外汇系列丛书 | 实务问答、法规合辑、干货文章一气呵成，第二版正式上线！！
初入金融行业的你，
是否在吃饭聚会时，面对周围关于外汇形势的讨论，疑惑不已一知半解？
是否在商谈业务时，面对客户关于跨境投资的想法，无法快速做出判断是否可行？只能错失良机？
是否在遇到问题时，无从下手，无所适从？
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追本溯源：涵盖现行主要有效外汇、跨境人民币及自贸法规，附专业解读
化零为整：监管政策干货文章汇总，从法规、企业、个人等多维度解析，业务达人的独家秘笈
方法
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总结
合规性！监管从严！已成为管理层今年的工作重点。
无论经常项目还是资本项目，无论企业还是个人，都在面临着日趋严格的监管。
在这样重要的时间节点上，重塑理论体系和业务流程等基础问题就变得尤为紧迫。
从实务中的问题解答，到依据和出处，再到理论结合实际的现实干货文章合辑！
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法询外汇系列，从基础抓起！与您相约跨境业务精英养成计划~等你哦！
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一、经常项目
1、海关特殊监管区内企业是否可以提前购汇存入其经常项目外汇账户？
2、我国经常项目已经实现可兑换，为什么还需要对货物贸易项下跨境收支进行真实性审核？
3、如何理解货物贸易交易的真实性及其一致性？
…………
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1、企业可否通过个人外汇账户收付货物贸易外汇款项？
2、企业支付预付货款时，对于预付比例有无限制？
3、公司于2013年1月接到一笔10万美元的订单，2013年1月11日预收3万美元的货款，为什么在监测系统上做预收货款报告时无法提交成功（填写预计出口金额10万美元）？如果该笔订单分批次出口（2013年3月1日出口2万美元，2013年5月26日出口6万美元，2013年6月7日出口2万美元），该如何作预收货款报告？
4、企业在办理进口业务时，通过代理报关公司进行报关，可否直接自行支付外汇至境外供应商？
5、进口付汇支付货款能否提前购汇？购汇后的外汇资金能否同户名划转至其他银行？
6、企业预付进口货款办理退汇，需要递交什么申请材料？
7、贸易项下出口收汇可以直接入结算账户吗？出具业务委托书吗？
8、进口货物对外付汇后需要退汇，应该如何处理？
9、因出口货物出现质量问题需要退汇，企业是否可以退给原付款人付汇时使用的外汇账户以外的外汇账户？
10、外币贷款货物贸易预付款被部分退汇，被退汇的钱应该如何处理？
…………
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1、服务贸易项下对外付汇企业需要先在税务局缴税吗？
2、外商投资企业向境外母公司支付利润时，需要提供什么材料？
3、企业在办理单笔等值5万美元以下的服务贸易境内外汇划转业务时，银行是否需要审查并留存交易单证？
4、服务贸易外汇管理改革后，对外支付进出口佣金的业务是适用新政策，还是仍执行原政策关于佣金超过贸易合同金额10%和等值10万美元的应经外汇局核准的规定？
5、境内机构办理技术进口项下付汇业务时，是否需要提供《技术进口许可证》和《技术引进合同数据表》？银行如何判断是否为限制类技术进出口？
6、等值5万美元以上的服务贸易付汇已经改为税务备案制了，但《备案表》上没有显示税款金额，银行在办理付汇时是否应要求企业扣税后才能支付？
7、境内机构在办理服务贸易的收付汇业务时需要提交的证明材料是否必须为原件，银行是否要在原件上签注？电子邮件打印或传真件是否可以接受？
8、单位统一为其员工办理了个人信用卡，用于员工的出差结算。现因境外出差费用发生美元欠款，单位可否购汇给个人还款？
9、单笔等值5万美元（含）以下的服务贸易外汇收支业务无需审单的新政策给予了企业很大便利，这项改革措施出台的依据是什么？
10、企业前往银行办理5万美元以下的服务贸易付汇业务，为什么银行还要求企业提供证明材料？
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1、融资租赁公司在境内开展的融资租赁业务，是否可以收取外币租金？
2、融资租赁公司是否可以向国内承租人支付外币租赁价款？
3、融资租赁外汇管理有哪些便利化政策措施？
4、某公司为一外资融资租赁公司，注册在上海，但有一笔租赁业务中的承租人在深圳，为便利此笔资金业务的资金划转，希望将外债户开在深圳，此笔异地开户可否办理？今后在归还外债时，可否在上海之外的银行办理？
5、某公司是经商务部门批准设立的中外合资融资租赁公司，外方股东资本金目前只到位35%，如何计算可借外债额度？
6、融资租赁公司对外开展的融资租赁业务需在外汇局办理哪些手续？
7、融资租赁类公司开展对外融资租赁业务时，外汇局对于企业境外放款额度有何要求？
8、金融租赁公司、内资租赁公司能否借用外债？外资融资租赁公司的外债规模如何计算，可否借入短期外债？
9、境内机构从境外以融资租赁方式引进大型设备，是否需要办理外债签约登记？
10、集团性外资融资租赁公司是否可以参与跨国公司外汇资金集中运营管理业务？需要符合哪些条件？
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1、重大疾病保险属于服务贸易项下的类型吗？
2、个人如何支付外汇保费？
3、关于境内个人购买香港保险的问题，“现行的外汇管理政策支持服务贸易项下的保险类产品”，请问服务贸易项下的保险产品具体指什么？
4、境内个人从境外继承了一笔遗产，请问应该如何结汇？有没有金额限制？
5、个人去国外想要携带外币现钞，有何规定和限制？
