【IPO】大专学历员工认定为核心技术人员的说明模板

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典型反馈意见：请发行人说明：核心技术人员大部分为大专学历，相关核心技术人员的认定是否适当，相关信息披露是否准确。

回复模板：

1. 发行人核心人员的构成与分工

发行人根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2015确定核心人员构成时，主要考虑对公司的经营和发展所起作用的关键程度。发行人认为，研发板块、生产板块和销售板块构成公司业务的关键环节。研发是发行人持续创新、保持和提升技术竞争力、保证公司持续发展的环节；稳定、高品质的生产是实现研发成果、进而服务好客户的环节；鉴于发行人所处行业及面对下游的【】的特点，对客户的营销、服务和维护同样在发行人发展中起到关键作用。因此，发行人在研发、生产和销售板块确定核心人员。

发行人上述核心人员中，董事长、总经理陈育宣近年来主要负责发行人发展战略及重大决策；主管研发、生产的副总经理【】为发行人生产和技术的主要负责人；开发部经理、研发总监【】和研发部经理【】则主要具体负责生产技术、工艺和新技术/产品的研究开发；主管销售的副总经理【】和营销总监【】为发行人销售端和重要战略客户维护方面的核心人员。发行人核心人员构成示意如下：

【】

如上所示，发行人核心人员中【】为核心技术人员。

2. 在必然联系的说明

（1）销售板块核心人员

主管销售副总经理【】和营销总监【】为发行人销售端和重要战略客户维护方面的核心人员，主要负责营销、重要战略客户的跟进、服务和维护，不直接参与研发、生产的具体工作。因此，该等人员主要凭借行业经验、市场敏感度、对公司产品的推广能力、对客户需求的把握和传达实现核心职能，并不必然对技术能力和学历有很高要求。

（2）研发、生产板块核心人员

发行人核心人员中，【】是发行人创始团队的核心成员，【】则是在发行人设立之初即加入公司，在公司发展过程中逐渐成长为核心人员。

除【】外，发行人技术方面的核心人员主要为【】。【】为大专学历，但仍为发行人技术方面的核心人员的说明如下：

①发行人设立之初即建立了良好的研发体系以及人才培养机制，【】作为最初成员加入研发团队，在工作中迅速成长，成为技术核心。二人系发行人研发体系和人才培养机制下自行培养技术人才的代表。

②发行人的核心技术主要体现在【】等方面，该等技术方面在基础理论知识的基础上，更需要长期实际工作积累、反复实验测试、实时响应客户具体需求形成全面的实操技术。二人在加入发行人之前，在【】有限公司从事【】工作，具备了较为丰富的经验，至今更是在行业内一流供应商中的核心研发岗位从业超过【】年，通过实践成为行业专家。

③【】在发行人的关键技术岗位发挥着核心作用。发行人研发中心由开发部、研发部、工程部和实验室组成。开发部主要承担市场预测和分析，产品开发、生产及投放市场提供全程技术支持，研发项目的立项、组织、计划并跟进项目实施过程等重要职能。研发部则主要承担新产品的开发、试做、客户的试用承认、量产转移等职能。开发部和研发部系发行人研发体系中关键部门，赵善记和郝学平分别作为这两个部门的负责人，承担着发行人技术和研发领域的重要责任。

④【】在实际工作中为发行人技术的形成和发展做出了重要贡献。在发行人取得的专利中，【】是超过【】项专利的发明人，是发行人参与专利发明最多的技术人员；【】是发行人模具开发方面重要专利【】的发明人，为发行人模具开发技术做出了重要贡献。

综上，本所律师认为，发行人核心人员的认定具有合理性，相关信息披露准确。