这一年监管有多勤奋？380部监管规定系统梳理解读！
2017年整个金融整顿刚刚开始，从业人员已经深刻感受到金融监管对整个业态、金融机构、个体业务都产生的全方位冲击。尤其进入2017年底和2018年1月份，监管政策发布的频率和严厉程度，处罚力度空前，整个风向发生根本性的变化。
在变革的时代，如何适应环境变化，更加系统理解和消化吸收监管政策，深度思考后为2018年机构及个人规划最好准备，这是我们整理这份报告的思路。
这份报告倾注了我们全公司研究力量长期积累，而且报告中嵌入大量二维码，后续更新解读（比如征求意见稿后续发布正式稿），都可以通过二维码实现电子版实时更新。
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第一部分 资产管理行业监管
一、大资管行业
关于进一步规范银行理财产品穿透登记工作的通知
关于《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》公开征求意见的公告（附逐条解读）
关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知
关于资管新规的40点潜在修改建议
资管新规对当前40个案例的影响总结
二、非标债权相关监管规则监管（和银监会风险管理部分重叠）
《关于规范银行业金融机构信贷资产收益权转让业务的通知》（银监办发[2016]82号）
关于同意《北京金融资产交易所债权融资计划业务指引》备案的通知
关于发布《北京金融资产交易所债权融资计划业务指引》的通知
《应收账款质押登记办法》
银监发[2017]47号《关于印发信托登记管理办法的通知》
银监发[2017]55号《关于规范银信类业务的通知》
银监发[2018]2号《关于印发商业银行委托贷款管理办法的通知》
证监会关于券商资管和基金子公司专户投资信托贷款的窗口指导
法询解读：当前各项ABS业务的潜在影响解读
三、资管增值税及税收优惠
（一）、资管增值税新规
法询解读：资管增值税疑难点和关注内容梳理
财税[2017]2号-关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知
财税[2017]56号-关于资管产品增值税有关问题的通知
财税[2017]58号-关于建筑服务等营改增试点政策的通知
财税[2017]90号-关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知
（二）、财税优惠政策
关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知
关于扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知
关于延续支持农村金融发展有关税收政策的通知
关于继续实施支持和促进重点群体创业就业有关税收政策的通知
关于小额贷款公司有关税收政策的通知
关于暂免征银行业监管费和保险业监管费的通知
银监发[2017]40号《关于暂免征银行业监管费的通知》
关于跨境应税行为免税备案等增值税问题的公告
关于延续小微企业增值税政策的通知
关于支持小微企业融资有关税收政策的通知
关于境外投资者以分配利润直接投资暂不征收预提所得税政策问题的通知
关于小微企业免征增值税有关问题的公告
关于完善企业境外所得税收抵免政策问题的通知
四、私募基金监管
法询解读：一文读懂当前私募基金监管框架
关于《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》公开征求意见的通知
（一）、登记备案
证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目
私募基金登记备案相关问题解答（十三）
私募基金登记备案相关问题解答（十四）
私募基金管理人登记须知
私募投资基金备案须知
（二）、监管问答
私募基金监 42 35307 42 14987 0 0 2713 0 0:00:13 0:00:05 0:00:08 2816管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的认定标准
私募基金监管问答——关于享受税收试点政策的创业投资基金标准及申请流程
（三）、私募服务机构
关于发布《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》的通知
关于私募基金服务机构登记系统信息报送模块正式上线并开展首次信息报送的通知
（四）、会员及人员管理
关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知
关于发布《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》的通知
关于私募证券投资基金管理机构投资管理人员投资业绩填报有关事项的通知
（五）、登记系统与信息报送
关于“资产管理业务综合管理平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知
第二部分 地方政府投融资
一、防范化解财政金融风险
关于请核心处理个别违法违规问题的函
关于印发《新增地方政府债务限额分配管理暂行办法》的通知
关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知
关于依法依规处理部分律师事务所违法违规行为的函
关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知
关于加强保险资金运用管理支持防范化解地方政府债务风险的指导意见
二、政府债券及政府性基金
（一） 政府性基金
关于取消、调整部分政府性基金有关政策的通知
（二） 地方政府债券
关于做好2017年地方政府债券发行工作的通知
关于印发《政府出资产业投资基金信用信息登记指引（试行）》的通知
关于印发《地方政府土地储备专项债券管理办法（试行）》的通知
关于试点发展项目收益与融资自求平衡的地方政府专项债券品种的通知
关于印发《地方政府收费公路专项债券管理办法（试行）》的通知
三、规范推进PPP及产业基金