6、境外个人想在境内结汇买车，应怎么办理？
7、个人境内银行卡里的外汇能够转到朋友的卡上吗？
8、境外非居民可以向境内直系亲属划转外汇吗？
9、境内个人的子女在国外留学，需要购汇 8 万英镑为其支付学费和生活费，超过了等值 5 万美元的限额，应如何办理？
10、个人交出国留学费（超 5 万美元），可以先在境内购汇后再到境外刷卡交费吗？刷卡金额有限制吗？
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二、资本项目
1、全国版和各地自贸版双向资金池有什么区别？
2、外汇资金集中运营与人民币跨境双向资金池在不同的银行运作政策下有没有障碍？是不是在实际运作中没在一个银行方便？
1、境外资金进入境内企业有何规定？怎样办理手续？
2、外币投资国内企业项目有何规定，如何操作？
3、结汇待支付账户对境内支付时是否需要审核资料？是否需要申报？
4、外商投资企业开立资本金账户、资本金流入，中外方股东之间转股是否需要去外管局办理？
5、外商投资企业是否需要年检？
6、资本金账户结汇用途为备用金时有无限制？
7、企业资本金账户内资金是否可以办理定存业务？能否购买理财？
8、资本金结汇时不能提供发票，怎么使用？
9、外商投资企业用外汇资本金去收购境内企业中方股东股权，该做何种登记？股权收购方可以用外汇支付给股权出让方吗？股权出让方是否要开立资产变现账户？
10、资本金的使用有哪些限制？
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1、境内企业可以借款给境外公司吗？
2、境内子公司向境外母公司放款，是否受所有者权益 30%的限制？
3、境内企业去境外投资设立企业需要外管局审批吗？
4、境内个人在境外成立公司需要外管局批准吗？
5、有多个境内企业共同投资设立一家境外企业，应该如何办理境外投资外汇登记，是否可以由一家企业统一办理？
6、汇发[2012]59 号文件，将境内机构对境外企业出资形式分为股权出资和债权出资是什么原因？股权出资和债权出资这两者有何区别？
7、境内企业境外直接投资在购汇上有什么限制？是否可以用人民币进行境外投资？如何办理？
8、境外直接投资资金是否必须一次性汇出？
9、境内企业在境外设立分公司应如何办理资金的汇出手续？
10、银行在为企业办理境外投资资金汇出时需要注意哪些问题？
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1、合格境内投资者有什么形式？以及区别？
2、证券公司旗下的资产管理公司是否可以投资境外产品？能否使用FT账户作为托管账户？
3、境内主体可以QDII方式进行境外证券投资，如之前以现汇形式汇给证券公司的，在投资收益返回时，可以接受证券公司汇入的外汇吗？
4、境内个人可以购买SDR吗？
5、个人资金可以出境做证券投资吗？那么资金怎么回境内呢？
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1、自《中国人民银行、国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知》（银发[2016]227号）发布并实施后，RQFII也引入了基础额度机制。如果根据该规定中的计算公式计算后，一家RQFII机构的投资额度高于其原有的获批准的投资额度，但是该国家/地区（例如，香港）的总投资额度已用磬，那么RQFII机构是否可以使用计算后得出的多出部分的额度，而不再受限于本国家/地区总的投资额度？
2、境外央行投资债券市场，在已选央行代理模式下，若增加商业银行代理，托管的债券如何从人民银行代理的托管账户中转入商业银行代理的托管账户中？未来如何实现债券在不同账户之间的划转？
3、“银发[2015]220号”提到境外机构投资者进入银行间市场应作为“长期投资者”，如何理解“长期投资者”？
4、相关境外机构投资者进入银行间市场的具体操作流程是什么？
5、根据中国人民银行公告[2016]3号，哪些境外机构投资者可以进入银行间债券市场？是否有投资额度限制？
6、符合条件的境外机构投资者可通过什么渠道获取银行间市场结算代理人的相关信息？
7、符合条件的境外机构投资者是否可以汇入外币并在境内兑换后投资银行间债券市场，投资收益是否可在境内兑换为外币后汇出？是否可以参与银行间外汇市场交易？
8、符合条件的境外机构投资者进入银行间债券市场可以开展哪些类型的交易？
9、如何理解中国人民银行公告[2016]3号中提及的“合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资银行间债券市场参照本公告执行”？
10、符合条件的境外机构投资者如何开立人民币专用存款账户？
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1、境内企业借用外债的流程是什么样的？
2、企业归还外债本息需提供哪些资料？
3、企业能否办理90天以上外币信用证或海外代付？
4、中长期外债可用于收购境外企业吗？
5、全口径跨境融资出台后，现在境内企业都可以借入外债吗？
6、通过全口径融资需要办理什么手续？
7、通过全口径融资对于资金用途有什么限制？
8、通过全口径融资怎样计算可借入额度？
9、外商投资企业通过“投注差”借入外债的模式取消了吗？
10、人行的全口径跨境融资出台后，是否原先的外债管理模式全部失效了？
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1、境外个人的境内外汇账户能否汇给NRA对公账户？
2、NRA 对公账户能否汇给境内个人外汇账户，需要提供哪些资料？
3、开立NRA账户都需要什么资料？
4、外汇质押人民币贷款，汇发［2011］46号文规定，外汇质押人民币，质押外汇来源仅限于经常项目外汇账户内资金。如果质押人为非居民，质押资金为个人外汇储蓄账户资金，是否可以用于质押？
5、国内外汇贷款可以以借还贷吗？
