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私募基金管理人合规自查要点?一张清单就够了!
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2018年开年以来,金融行业的监管动作不断,总体来说,在按照“减少资金空转,降低实体企业融资成本”为大前提推进,过去监管条例缺位的情况在逐步减少,监管套利的空间也在逐步压缩。
目前,私募基金监管行业的文档众多,由一法律、一法规、三规章、七办法、两指引以及多公告组成。
▲ 基金监管框架
随着监管规则越来越细化,基金合规运营需要注意的要点也越来越多。2018年必然是金融业强监管年份,各家基金管理人在迎来正式考验之前,不妨先进行一次“自我诊断”。
根据各个法规的汇编,私募基金合规的要点整理如下,涉及登记备案及信息报送、合格投资者认证、资金募集、内部风控、合规管理、利益冲突以及其他类等7大类项目。
合规大潮来袭,行业将迎来洗牌,符合监管条例是参与市场的前提。对照这个清单,你所在或者你购买的基金合规了吗?