美国智库报告：《俄罗斯对美国国家利益的影响：预防核战争和核扩散》（上）
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为了给美国新政府审视和调整未来的对俄政策提出建议，哈佛大学肯尼迪政府学院教授、美国国家安全问题专家格雷厄姆·艾利森（Graham Allison）和美国外交关系委员会亨利·基辛格美国外交政策高级研究员罗伯特·D.布莱克威尔（Robert D.Blackwill）共同主持的专家组撰写了系列报告，详细介绍了俄罗斯对美国五方面重要的国家利益的影响。这些利益是：(1）维持欧洲和亚洲的力量平衡；(2)确保能源安全；(3)防止核武器和其他大规模毁灭性武器的使用及减缓其扩散，确保核武器和核材料的安全，防止核武器的中程和远程运载系统的扩散；(4)防止对美国本土的大规模或持续的恐怖袭击；(5)确保国际经济的稳定。
报告中与预防核战争和核扩散有关的部分是由哈佛大学肯尼迪学院贝尔弗科学与国际事务中心（Belfer Center for Science and International Affairs）军备控制和不扩散中心主任亚历山德拉·贝尔（Alexandra Bell）等人撰写。贝尔弗科学与国际事务中心“俄罗斯事务”（RussiaMatters）项目网站上对该报告“俄罗斯对美国国家利益的影响：预防核战争和核扩散”进行了介绍。近日新上任的拜登政府与俄罗斯就延长《新削减战略武器条约》的有效期达成一致。这篇报告有助于我们了解美俄两国在核军控和战略稳定问题上的关系以及美俄在这些问题上的立场。鉴于全文篇幅较长，我们分三部分发表。文章观点不代表欧亚新观察工作室立场。
摘 要
了解核战争可能带来的世界末日后果，降低核风险显然符合美国的国家安全利益。这就需要作出多层次的努力，减缓核武器和核技术的扩散，减少核储存，保障核材料的安全，防止核武器运载系统的扩散。没有俄罗斯的帮助与合作，这些努力都不可能真正取得成功。事实上，怎么强调俄罗斯对美国减少核风险目标的影响都不为过。俄罗斯的核武库占全球核储备的45%以上。这些武器再加上大约30分钟之内就可以抵达美国领土的运载系统，意味着俄罗斯对美国构成了一个明显的而且是永远存在的核威胁。美俄双边减少核风险的努力在过去取得了成功，但这些努力现在正在减弱和面临失败。如果美国希望在21世纪继续减少核威胁，那么它别无选择，只能与俄罗斯积极恢复核政策对话和合作活动。
目前，美国和俄罗斯以及世界各地的核紧张局势处于冷战结束以来的最高水平。这些条件要求美国在稳定核局势方面发挥领导作用，需要立即采取一些行动，包括延长《新削减战略武器条约》和管控《中导条约》崩溃的后果。
美国还可以采取一些更长期的步骤，来促进与俄罗斯的合作与对话，这将有助于实现减少核威胁的目标。与莫斯科合作，华盛顿将需要重新组建能够制定新一代的军备控制和不扩散协议的团队。此外，还必须重启对话，处理长期以来的不满和抱怨，包括是否遵守条约、对彼此有关核使用和导弹防御理论学说的混淆。这些互动应该规范化，避免美国面临来自俄罗斯的更广泛挑战。除此之外，有关核问题的实质性讨论还需要恢复和扩大，以包括诸如高超音速武器和将人工智能纳入战略指挥系统等新出现的威胁。这些讨论不能是列举过去不满和抱怨的零星论坛，相反，应该鼓励对军备控制和不扩散的未来进行大胆的和创造性的思考。
除讨论核军备控制和不扩散外，美国还应该敦促俄罗斯扩大合作，以应对常规军备控制的挑战，比如美国和俄罗斯现在均已退出的《开放天空条约》极有可能崩溃，以及核恐怖主义的持续威胁和核安全合作的迫切要求。美国还应该看看俄罗斯是否有兴趣共同努力，将所有这些努力扩大到多边形式。
新上任的美国总统拜登长期以来一直支持减少核风险的措施，他的团队很可能已经考虑过最初的紧迫挑战以及如何应对这些挑战。美国新政府在这一领域的所有政策目标都不可避免地会受到俄罗斯的影响。通过其核资产、核态势和政治选择，莫斯科影响着华盛顿在军备控制、不扩散和核安全方面如何规划和实施自己的核政策。当然，反之亦然。正是出于这些原因，美俄两国“注定要合作”。
在重新认识到利害关系、剩余安全体系的稳定、对实质性对话和提供充足资源的承诺，与俄罗斯合作的美国就能实现其为自己和全世界减少核危险的目标。
俄罗斯的核资产和核态势
为了解俄罗斯的核政策如何影响美国，有必要了解俄罗斯核武库的能力范围和意图目的。
尽管已经大幅削减，但俄罗斯的核武库和运载系统仍然对美国及其盟国构成生存威胁。俄罗斯拥有核武器数量，从20世纪80年代超过4万枚的峰值下降到目前的大约6400枚。在这其中，4000枚是在有效核库存中，其中包括1550枚已部署的战略核武器。关于确切数量存在一些争议，但据信俄罗斯还拥有1 000至6 000枚非战略（即短程、低当量）核武器，部署在陆地、空中和海上的运载系统上。俄罗斯人的一个取代或升级苏联时代许多核武系统的核现代化项目目前正在接近结束。他们还在追求一系列旨在躲避导弹防御的“奇异的”导弹运载系统。