6、个人境外投资成立的境外公司，可以在境内开立NRA账户么？
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1、对外保内贷业务项下的债务人、债务类型以及受益人有何规定？
2、境内两家非金融机构之间的债权债务可否接受境外机构或个人提供的担保？境内金融机构为非金融机构办理的无授信性质的业务如保函等，可否接受境外担保？此类担保可否归入其他形式的跨境担保？
3、根据《跨境担保管理办法》及其操作指引的规定，企业在办理外保内贷业务时，如发生担保履约后未偿清对外债务的，未经外汇局批准，不得新签外保内贷合同，已签约尚未提款或全部提款的，暂停办理新的提款。对于此项规定，银行如何执行，可否在签约环节一并要求企业提供签约暂停及提款暂停承诺？
4、A公司为2010年之后新设的外资房地产企业，按规定不能举借外债，我公司准备从境内银行举借本外币贷款，一年后房产竣工销售即将产生充分的现金流，足以偿还银行贷款本息，但由于目前净资产为负数，银行要求境外母公司提供担保，此类担保可否办理，今后如发生担保履约，母公司的担保履约款可否偿还？
5、境内银行向境内企业发放的委托贷款，可否作为担保标的接受境外机构或个人提供的担保？
6、境内企业从境内银行贷款，并取得境外母公司提供的担保，双方签订外保内贷合同后，境内企业需要到外汇局办理哪些登记手续？
7、境内企业于2015年从事一笔外保内贷业务，因企业经营不善，无法偿还境内银行贷款，发生外保内贷履约，由境外担保人代替其偿还境内银行债务，境内银行可否直接办理担保履约收款？
8、境内A公司2013年发生外保内贷履约，金额3000万元人民币，至今仍有50万元人民币尚未偿还。A公司为缓解资金压力，计划再办理一笔2000万元人民币的外保内贷，银行应如何办理？
9、境内个人能否为境外公司作担保（该境外公司计划同境外某银行贷款）？
10、境内A公司是一家外资企业，2013年通过外保内贷形式获得银行贷款500万元人民币。2014年由于公司亏损，无法按期偿还贷款，发生外保内贷履约，A公司在外保内贷担保履约额度方面需要注意哪些问题？
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1、境内个人能否直接购买境外房产？
2、非居民初售境内房产所得人民币购汇汇出需要什么手续？
3、境外个人能否将200万美元现钞结汇后用于购买境内房产？
4、境外个人出售车位所得是否可以购汇汇出？是否统计在资本项下？
5、境内个人可以购买境内人民币理财产品吗？
6、境内非居民购买理财需提供其在境内的收入证明吗？
7、外币存单代理销户提取外币现钞需要注意哪些政策？
8、个人捐赠属资本项目还是经常项目？如果个人给国外的红十字捐款，是不是属资本项目，需要外汇局备案审批吗？
9、个人从境外汇款给境内慈善机构捐款，需要给银行提供手续吗？
10、境内个人想去香港买保险，如何办理购付汇手续？将来有赔款怎么结汇？
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三、跨境人民币
1、申请与银行合作开展跨境人民币支付业务的支付机构应具备哪些条件？
2、银行与支付机构合作开展跨境人民币支付业务是否需要备案？
3、人民银行关于简化跨境人民币业务操作流程有哪些最新规定？
4、银行与支付机构合作开展跨境人民币支付业务有哪些注意事项？
5、结算银行办理个人跨境人民币业务应注意哪些问题？
6、企业被列为重点监管企业后，对办理跨境人民币业务有何影响？
7、企业的跨境货物贸易人民币结算业务可以通过哪些结算方式办理？银行可以为企业办理跨境人民币贸易融资吗？
8、企业第一次使用人民币进行跨境贸易结算，如何办理相关业务？
9、银行在为企业办理跨境贸易人民币结算业务时，需审核哪些材料？
10、、企业的出口人民币收入可以存放在境外吗？
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四、账户管理
1、境外机构能在境内开立账户吗？
2、资本金账户能在异地开立吗？可开立多个吗？
3、在人民银行开立的原有用于债券交易的资金账户是否可以用于通过商业银行代理的外汇交易清算？
4、人民币NRA基本户可以提取现金吗？
5、外方股东减持境内上市公司的股份应开立什么账户划转资金？
6、NRA账户的资金可以存放定期或者用于质押吗？
7、中国人民银行公告[2016]第3号已放开了境外机构投资者投资银行间债券市场，该类机构需在银行开立何种账户进行债券资金的清算？
8、境内企业能否在境外银行开户？
9、CIPS（一期）上线运行后，对现有人民币跨境清算模式有何影响？
10、CIPS 间接参与者和代理行有何区别？
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五、结售汇
1、企业办理远期结售汇是否需要提供资料？
2、企业可以异地购汇吗？
3、现在还能够提前购汇吗？
4、外汇贷款是否可以结汇使用？
5、是否允许债务人在他行购汇偿还贷款？
6、现在是否已经取消了单笔5万美金备用金结汇的要求？
7、资本金结汇用于支付社保或公积金，因为社保和公积金的扣款金额和扣款日期都无法完全固定一天，所以可能存在5号银行帮客户做了以社保或公积金的名义办理结汇，但实际扣款的日期是在7号。这样就存在的资本金结汇的资金在客户的结算账户留存的问题。这不符合当前外汇管理规定，但又是现实业务中存在的问题。请问这个要怎么处理呢？
8、资本金结汇用于发工资，但是可能存在发工资中某一笔或者几笔不成功的情况，导致资金退回，比如客户申请发30笔工资，但是因为员工离职或者卡号更换等原因导致，发工资款项退回了，那么这种退回的情况，资金该如何处理？是保留在客户代发工资的人民币结算账户，还是需要购汇回资本金账户呢？
9、外债结汇可否用于备用金？是否存在月度结汇20万美元的限额？
10、某公司拟用资本金结汇所得人民币支付通过受让方式获得的土地使用权对应价款，与资本金结汇支付竞买土地出让金的主要区别是什么？