（一） 规范发展PPP
关于印发《政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台信息公开管理暂行办法》的通知
关于促进开发区改革和创新发展的若干意见
关于创新农村基础设施投融资体制机制的指导意见
关于印发《政府和社会资本合作（PPP）咨询机构库管理暂行办法》的通知[财金〔2017〕8号]
关于保险资金投资政府和社会资本合作项目有关事项的通知
关于深入推进农业领域政府和社会资本合作的实施意见
关于启动PPP咨询机构库入库工作的公告
关于政府参与的污水、垃圾处理项目全面实施PPP模式的通知
关于加快运用PPP模式盘活基础设施存量资产有关工作的通知
关于运用政府和社会资本合作模式支持养老服务业发展的实施意见
关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知
关于加强中央企业PPP业务风险管控的通知
关于印发《收费公路政府和社会资本合作操作指南》的通知
关于鼓励民间资本参与政府和社会资本合作（PPP）项目的指导意见
关于印发《政府和社会资本合作建设重大水利工程操作指南（试行）》的通知
（二） PPP专项债及资产证券化
关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知
关于印发《政府和社会资本合作（PPP）项目专项债券发行指引》的通知
关于规范开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关事宜的通知
关于进一步推进政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知
关于进一步推进政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知
机构间私募产品报价与服务系统关于进一步推进政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知
关于发布《机构间私募产品报价与服务系统政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券挂牌条件确认指南》等相关文件的通知
上海证券交易所政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券信息披露指南
关于发布《深圳证券交易所政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券挂牌条件确认指南》、《深圳证券交易所政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券信息披露指南》的通知
上海证券交易所政府和社会资本合作（PPP）项目资产支持证券挂牌条件确认指南
（三） 政府出资产业基金
关于发挥政府出资产业投资基金引导作用推进市场化银行债权转股权相关工作的通知
关于进一步做好政府出资产业投资基金信用信息登记工作的通知
第三部分 银监会监管政策和重点处罚
1、监管检查和纪律措施：
法询解读：三三四检查的汇总和部分处罚案例梳理分析
银监办发[2017]46号《关于开展银行业“监管套利、空转套利、关联套利”专项治理工作的通知》
银监办发[2017]45号《中国银监会办公厅关于开展银行业“违法、违规、违章”行为专项治理工作的通知》
银监发[2017]6号《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》
银监发[2017]7号《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》
银监办发[2017]53号《中国银监会办公厅关于开展银行业“不当创新、不当交易、不当激励、不当收费”专项治理工作的通知》
银监发[2017]5号《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》
银监办发[2017]43号《中国银监会办公厅关于开展商业银行“两会一层”风控责任落实情况专项检查的通知》
银监发[2018]4号《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》
银监发[2017]31号《关于印发银监会系统工作人员履职回避办法（试行）的通知》
银监发[2017]30号《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》
银监办发[2017]52号《中国银监会办公厅关于进一步排查企业互联互保贷款风险隐患的通知
银监办发[2017]10号《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知
银监办发[2017]38号 中国银监会办公厅关于进一步做好“两个加强、两个遏制”回头看整改问责工作的通知
银监办发[2017]23号 中国银监会办公厅关于开展银行业信用风险专项排查的通知
2、机构监管
银监发[2017]56号《关于印发金融资产管理公司资本管理办法（试行）的通知》
中国银行业监督管理委员会令2018年第1号《商业银行股权管理暂行办法》
外资行政许可事项
中国人民银行中国银行业监督管理委员会令[2017]第2号《汽车贷款管理办法》
3、风险监管
法询解读：2018年银监会非现场监管报表填报变动分析
关于《商业银行流动性风险管理办法（修订征求意见稿）》公开征求意见的公告
关于《商业银行大额风险暴露管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的公告
关于《商业银行银行账簿利率风险管理指引（修订征求意见稿）》公开征求意见的公告
银监发[2018]3号《关于开展投资管理型村镇银行和“多县一行”制村镇银行试点工作的通知》
银监发[2018]1号《关于印发衍生工具交易对手违约风险资产计量规则的通知》
银监发[2017]16号《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》
银监发[2017]20号《关于金融资产管理公司等机构业务经营中不动产抵押权登记若干问题的通知》
