蓝天口腔，拟北交所上市的辅导备案文件，获广西证监局受理

牙牙在线

2024-08-24

来自广西玉林的蓝天口腔(873101.OC)发布公告，涉及公司申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案进展：

一、公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况

（一）与国海证券签订书面辅导协议

于2023年12月29日与国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）签订了《广西蓝天口腔医院集团股份有限公司与国海证券股份有限公司关于广西蓝天口腔医院集团股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》，辅导机构为国海证券。

（二）提交辅导备案材料公司于2023年12月29日向中国证券监督管理委员会广西监管局（以下简称“广西证监局”）报送了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市辅导备案申请材料，辅导机构为国海证券。

（三）完成辅导备案2024年1月5日，广西证监局对公司提交的向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的辅导备案文件予以受理，辅导备案日期为2024年1月5 日，辅导机构为国海证券

二、风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。公司为在全国中小企业股份转让系统连续挂牌满12个月的创新层公司。

公司尚未披露最近1年年度报告，根据公司已披露2021年及2022年的经审计财务数据，尚不符合《上市规则》第 2.1.3 条规定的在北交所上市的财务条件，请投资者关注风险。挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第 2.1.4 条规定的不得在北交所上市情形。