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六、国际收支申报
1、在我国，什么样的交易需要进行国际收支统计申报？
2、哪些非中国居民需要进行国际收支统计申报，海外华人华侨也要申报吗？
3、申报主体可通过哪些渠道进行国际收支统计申报？
4、《国际收支统计申报办法》修订后，中国居民个人对外金融资产将如何申报？
5、申报主体不履行国际收支统计申报义务会受到怎样的处罚？
6、《国际收支统计申报办法》修订后，更多主体将被要求履行国际收支统计申报义务，这是否与促进对外投资便利化政策相矛盾？
7、海关特殊监管区内企业与境内区外企业之间货物贸易和服务贸易项下的人民币收付款是否需要通过国际收支申报系统报送数据？参照哪个文件执行？
8、国际收支申报允许代办吗？
9、2016 版通过银行进行国际收支统计申报第一点第三小点，收入款金额为实际从境外收到的金额，而非扣除银行费用后的金额。但实操中都是扣除银行费用后的金额。这种情况应怎么处理？
10、境外公司注册费如何申报？
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七、自贸区
1、自贸账户与非自贸账户能否同名划转？
2、能否将非自贸账户划至自贸账户下还贷款？
3、FTE账户向境内传统账户收付的时候需要填什么申请书？
4、设立在上海自贸区内的企业对于贸易项下的外汇收入进行远期汇率锁定，可以使用离岸人民币汇率做远期结汇吗？
5、《关于支持中国（广东）自由贸易试验区扩大人民币跨境使用的通知》（广州银发[2016]13 号）发布前跨国企业集团已设立全国版跨境双向人民币资金池，能否变更为区内跨境双向人民币资金池？
6、跨国企业集团已经设立了全国版跨境双向人民币资金池的，能否再按照《关于支持中国（广东）自由贸易试验区扩大人民币跨境使用的通知》（广州银发[2016]13 号）的规定另设一个区内跨境双向人民币资金池？
7、熊猫债募集的资金是否可以用于归还境外银行贷款？是否可以购汇汇出境外？未来是否可以用美元收入结汇归还债务？
8、FT 理财投资于境外的人民币资产是否要通过 RQDII 途径？
9、2016 年 5 月 9 日上清所发布的《关于发布〈中国（上海）自由贸易试验区跨境债券业务登记托管、清算结算实施细则〉和〈上海自贸区跨境债券业务登记托管、清算结算业务指南〉的通知》，规定了发行自贸区跨境债券的主体不仅限于自贸区内企业，适用于境内所有企业，发债募集资金账户也不仅限于 FT 账户，也可以用普通账户。投资主体必须用 FT 或者 NRA 进行投资。请问在这方面有什么配套细则对账户开立和资金划转做出进一步规范？
10、什么是保税货物？
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以下为部分目录，仅供参考，具体以纸质版为准（字数限制无法放全/(ㄒoㄒ)/~~）
(一)新规（6项）
1.关于境内外资银行申请 2017 年度中长期外债借用规模有关事项的通知（发改办外资 [2016]2830 号）
2.关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知(汇发[2017]3 号)
3.关于银行间债券市场境外机构投资者外汇风险管理有关问题的通知（汇发[2017]5号）
4.关于便利银行开展贸易单证审核有关工作的通知（汇发[2017]9号）
5.关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知（银发[2017]99号）
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(二)基本法规（8项）
1.中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第532号）
2.境内外汇划转管理暂行规定（[97]汇管函字第250号）
3.个人外汇管理办法（中国人民银行令[2006]第3号）
4.个人外汇管理办法实施细则（汇发[2007]1号）
5.海关特殊监管区域外汇管理办法（汇发[2013]15号）
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(三)账户管理（6项）
1.境内外汇账户管理规定（银发[1997]416号）
2.境外外汇账户管理规定（[97]汇政发字第10号）
3.关于驻华使领馆经常项目外汇账户管理有关问题的通知（汇综发[2007]114号）
4.关于对公外汇账户业务涉及有关外汇管理政策问题的批复（汇复[2007]398号）
5.关于驻华外交机构外汇业务有关问题的批复（汇综复[2008]53号）
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(四)行政许可（1项）
1.关于外汇管理行政审批有关工作事项的通知（汇发[2015]31号）
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(一)经常项目综合（5项）
1.关于免税商品外汇管理有关问题的通知（汇发[2006]16号）
2.关于调整经常项目外汇管理政策的通知（汇发[2006]19号）
3.关于境内机构自行保留经常项目外汇收入的通知（汇发[2007]49号）
4.关于改进海关特殊监管区域经常项目外汇管理有关问题的通知（汇发[2013]22号）
5.开展支付机构跨境外汇支付业务试点的通知（汇发[2015]7号）
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(二)货物贸易外汇管理（7项）
1.关于商业银行办理黄金进出口收付汇有关问题的通知（汇综发[2012]85号）
2.关于货物贸易外汇管理制度改革的公告（国家外汇管理局公告2012年第1号）