银监发[2017]1号 中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见
银监发[2016]56号中国银监会关于进一步加强商业银行小微企业授信尽职免责工作的通知
银监办发[2017]12号 中国银监会办公厅关于外资银行开展部分业务有关事项的通知
银监办发[2017]42号 中国银监会办公厅关于做好2017年小微企业金融服务工作的通知
银监办发[2017]47号《中国银监会办公厅关于开展销售专区“双录”实施情况专项评估检查的通知》
银监发[2017]25号大中型商业银行设立普惠金融事业部实施方案
银监发[2017]42号《关于促进扶贫小额信贷健康发展的通知》
银监办发[2017]110号《关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》
京银监发[2017]153号《关于开展银行个人贷款资金违规进入房地产市场情况检查的通知》
第四部分 证券行业监管
2017年以来中国证监会系统发布规则汇总
一、综合
交易场所
关于规范发展区域性股权市场的通知
区域性股权市场监督管理试行办法
证券交易所管理办法
关于聘任中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会委员的公告
减持规范
上市公司股东、董监高减持股份的若干规定
关于发布《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的通知
关于发布《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的通知
关于发布《深圳证券交易所上市公司股东减持股份相关业务办理指南》的通知
关于发布《问题解答（一）》的通知
关于就《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关事项答投资者问（二）
适当性管理
关于修订《金融期货投资者适当性制度实施办法》、《金融期货投资者适当性制度操作指引》的通知
关于修改上海证券交易所投资者适当性管理相关规则的通知
上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引
上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引
关于修改《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定》涉及个人投资者准入门槛条款的通知
上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引（2017年修订）
关于发布《机构间私募产品报价与服务系统投资者适当性管理办法(试行)》的通知
关于加强风险管理公司场外衍生品业务适当性管理的通知
证券账户
关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知
关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知
衍生品
关于发布《机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品交易业务指引（试行）》、《机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品格式化合约交易业务指引（试行）》的通知
关于加强场外衍生品业务自律管理的通知
二、证券公司
投资银行
《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定（2017年修订）》和《关于加强发审委委员履职回避管理的规定（2017年修订）》
中国证监会发行审核工作预约接待办法
关于修改《上市公司非公开发行股票实施细则》的决定
发行监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排
关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定
关于发布《上海证券交易所证券发行上市业务指引（2017年修订）》的通知
发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求
机构监管情况通报—关于投行个案反映问题及整改情况的监管通报
发行监管问答—首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求
资本市场主体全面实施新审计报告相关准则有关事项的公告
合规管理
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
关于发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规 管理办法》相关问题解答
关于发布《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知
关于修改《证券公司分类监管规定》的决定
关于发布《证券公司合规管理实施指引》的通知
机构监管情况通报—通道有风险，通道不免责
风险控制
关于发布《上海证券交易所深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规则》的通知
关于发布《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》的通知
股票质押式回购
关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）（2017年修订）》的通知
关于发布《上海证券交易所股票质押式回购交易业务会员指南（2018年修订）》的通知
关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》的通知
关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》的通知