自冷战结束以来，由于意识到与北约常规能力的不平衡，俄罗斯在其国防战略中对核武器的依赖一直在不断增加。这与美国和北约在冷战初期所采取的核态势并无不同，当时他们觉得自己的常规部队可能被苏联所超越。
在美国和北约国家的专家当中，目前关于俄罗斯核态势的争论主要集中在俄罗斯可能使用核武器的条件以及他们是否会首先使用核武器。
这种担忧的众多方面之一与一个特别的概念——"升级到降级"（scalate to deescalate，E2D）有关，即在常规战争中失败的国家可能会使用低当量核武器来无理地提高赌注，促使其对手寻求结束冲突和避免全面核战争的条件。在2018年的《核态势评估》中，特朗普政府认为俄罗斯有一个E2D政策，特别侧重于在有限的基础上使用核武器，以结束与北约的常规冲突。许多专家援引大量的证据认为，E2D不是俄罗斯的做法。他们认为，俄罗斯战略家知道任何使用核武器的做法都可能导致全面的核战争。
2020年6月，也许是为了平息一些误解，俄罗斯政府发布了一份文件，概述了自己对威慑的看法。虽然一些专家认为，这份文件没有表明俄罗斯的军事学说发生了变化，但它确实对俄罗斯的观点作了一些澄清和深入了解。它将其核武库视为一种仅在极端情况下使用的威慑手段，它确实重申了这样一个概念，即俄罗斯将使用核武器来回应“威胁国家生存本身”的任何行动，包括常规武器攻击。然而，该文件保留了相当多的模糊性，然而，一些专家发现，虽然“升级到降级”的保险杠贴纸（bumper sticker）可能过于简单化，但是，美国和俄罗斯显然都可以选择预防性或先发制人的打击。
同样清楚的是，为了使美国致力于减少核风险的努力，它需要通过直接和多层面的对话，以便更好地了解俄罗斯的核理论学说。
俄罗斯对核战略稳定和军备控制目标的影响
美国不止一次地陷入核噩梦的边缘，但最明显的是古巴导弹危机。从那以后，华盛顿与其核竞争对手莫斯科进行了近60年的双边核外交，以防止这种噩梦的发生。从关于危机沟通的基本协议到涉及严格检查机制的强有力条约，美国通过与苏联和后来的俄罗斯接触，加强了自身的安全。随着这一过程的起起落落，这些努力在很大程度上避开了两国之间更广泛的争端。
不幸的是，许多专家所谓的“美俄战略稳定”的现状是暗淡无望的。两国合计拥有全球核储备的90%以上，而美国与俄罗斯一起为防止灾难而建造的护栏正在崩溃。有些条约和协定自然失效，但没有被新的条约所取代。其他条约，如《反弹道导弹条约》和《中导条约》则被废弃。
随着最后一项重要的双边军备控制协议——《新削减战略武器条约》，处于崩溃的边缘，美国和俄罗斯现在发现他们正处于合作与灾难的十字路口。为了避免局势进一步恶化，美国领导人必须与俄罗斯领导人接触，以稳定其双边军备控制制度的剩余部分。然后，它们必须致力于制定新一代的军备控制协定。
俄罗斯对核不扩散目标的影响
防止核武器的进一步扩散是美国的最高安全优先事项之一，俄罗斯可以对这一目标产生积极和消极的影响。作为《不扩散核武器条约》中提到的三个"受委托国政府"之一，俄罗斯在联合国安理会和国际原子能机构等处理核不扩散问题的国际机构中拥有相当大的影响力。美国已经与俄罗斯合作开展了一系列防扩散努力，包括与伊朗的“P5+1”会谈（译者注：P5+1，联合国安理会5个常任理事国加德国）和朝核六方会谈。莫斯科对核扩散国家施加经济和政治压力的能力可能超过华盛顿。然而，俄罗斯也是可能导致核扩散的敏感设备、材料和技术的潜在来源。必须对这一事实进行监控和管理。
毫无疑问，特朗普政府放弃联合全面行动计划，即伊朗核协议以及遏制朝鲜核计划的无能尝试，对美国未来参与防扩散的努力产生负面影响。俄罗斯也可能寻求利用美国在即将召开的《不扩散核武器条约》审议大会等论坛上声誉受损的机会。
尽管应该预见到政治操纵，但在追求核不扩散目标时，不应该让它成为冲突的根源。俄罗斯在伊朗的商业核利益使其成为未来任何有关伊朗核计划谈判中不可或缺的合作伙伴。此外，尽管俄罗斯似乎优先考虑朝鲜的稳定，而不是要求该国放弃核武库，但普京总统2019年与金正恩的会晤可能会对朝鲜领导人产生一些影响。未来这可能在与平壤的会谈中有用。最后，在建立针对伊朗、朝鲜或任何其他可能的核扩散国的多边制裁制度时，俄罗斯将是执行这些制度的重要伙伴。
防止核武器向新的国家进一步扩散是美国的目标，但阻止核武器扩散符合每个人的利益。新一届美国政府应在考虑到这一点的情况下，寻求让俄罗斯参与有关防止核扩散的广泛对话。(未完，待续）
（翻译：李雯，欧亚系统科学研究会特聘副研究员）
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