3.关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知（汇发[2012]38号）
4.关于做好货物贸易外汇管理应急工作有关问题的通知（汇综发[2012]123号）
5.关于完善银行贸易融资业务外汇管理有关问题的通知（汇发[2013]44号）
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(三)边境贸易（1项）
1.关于边境地区贸易外汇管理有关问题的通知（汇发[2014]12号）
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(四)服务贸易外汇管理（4项）
1.关于外币旅行支票代售管理等有关问题的通知（汇发[2004]15号）
2.关于境内机构捐赠外汇管理有关问题的通知（汇发[2009]63号）
3.关于印发服务贸易外汇管理法规的通知（汇发[2013]30号）
4.关于服务贸易等项目对外支付税务备案有关问题的公告（国家税务总局、国家外汇管理局公告2013年第40号）
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(五)个人经常项目外汇管理（2项）
1.关于进一步完善个人结售汇业务管理的通知（汇发[2009]56号）
2.关于进一步完善个人外汇管理有关问题的通知（汇发[2015]49号）
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(六)外币现钞与外币计价管理（4项）
1.携带外币现钞出入境管理暂行办法（汇发[2003]102号）
2.携带外币现钞出入境管理操作规程（汇发[2004]21号）
3.银行调运外币现钞进出境管理规定（汇发[2014]24号）
4.关于印发《境内机构外币现钞收付管理办法》的通知（汇发[2015]47号）
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(一)资本项目综合（6项）
1.关于下放部分资本项目外汇业务审批权限有关问题的通知（汇发[2005]63号）
2.关于调整部分资本项目外汇业务审批权限的通知（汇发[2010]29号）
3.关于鼓励和引导民间投资健康发展有关外汇管理问题的通知（汇发[2012]33号）
4.关于推广资本项目信息系统的通知（汇发[2013]17号）
5.关于进一步改进和调整资本项目外汇管理政策的通知（汇发[2014]2号）
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(二)外商直接投资外汇管理（13项）
1、基本法规（8项）
1.利用外资改组国有企业暂行规定（国家经济贸易委员会、财政部、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局令2002年第42号）
2.外商投资创业投资企业管理规定（对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局、国家税务总局、国家外汇管理局令2003年第2号）
3.外国投资者对上市公司战略投资管理办法（商务部、中国证券监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局令2005年第28号）
4.关于外国投资者并购境内企业的规定（商务部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局令2006年第10号）
5.关于进一步改进和调整直接投资外汇管理政策的通知（汇发[2012]59号）
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2、其他（5项）
1.关于规范房地产市场外汇管理有关问题的通知（汇发[2006]47号）
2.关于进一步规范境外机构和个人购房管理的通知（建房[2010]186号）
3.关于规范房地产市场外资准入和管理的意见（建住房[2006]171号）
4.关于调整房地产市场外资准入和管理有关政策的通知（建房[2015]122号）
5.关于进一步改进外商投资房地产备案工作的通知（商资函[2015]895号）
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(三)境外投资外汇管理（4项）
1.关于境内企业境外放款外汇管理有关问题的通知（汇发[2009]24号）
2.境内机构境外直接投资外汇管理规定（汇发[2009]30号）
3.关于境内银行境外直接投资外汇管理有关问题的通知（汇发[2010]31号）
4.关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知（汇发[2014]37号）
5.中国人民银行关于进一步明确境内企业人民币境外放款业务有关事项的通知（银发[2016]306号）
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(四)境外融资及有价证券管理（6项）
1、境外发债及上市（2项）
1.转发国家计委、人民银行关于进一步加强对外发债管理意见的通知（国办发[2000]23号）
2.关于境外上市外汇管理有关问题的通知（汇发[2014]54号）
2、套期保值（2项）
1.国有企业境外期货套期保值业务管理办法（证监发[2001]81号）
2.关于国有企业境外期货套期保值业务外汇管理有关问题的通知（汇发[2013]25号）
3、其他（2项）
1.关于调整境内发行B股和境外上市股票外汇专用账户的开立和募股收入结汇审批权限的通知（汇发[1999]380号）
2.关于A股上市公司外资股东减持股份及分红所涉账户开立与外汇管理有关问题的通知（银办发[2009]178号）
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(五)证券市场投资外汇管理（14项）
