如何进行“稿件发表前变更作者顺序”？

COPE简介

     国际出版伦理委员会（Committee on Publication Ethics，COPE）成立于1997年，是一个由学术期刊编辑、出版商、附属团体和个人组织的国际性组织。该组织通过制定出版透明度和诚信方面的最佳原则和实践，确保最高的出版伦理道德标准。其工作使命是促进学术研究和出版诚信，为科研和出版界提供支持和专业见解。

     20多年来，COPE制作了大量出版伦理资源，并发布在其官方网站（www.publicationethics.org）上，供业界免费访问。COPE出版伦理资源按照内容相关性，可分为10大类核心实践（core practices），包括不当行为指控、署名和贡献者、投诉与申诉、利益冲突、数据与可复制性、道德监督、知识产权、期刊管理、同行评议以及发表后的讨论和更正。常用资源类型包括：流程图、指南、讨论文件、案例、研讨会、翻译的资源以及在线课程。

2020年COPE官方网站阅读量位居前五的案例中有三个涉及作者身份：

• 询问变更作者顺序
• 出版后询问在出版后将一位审稿专家增补为作者
• 出版后变更一位作者的姓名
  

另外两个阅读量较高的案例均为长期备受关注的问题：

• 投稿前未征得共同作者同意或共同作者不知晓

• 回顾性研究的伦理审批

    现将上述案例翻译整理，供业内参考。为避免歧义或误解，案例中的重点表述之后附注英文原文。欲了解案例完整信息，请访问原文网站。

案例1：稿件发表前变更作者顺序

案例情况

    某在线期刊收到来稿，作者顺序为ABCDEFG，审稿意见是小修后发表。修改格式时，提交作者（submitting author）将作者顺序改为BACDEFG。编辑未注意到此变更，并将此稿件为作为初步的PDF文件在网站上发表，同时制作HTML格式（This change was not noticed by the editors and the manuscript was published on the website as a preliminary PDF document while the final HTML form was being prepared.）。提交作者收到录用通知，获悉公布的初步版本。此时，作者A联系编辑称作者列表有误。由于手稿尚未最终定稿，因此严格意义上讲，此时仍可更改作者列表（As the manuscript was not in its final form, it was still technically possible to make changes to the author list at this stage.）。编辑联系了作者A、B和G（提交作者），要求他们就作者列表问题达成一致意见，并由提交作者一周内与编辑联系。编辑还建议，还有一种可行之法是表明作者A和B贡献均等（The editor also suggested that a possible solution might be to indicate that the authors A and B contributed equally.）。

     作者A联系编辑，认为作者列表应该是ABCDEFG。

     作者G联系编辑，认为作者列表应该是BACDEFG。

     鉴于存在分歧，编辑认为不应当由编辑协调此事，故要求作者G（提交作者）确认所有作者均知晓作者列表为BACDEFG。作者E联系编辑，表示赞同作者G（提交作者）提出的顺序。作者G没有答复。编辑再次联系作者G，并表示除非收到异议，否则文章发表时的作者顺序为BACDEFG。

     一周后，编辑仍未收到作者G的来信，故决定将稿件的作者顺序确定为BACDEFG，因为这是提交作者明确指出的顺序。该文章以初步形式发表超过四周（The paper had been in preliminary form for over four weeks.）。编辑部的做法是在投稿时向所有作者发送确认信。论文于录用当天发表或稍后发表。这是PubMed用于索引的引文。最终的HTML版本在几天后发布。该期刊现也在录用阶段向所有作者发送邮件（The journal’s practice is to send an acknowledgement at submission to all authors. Papers are published on the same day as acceptance or shortly thereafter. This is the citation that PubMed picks up for indexing. The finalised html version is then posted a few days later. The journal now also emails all authors at acceptance stage.）。

此案例还有其他处理方式吗?

COPE建议

     存在争议时，编辑部也许会批准将该论文从网站暂时撤回。然而，作者B提出的顺序，可能已用于引证（However, the order, which promoted author B, would have already been picked up for citation purposes.）。编辑部可以发布一份临时的撤回声明，但如此一来这一流程可能会被恶意反对作者署名顺序的人滥用。可以发布评论，概述作者署名争议。编辑部可以审查与作者署名争议相关的编辑政策和程序。重复出版或共同作者未看稿件时，重新排列作者这类事情会经常出现。

未完待续

    COPE简介来源：胡昌杰.国际学术出版伦理与诚信:COPE的作用与Taylor & Francis的具体实践[J].编辑学报,2021,33(01):54-58.

     原文链接：https://publicationethics.org/node/48186

供稿：郭  昊  徐佳忆

编辑：贺   静

审核：邓履翔  张   昕  张铁明

来源：中国高校科技期刊研究会

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