美国三部门联合发文：关于FRAND承诺下SEP补救措施的政策声明（征求意见）

作者及翻译：肖研

12月6日，美国司法部（Department of Justice，DOJ）发布了“欢迎公众就F/RAND承诺的标准基本专利许可谈判和补救措施政策声明草案发表意见”的通知和草案。

这是在拜登政府对SEP问题立场下，美国司法部的举措之一。目的是对2019年特朗普政府时期同样由三个部门出台意见的完善。一般认为，特朗普时期的政策对于专利持有人而言更为有利，所以出台之后也遭致了一些批评。

此次修改，从方案来看，似乎更加中立，偏向于保护中小实体利益，这也与拜登和奥巴马时期的理念相同。

Monday, December 6, 2021

司法部今天宣布，它正在请求公众对有关标准基本专利（SEPs）的新政策声明草案发表意见，这旨在促进诚信许可谈判，并解决已同意以合理和非歧视性或公平、合理和非歧视性（F/RAND）条款许可其基本技术的专利所有人可获得的补救范围。司法部与美国专利和商标局（USPTO）和国家标准与技术研究所（NIST）合作，响应拜登总统最近关于促进美国经济竞争的行政命令，这鼓励各机构审查2019年关于标准基本专利补救措施的政策声明，以确保其充分促进竞争。这些机构在与联邦贸易委员会协商后，正在共同发布一份经修订的声明草案，供公众评论。

司法部反垄断司助理司法部长乔纳森·坎特（Jonathan Kanter）表示：“司法部期待着与我们的机构合作伙伴合作。”、“我们致力于在知识产权和反垄断法的交叉点采取原则性、透明和平衡的方法。”

该声明草案开放供公众评论30天，并提供了一个框架，以促进SEP所有者和潜在许可证持有人之间的诚信许可谈判。它还讨论了当受自愿F/RAND承诺约束的SEP受到侵犯时，可以采取哪些补救措施。声明草案表明，在SEP持有人和那些寻求实施标准化技术的人之间进行广泛而有效的许可的诚信谈判，有助于促进技术创新、进一步的消费者选择，并增强行业竞争力。在各机构审议所有利益攸关方的意见之前，声明草案将不会定稿。

1. 2019年关于受自愿F/RAND承诺约束的标准必要专利补救措施的政策声明是否应该修订？

2. 修订后的声明草案是否适当平衡了自愿协商一致标准过程中专利持有人和实施者的利益，符合评估侵权补救措施的现行法律框架？

3. 草案修订的声明是否涉及竞争的关注，关于市场权力延伸的潜力超过2021年7月9日行政命令中确定的关于促进美国经济竞争的适当专利范围吗？

4. 根据您的经验，禁令救济的可能性是否是受自愿F/RAND承诺约束的SEP谈判中的一个重要因素？如果是，你多久经历一次？

5. 在谈判SEP许可证时，通常存在其他挑战吗？如果是的话，作为一个实际问题，应该提供或交换哪些信息，以使谈判更加有效和透明？

6. 小企业主和小发明家是否受到涉及SEP的许可证低效率的影响？如果是这样，对于拥有或寻求许可SEP的小企业和小发明家，如何提高许可的效率和透明度？

7. 修订声明草案中提出的许可事项是否会促进诚信F/RAND许可谈判的有用框架？可以通过哪些方式改进该框架？任何诚信谈判框架，尤其是该框架，如何更好地支持标准制定组织的知识产权政策？

8. 修订后的声明草案会对标准制定组织和标准制定过程的参与者产生哪些其他影响（如有）？

9. 修订后的声明草案讨论了旨在表明潜在被许可人何时愿意或不愿意获得F/RAND许可证的事实模式。声明中是否还应包括其他愿意或不愿意的例子？

10. 法院、其他当局或许可证谈判中是否使用了先前行政部门关于SEP的政策声明？如果是，这些声明的使用对许可过程、结果或决议有什么影响？

11. 美国政府是否可以提供/开发资源或信息，以帮助企业了解根据自愿F/RAND承诺许可SEP？

利益相关方，包括律师、经济学家、学者、消费者团体、行业利益相关者或其他公众成员，可在2022年1月5日前向Regulations.gov提交公众意见。有关修订声明草案的信息也可以在反垄断部门的网站上找到。

附件：相关修改草案的中文机译

如需要2021年12月英文版草案，回复“2021US”，需要2019年英文版草案，回复“2019US”。如需两年中文机译版，后台短信留下邮箱索取。