新年送优惠！《反洗钱与国际制裁防风险全体系》
前言
Happy New Year
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自2016年4月12日国务院发布《互联网金融风险专项整治工作实施方案》及2018年底中国通过FATF第四轮互评估以来，金融机构反洗钱和反恐融资监管日益严格，监管罚单层出不穷。反洗钱和反恐怖主义融资是两个既相互联系又各成体系的领域，“一行两会”和美国OFAC的监管要求彼此交织成一张密不透风的大网。
鉴于此，法询金融于 2019年 下半年开设法询精品课程《反洗钱与国际制裁研讨会》，但是很多学员因工作繁忙和路途遥远不能亲临现在学习，大家都在期待着线上课程。
终于大家翘首以盼的线上课程《反洗钱与国际制裁防风险全体系》在圣诞节上线了！
春节大福利
Happy New Year
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课程大纲
Happy New Year
● 新年快乐 ●
Happy New Year
主题一：反洗钱与反恐融资的
国际监管与中国实践
一、洗钱和恐怖主义融资:融合分野
1.1洗钱和恐怖主义融资的同和不同
●洗钱侵害社会利益和公共秩序
●恐怖主义融资是国际政治纠葛
●互金与传统金融反洗钱同和不同
●中国法下各类反洗钱义务主体
●殊途同归的风险控制模型方式
●上游犯罪是“阳光/空气/水”
二、反洗钱/反恐融资的公司治理
2.1 “风险为本”的风险控制方法论
2.2 任命MLRO\独立反洗钱负责人
2.3 董事会与业务条线的责任范围
2.4 信息和数据的采集/保存与分享
2.5 数据采集的商业逻辑与隐私保护
2.6 数据跨境传递和储存的监管要求
三、重难点:客户身份识别的最佳实践
3.1 实际控制人与受益所有人
●《公司法》/《证券法》上的实际控制人
●反洗钱监管法规定义的“受益所有人”
●追根溯源查找最终收益人
●25%控股权/投票权规则
●财务或人事控制权规则
●以公司高管来替代认定
●政治敏感人物(PEP)核查
●中国法和国际惯例差别
●客户负面信息的分析甄别
●第三方数据库作用与局限
●客户身份识别委托和代理
●特别/强化尽职调查(SDD/EDD)
●证券、基金、保险、信托业的特别挑战
- 客户身份识别与投资者适当性交织
- 代销机构执行KYC如何保证高质量
四、客户风险等级与交易行为监控
4.1 客户风险等级划分：高、中、低
●对应客户审核期限不同
●四类客户风险识别纬度
●地域风险识别
- FATF高风险地域名单
●客户特性风险识别
●业务风险识别
●行业职业风险识别
●大额交易和可疑交易
●大额交易量化统计和报告
●可疑交易模型设计与修正
五、互联网金融洗钱/恐怖融资风险探讨
5.1 第三方跨境支付
5.2 电子货币（比特币等）
5.3 虚拟信用卡套现/网络借款
5.4 民间大数据交易
主题二：制裁合规
六、反洗钱政策制度与监管要求
7.1 FATF中国第四轮互评估带来的启示与政策展望
7.2 当前中国反洗钱监管政策沿革历史与梳理
7.3 央行235/164号文有关受益所有人识别的操作要求
7.4 央行三号令/99号文有关交易监测与可疑交易报告的操作要求
7.5 央行19号文/银保监会一号令有关反洗钱内控要求梳理
7.6 反洗钱现场检查主要程序和要求
7.7 反洗钱现场检查工作的预备内容
7.8 反洗钱现场检查工作的注意事项
主题三：反洗钱内控管理要求与重点分体分析
七、美国制裁
6.1 法律体系
6.2 监管体系
6.3 制裁类型
全面制裁
行为制裁
名单制裁：
- 资产冻结类名单（SDN特别指定国民名单）
- 非资产冻结名单（CAPTA list整合后的制裁外国金融机构名单等)
6.4 效力及影响
一级制裁与二级制裁
制裁违规的严格责任
许可证
6.5 当前美国主要金融制裁政策要点
朝鲜
伊朗
叙利亚
古巴
俄罗斯
委内瑞拉
6.6尽职调查要点及案例
控制权规则
- 案例：俄罗斯北海石油案
全面制裁/行业物品制裁/针对性制裁
- 案例：华为案例
金融机构同业往来帐户尽职调查
- 案例：昆仑银行案
行线相关核查
- 案例：某船运公司案例
KYCC
- 案例：某贸易公司转口贸易
微信号 : 17721147664
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