1、境内证券市场投资外汇管理（9项）
1.合格境外机构投资者境内证券投资管理办法（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令2006年第36号）
2.关于绿庭（香港）有限公司减持A股资金管理有关问题的批复（汇综复[2010]58号）
3.国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法（中国人民银行、财政部、国家发展和改革委员会、中国证券监督管理委员会公告[2010]第10号）
4.人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法（中国证监监管管理委员会、中国人民银行、国家外汇局令2013年第90号）
5.境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易外汇管理有关问题的通知（汇发[2015]35号）
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2、境外证券市场投资外汇管理（4项）
1.商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法（银发[2006]121号）
2.信托公司受托境外理财业务管理暂行办法（银监发[2007]27号）
3.保险资金境外投资管理暂行办法（中国保险监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令2007年第2号）
4.合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定（国家外汇管理局公告2013年第1号）
3、其他（1项）
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(六)外债及对外担保管理（18项）
1、基本法规（5项）
1.关于印发《银行外汇业务管理规定》等规章的通知——附件：境内机构借用国际商业贷款管理办法（[97]汇政发字第06号）
2.外债管理暂行办法（国家计划委员会、财政部、国家外汇管理局令2003年第28号）
3.境内外资银行外债管理办法（国家发展和改革委员会、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会令2004年第9号）
4.境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法（中国人民银行、国家发展改革委员会公告2007年第12号）
5.关于在全国范围内实施全口径跨境融资宏观审慎管理的通知（银发[2016]132号）
2、外债统计与管理（5项）
1.外债统计监测暂行规定（[87]汇管债字第496号）
2.关于印发《银行外汇业务管理规定》等规章的通知——附件：外债统计监测实施细则（[97]汇政发字第06号）
3.关于调整我国外债口径及相关问题的通知（汇发[2001]174号）
4.关于发布《外债登记管理办法》的通知（汇发[2013]19号）
5.关于核定2015年度境内机构短期外债余额指标有关问题的通知（汇发[2015]14号）
3、担保（3项）
4、贸易信贷（1项）
5、外汇贷款（4项）
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(七)个人资本项目外汇管理（16项）
1、资产转移（4项）
1.个人财产对外转移售付汇管理暂行办法（中国人民银行公告[2004]第16号）
2.《个人财产对外转移售付汇管理暂行办法》操作指引（试行）（汇发[2004]118号）
3.关于实施《个人财产对外转移售付汇管理暂行办法》有关问题的通知（汇发[2005]9号）
4.关于个人财产对外转移提交税收证明或者完税凭证有关问题的通知（国税发[2005]13号）
2、证券投资（10项）
3、外汇质押人民币贷款（1项）
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(一)基本法规（5项）
1.关于下发《银行外汇业务管理规定》和《非银行金融机构外汇业务管理规定》的补充规定的通知（[93]汇业函字第83号）
2.非银行金融机构外汇业务范围界定（[96]汇管函字第142号）
3.关于规范金融机构同业业务的通知（银发[2014]127号）
4.关于修订《银行执行外汇管理规定情况考核办法》相关事宜的通知（汇发[2015]26号）
5.关于印发《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（2016）》的通知（汇综发[2016]31号）
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(二)银行结售汇业务（15项）
1.银行结售汇业务（6项）
1.关于境外黄金借贷和衍生产品交易业务外汇管理问题的批复（汇复[2005]253号）
2.关于银行贵金属业务汇率敞口外汇管理有关问题的通知（汇发[2012]8号）
3.银行办理结售汇业务管理办法（中国人民银行令[2014]第2号）
4.银行办理结售汇业务管理办法实施细则（汇发[2014]53号）
5.关于外资银行结售汇专用人民币账户管理有关问题的通知（银发[2015]12号）
2.银行结售汇头寸管理（1项）
3.银行结售汇报表（6项）
4.结售汇相关产品管理（2项）
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(三)离岸业务（2项）
1.离岸银行业务管理办法（银发[1997]438号）
2.离岸银行业务管理办法实施细则（[98]汇管发字第09号）
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(四)银行卡相关业务（2项）
