美国首席大法官：联邦司法委员会2021年年终报告（节选）

作者：黄莺

12月31日，美国首席大法官Roberts发布了《2021 Year-End Report on the Federal Judiciary》（后台回复“SPC”获取原文）。这是Roberts在2005年被布什总统提名为美国首席大法官后，连续第17年发布年度报告。

报告整体分成两个部分：一是Roberts回顾了过去百年美国司法体系建立的初衷和遵循的原则，并就关注的三个问题发表了看法，其中值得注意的一点是，在三个问题中包含了一个与专利有关的问题，也足见知识产权在美国法律体系中的位置；二是对2021年各项司法统计数据进行了发布。

Chief Justice John G. Roberts, Jr.

首先，2021年这份报告区别于以往的是，Roberts用“两个百年”回顾了美国司法独立的发展和精神。

一个是一百年前，1921年夏天，美国总统沃伦·哈丁任命威廉·霍华德·塔夫脱为美国首席大法官，在此之前，塔夫脱曾在1909-1913年担任美国总统。另一个百年，则是在塔夫脱的努力下，在司法机构内建立一个管理机构，以集中管理司法机构的工作，并在1922年初，国会颁布了一项由塔夫脱倡导的法律，成立了“高级法官会议”，该会议后来成为美国司法会议。

Chief Justice William Howard Taft (front row, second from right) and the nine senior federal circuit judges as members of the Conference of Senior Judges in 1926.

Roberts在报告中写道：明年将是司法会议成立100周年，它的作用从未像现在这样重要。当首席大法官塔夫脱主持第一次开庭时，最紧迫的问题是法庭拥挤和工作量管理。但是现在，议程已经更加多样化和密集。在过去两年，司法会议主要对两项紧急的国家威胁投入大量精力：Covid-19大流行和网络安全。但是还有一些国会和媒体关注的问题，Roberts做出了重点说明。

1. 财务披露和回避义务问题

Roberts提到今年9月，《华尔街日报》发表了一系列文章，称从2010年到2018年，131名联邦法官参与了与总计685起涉及公司的案件。这685起案件只是9年来在地方法院提到的250万起的民事案件中的一小部分，不到百分之一到百分之三。而且在9年时间里，涉及的大多数法官（131名中的83名）都有过一两次失误。

Roberts回应到，司法机构非常重视这件事。并披露了一系列措施和举措。

2. 对司法工作场所不当行为的持续关注

2017年，Roberts指导成立了联邦司法工作场所行为工作组，处理对司法工作场所存在严重不当行为的指控。工作组认识到几宗备受瞩目事件的严重性，但发现司法机构内部并不普遍存在不当的工作场所行为。

过去一年，行政办公室开始扩大其司法廉洁办公室的人员，并监督建立一个全国性的资源网络——包括在每个联邦巡回法院设立一个工作场所关系主任——以支持司法雇员和处理投诉。

3. 联邦法院专利案件的司法分配和审判地点

这个问题被Roberts形容为是一个神秘但重要的司法管理问题：联邦审判法院专利案件的司法分配和审判地点。

两党议员都表示担心，案件分配程序允许提交案件的政党选择一个地区法院的分庭，这实际上可能使原告能够选择一个特定的法官来审理案件。两个重要的、有时相互竞争的价值观存在争议

第一，司法会议长期以来一直支持随机分配案件，并培养地区法官作为能够处理各种法律问题的多面手。但会议也注意到，国会有意将下级法院划分为法律编纂的地区和部门，以便诉讼当事人由与其社区相关的联邦法官服务。调和这些价值观对公众对法院的信心很重要，我已请担任司法会议秘书的行政办公室主任将这一问题提交会议。法院行政和案件管理委员会正在审查这一事项，并将向全体会议报告。这是司法行政的另一个很好的例子，说明前线法官的自治机构最有能力研究和解决这一问题，并在需要修改法律时与国会合作。

Roberts将专利问题单独提出来，这与近期美国司法界对于德州地方法院与知名的法官奥布赖特的持续热议或有关联。因为在这背后是不同利益群体为了各自利益最大化而寻求法院支持的最典型战场。

其次，这份年度总结还在统计数据上对过去一年（截至2021年9月30日的12个月内）进行了总结。

结果显示，最高法院提交的案件数量较前一年略有下降，美国上诉法院、美国地区法院和审前服务系统的新案件也有所减少。向破产法院提交的新申请减少了近三分之一。

1. 美国最高法院

向最高法院提交的案件总数从2019年的5,411件减少到2020年的5,307件。法院in forma pauperis诉讼记录中提交的案件数量从2019年的3,930件减少到2020年的3,477件，下降了12%。法院付费诉讼的案件数量从2019年的1,481件增加到2020年的1,830件，增长了24%。2020年期间，在55份签署的意见书中有72份案件被辩论，69份被处理，而2019年期间，在53份签署的意见书中有73份案件被辩论，69份被处理。

2. 联邦上诉法院

在地区上诉法院，申请从48,190份下降到44,546份，下降了8%。诉讼当事人提出的上诉占申请的48%，减少了9%。美联社报道，行政机构的最高裁决下降了11%，为6,356件，原始诉讼文件下降了32%，为3576件。民事上诉总数下降了9%，为23,256起。刑事上诉上升10%，至10,625宗，破产上诉上升18%，至733宗。

3. 联邦地区法院

联邦地区法院审理了344,567起民事案件。这比上一年减少了27%。再次，一个不寻常的大量文件的多区诉讼（MDL）集中在佛罗里达州北部地区，合并了在2020年的202,814件和在2021年的83,654的文件。排除MDL申请，2021的民事案件总数下降了3%。涉及公民身份多样性的案件（即不同州公民之间的纠纷）下降了41%，为166,848起，人身伤害案件下降了45%，为141,682起，主要原因是这些类别中包括了MDL案件。联邦问题案件（即根据美国宪法、法律或条约采取的行动，美国不是缔约方）减少了2%。以美国为被告的案件减少了11%，主要反映出囚犯请愿的减少。以美国为原告的案件减少了4%，延续了去年与拖欠学生贷款相关的新诉讼减少的趋势。

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