关于督促证券公司做好股票质押式回购交易风险防范有关工作的函
投资顾问
机构监管情况通报—证券投资顾问人员通过网络平台发布署名文章案例分析
综合托管业务
机构监管情况通报—证券公司应当依法合规审慎开展私募基金服务
子公司
关于证券基金经营机构子公司规范整改有关工作意见的函
关于证券公司子公司整改规范工作有关问题的答复
三、基金公司
公募基金
【第3号公告】《关于避险策略基金的指导意见》
关于发布《基金中基金(FOF)审核指引》的通知
关于证券投资基金增值税核算估值的相关建议
合规管理
机构监管通报—公募基金合规管理
关于发布《证券投资基金管理公司合规管理规范》的通知
机构监管情况通报—严防滥用政策红利加强基金分红合规管理
风险管理
公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定
估值、登记结算
关于发布《基金中基金估值业务指引（试行）》的通知
关于证券投资基金估值业务的指导意见
关于发布《深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》的通知
四、期货公司
机构监管
关于取消期货公司设立、收购、参股境外期货类经营机构行政审批事项的决定
风险控制
期货公司风险监管指标管理办法
期货公司风险监管报表编制与报送指引
关于发布实施《期货公司压力测试指引（试行）》的通知
适当性管理
关于发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知
第五部分 保险行业监管
一、保险行业综合
二、保险机构监管
关于印发《保险公司章程指引》的通知
关于执行保监发〔2016〕82号文件有关事宜的通知
关于进一步加强保险公司开业验收工作的通知
关于做好保险公估机构业务备案及监管工作的通知
关于财产保险公司和再保险公司实施总精算师制度有关事项的通知
三、保险业务管理
关于离岸再保险人提供担保措施有关事项的通知
关于规范人身保险公司产品开发设计行为的通知
关于进一步加强人身保险公司销售管理工作的通知
关于开展财产保险公司备案产品专项整治工作的通知
关于整治机动车辆保险市场乱象的通知
关于印发《信用保证保险业务监管暂行办法》的通知
四、保险资金运用
关于进一步加强保险资金股票投资监管有关事项的通知
关于开展保险资金运用风险排查专项整治工作的通知
中国保监会关于债权投资计划投资重大工程有关事项的通知
关于进一步加强保险公司关联交易管理有关事项的通知
保险资金参与深港通业务试点监管口径
关于保险资金设立股权投资计划有关事项的通知
第六部分 债券固收监管
一、债券市场综合
关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知
关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知
二、银行间
三、交易所公司债
四、发改委企业债
五、ABS
六、绿色债券
七、债券通
第七部分 央行政策及其他金融相关规章
一、货币政策与信贷政策
关于做好定向降准动态考核调整工作的通知
关于上调常备借贷便利利率的通知
关于进一步完善抵押补充贷款管理的通知
关于做好2017年信贷政策工作的意见（银办发〔2017〕48号）
关于指导地方法人金融机构加强流动性管理的通知
中国人民银行公告〔2017〕第12号
中国人民银行决定对普惠金融实施定向降准政策
中国人民银行建立临时准备金动用安排
央行金融机构评级管理办法（试行）
信贷资产质押操作指引
二、其他央行政策
关于印发《小微企业应收账款融资专项行动工作方案2017-2019年》的通知
关于金融支持深度贫困地区脱贫攻坚的意见
关于优化企业开户服务的指导意见
关于改进个人银行账户分类管理有关事项的通知
三、票交所相关政策
上海票据交易所发布《上海票据交易所票据登记托管清算结算业务规则》
上海票据交易所发布《上海票据交易所票据交易规则》
中国人民银行关于实施电子商业汇票系统移交切换工作的通知
关于加强电子商业汇票交易管理有关事项的通知
四、其他金融相关重要制度
关于充分发挥公证书的强制执行效力服务银行金融债权风险防控的通知
融资担保公司监督管理条例
最高人民法院印发《关于进一步加强金融审判工作的若干意见》的通知
印发《关于为改善营商环境提供司法保障的若干意见》的通知
关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）
关于印发《金融企业呆账核销管理办法（2017年版）》的通知
关于充分发挥审判职能作用为企业家创新创业营造良好法治环境的通知
关于印发《统计上大中小微型企业划分办法（2017）》的通知
关于印发《土地储备管理办法》的通知
五、CRS及反洗钱
第八部分 支付及互联网金融
一、支付机构
《关于将非银行支付机构网络支付业务由直连模式迁移至网联平台处理的通知》
《关于实施支付机构客户备付金集中存管有关事项的通知》
《关于持续提升收单服务水平规范和促进收单服务市场发展的指导意见》
二、网络借贷
（一）P2P网络借贷信息中介机构
《关于做好P2P网络借贷风险专项整治整改验收工作的通知》
《网络借贷信息中介机构业务活动信息披露指引》
银监办发[2017]21号《中国银监会办公厅关于印发网络借贷资金存管业务指引的通知》
（二）互联网小贷
《关于印发小额贷款公司网络小额贷款业务风险专项整治实施方案的通知》
《关于规范整顿“现金贷”业务的通知》
《关于立即暂停批设网络小额贷款公司的通知》
银监发[2017]26号《关于进一步加强校园贷规范管理工作的通知》
银监发[2016]47号《关于进一步加强校园网贷整治工作的通知》
专栏文章：深度解读：现金贷整治对网贷、银行、P2P影响几何？16个关键解读和逐条评析
三、互联网资管
四、虚拟货币
第九部分 房地产行业专题【待补充】
三三四检查关于房地产大部分
银监发【2017】55号文关于房地产的部分
银监发【2018】4号文关于房地产内容
ABS及信贷资产流转关于房地产的口径
其他待补充
房地产相关处罚案例汇总
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报告预定可以联系法询金融报告助理 15001717574；