1.关于规范银行外币卡管理的通知（汇发[2010]53号）
2.关于进一步加强银联人民币卡境外提现管理的通知（汇发[2015]40号）
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(五)不良债权（1项）
1.关于规范境内金融机构对外转让不良债权备案管理的通知（发改外资[2007]254号）
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(六)银行相关其他业务（4项）
1.关于内地银行与香港、澳门银行办理个人人民币业务有关问题的通知（银发[2004]254号）
2.关于中国银行福建省分行开办个人外汇保证金交易的批复（汇复[2006]95号）
3.关于交通银行开办代理境外分支机构开户见证业务的批复（汇复[2010]208号）
4.关于新台币兑换管理有关问题的通知（汇发[2013]11号）
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(七)保险公司（2项）
1.保险业务外汇管理指引（汇发[2015]6号）
2.关于上线保险业务数据报送系统的通知（汇综发[2015]97号）
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(八)信托公司、金融资产公司及其他非银行金融机构（5项）
1.关于金融资产管理公司外汇业务经营范围的通知（银发[2000]160号）
2.关于证券经营机构从事b股业务若干问题的补充通知（证监发[2001]26号）
3.关于外资参股基金管理公司有关外汇管理问题的通知（汇发[2003]44号）
4.关于汽车金融公司有关外汇管理问题的通知（汇发[2004]72号）
5.关于金融资产管理公司对外处置不良资产外汇管理有关问题的通知（汇发[2015]3号）
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(九)外币代兑机构、个人本外币兑换特许机构、自助兑换机（5项）
1.个人本外币兑换特许业务试点管理办法（汇发[2012]27号）
2.规范个人本外币兑换特许业务和外币代兑业务有关事项的通知（汇综发[2015]38号）
3.关于个人本外币兑换特许机构通过互联网办理兑换业务有关问题的通知（汇发[2015]41号）
4.关于个人本外币兑换特许机构办理调运外币现钞进出境及外币批发业务的批复（汇复[2015]169号）
5.关于印发《外币代兑机构和自助兑换机业务管理规定》的通知（汇发[2016]11号）
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(一)汇价（5项）
1.关于完善人民币汇率形成机制改革的公告（中国人民银行公告[2005]第16号）
2.关于进一步完善银行间即期外汇市场的公告（中国人民银行公告[2006]第1号）
3.扩大银行间即期外汇市场人民币兑美元交易价浮动幅度有关事宜的公告（中国人民银行公告[2007]第9号）
4.关于扩大外汇市场人民币兑美元汇率浮动幅度的相关事宜公告（中国人民银行公告[2014]第5号）
5.关于银行间外汇市场交易汇价和银行挂牌汇价管理有关事项的通知（银发[2014]188号）
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(二)外汇交易市场（14项）
1.关于加强对外汇市场监管规范办公程序的通知（[95]汇国函字第009号）
2.银行间外汇市场管理暂行规定（银发[1996]423号）
3.关于在香港办理个人人民币存款、兑换、银行卡和汇款业务的有关银行清算安排事宜（中国人民银行公告[2003]第16号）
4.关于在银行间外汇市场推出即期询价交易有关问题的通知（汇发[2005]87号）
5.关于印发《非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格实施细则（暂行）》的通知（汇发[2005]94号）
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(一)国际收支统计综合法规（2项）
1.关于在外汇业务工作中全面使用组织机构代码标识的通知（汇发[2002]24号）
2.关于修改《国际收支统计申报办法》的决定（国务院令第642号）
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(二)国际收支统计间接申报（5项）
1.境内银行涉外收付凭证管理规定（汇发[2014]19号）
2.涉外收支交易分类与代码（2014版）（汇发[2014]21号）
3.关于印发《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》的通知（汇发[2015]27号）
4.关于印发《通过银行进行国际收支统计申报业务核查规则（暂行）》的通知（汇综发[2015]101号）
5.关于印发《通过银行进行国际收支统计申报业务指引（2016年版）》的通知（汇发[2016]4号）
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(三)国际收支统计直接申报（4项）
1.关于中资金融机构报送外汇资产负债统计报表的通知（汇发[2009]6号）
2.关于调整中资金融机构外汇资产负债等报表报送方式的通知（汇综发[2012]136号）
3.商务部、国家统计局、国家外汇管理局关于印发《对外直接投资统计制度》的通知（商合函[2015]6号）
4.关于印发《对外金融资产负债及交易统计制度》的通知（汇发[2016]15号）
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(四)抽样调查制度（1项）
1.关于印发《贸易信贷调查制度》的通知（汇发[2016]1号）
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(一)办案程序（3项）
1.国家外汇管理局外汇检查处罚权限管理规定（汇发[2001]219号）
2.国家外汇管理局行政处罚听证程序（汇发[2002]79号）
3.国家外汇管理局行政复议程序（汇发[2002]80号）
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(二)法律依据（3项）
1.关于转发《关于骗购外汇、非法套汇、逃汇、非法买卖外汇等违反外汇管理规定行为的行政处分或者纪律处分暂行规定》的通知（汇发[1999]102号）
2.关于《中华人民共和国外汇管理条例》第七章法律责任部分条款内容含义和适用原则有关问题的通知（汇发[2008]59号）
3.对国家外汇管理局关于提请解释《外汇管理条例》法律责任有关条款的复函（国法函[2012]219号）
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(三)其他（5项）
1.关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知（证监发字[1994]165号）
2.关于印发《关于贯彻中国中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部〈关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知〉的会议纪要》的通知（证监发字[1994]196号）
3.关于禁止国内私自以外币计价结算和禁止发布含有外币计价结算内容的广告的通知（[96]汇管函字第177号）
4.关于严厉打击非法买卖外汇违法犯罪活动的通知（汇发[2001]155号）
5.关于非法网络炒汇行为有关问题认定的批复（汇综复[2008]56号）
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1.关于境外投资者投资境内金融机构人民币结算有关事项的通知（银发[2013]225号）
2.关于境内银行业金融机构境外项目人民币贷款的指导意见（银发[2011]255号）
3.关于进一步便利跨国企业集团开展跨境双向人民币资金池业务的通知（银发[2015]279号）
4.关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知（银发[2016]227号）
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1.房地产企业如何融资？“熊猫债+资金池”模式开辟融资新渠道
2.人民币跨境十通道全总结
3.人民币资本项目哪些已经开放？及其要求
4.从外债到全口径！银行和企业境外融资模式图解
5.跨境人民币清算系统及流动性再认识
6.干货丨QDII业务报要素解析
8.最新香港、伦敦、巴黎人民币国际化实地调研报告！
9.解析人民币跨境套利：路径、影响与对策
10.跨境人民币支付系统正式启动（附详解）
11.风口浪尖上的NRA账户详解
12.RMB双向资金池新规大幅提高净流入上限、放松准入
13.央行暂停新RQDII，宏观审慎和微观管理的纠结！
14.离岸人民币隔夜负利率、击鼓传花逃离境外同业存准新规
15.跨境全口径大监管时代
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1.金改四十条政策探讨回顾
2.自贸区同业存单开启离岸金融业务，丰富区内货币市场（附原文）
3.从资本项目改革大背景看发改委外债备案制改革
4.严打外汇违规流出，外管开展严格专项核查
5.十大角度再分析央行关于远期外汇市场的新规
6.汇率改革后，央行和外管防汇率风险的6大举措
7.从21年汇改历程看汇率中间价改革意义
8.中国企业境外上市外汇管理变迁
10.外管局正式发文排查商户代码7299项下交易，属于保险类商户的列入境外消费单笔5000美元限额
11.2015年至今外汇政策回顾与梳理（截止2016年11月8日）
12.风雨中前行——上海自贸区金改之路任重道远，致奋斗在自贸区金改第一线的金融工作者们
13.外管局严查跨市场跨境套利涉嫌金额2200亿；严打地下钱庄；强化利润异常资金流动管理
14.811汇改以来的外汇和跨境政策解读
15.二十个外汇违规案例分析教你如何做好外汇业务合规！
16.个人购汇虚假申报当心列入黑名单，境外买房和证券投资政策未变
17.外汇储备
18.VIE风险浅析
19.你知道逃汇、骗汇、套汇、非法外汇买卖的区别吗？
20.史上最全外汇局名单大梳理
21.外资行八类跨境行为合法化
22.个人外汇宝典
23.海外投资严格监管下的六种跨境并购融资模式详解
24.异地购汇审核不严等违规行为处罚超1000万！汇综发[2017]33号文处罚案例解读
25. 一文读懂内保外贷业务（附新政下的业务机遇与展望）| 全文
26.如何正确理解和适用展业三原则（KYC,KYB,DD）
27.这些年折腾我们的美国金融监管法规
28.一文看懂中国版CRS《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》
29.全口径跨境融资与海外中资银行机构机遇
30.个人外汇管理政策未改，大额现金交易反洗钱报告标准调整
31.跨境并购案例中的反收购策略
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主编单位：上海法询金融信息服务有限公司
上海法询金融信息服务有限公司是一家专业提供金融监管政策咨询的研究型机构。
公司坚持产学研相结合，内设金融监管研究院，拥有银行业、证券业、混业资管、跨境金融4个独立研究团队，已发布监管政策系列研究报告15册，销量过万本。
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