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中国下决心要彻底解绑SCI和影响因子对中国科研的束缚

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来源编辑:企业专利观察 头条号

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原创2021-08-03 12:30·企业专利观察



作者:吴征

8月2日下午,中国政府网发布了《国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见》(简称《指导意见》),引起热议。

纵观这个文件,可以说全文都在传递一个思想:打破既有的科技成果评价体系,建立全新的科技成果评价机制。

更直白的就是,对SCI和影响因子对中国科研的束缚进行解绑。

“一破一立”之间,是中国在科技评价这个“软实力”上已经想明白,要去除惯有的受西式科研成果评价指标体系的影响,建立全新的适合中国国情的独立评价体系的大构思。

我认为这是在芯片、操作系统等“硬实力”需要去除西方影响形成独立自主发展之路后,在“软实力”方面的又一个重要动作。

那么,中国目前的科研成果评价体系怎么形成?又是如何受西方影响的?

其实文件中已经透露出一些:

"(八)坚决破解科技成果评价中的“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”问题。全面纠正科技成果评价中单纯重数量指标、轻质量贡献等不良倾向,鼓励广大科技工作者把论文写在祖国大地上。以破除“唯论文”和“SCI至上”为突破口,不把论文数量、代表作数量、影响因子作为唯一的量化考核评价指标。……"

“破除SCI至上”、“影响因子”作为唯一量化考核指标,就是典型受西式评价体系影响。

而说起SCI和影响因子IF,就不得不提到这套体系目前的拥有方——科睿唯安(Clarivate)公司。

科睿唯安前身是英国汤森路透集团的知识产权与科技部门,2016年该部门被加拿大Onex公司和霸菱亚洲投资基金联合斥资35.5亿美金收购,成立科睿唯安。2019年,在纽约证券交易所上市。

从科睿唯安对自己的介绍中,可以看出最引以为傲的核心资产是上世纪80-90年代的两起收购:一是1984年收购的德温特世界专利索引(DWPI),二是1992年收购的美国科学情报研究所(ISI)。

DWPI于1951年由Monte Hyams创建,他首次每周对英国专利撰写摘要并出版,1974年,该平台启动第一个在线专利搜索工具。1957年,尤金·加菲尔德博士创建ISI,作为一系列数据库,奠定了现代文献计量学基础和影响力期刊影响因子指标。

所以,无论是对专利还是非专利的评价体系,都是西方上世纪50年代就开始研究的并逐渐实施的体系,拥有了大量的实践经验,并确立了一套全球通行的标准。而拥有这两套体系的科睿唯安,无疑是这个行业的霸主。

中国科研界也是受这套体系影响最深的。

对于SCI和影响因子是如何一步步“控制”了中国学术界的,其实有一些报道中也有提到:

SCI逐渐为中国学者重视,起源于中国科学技术信息研究所从1987年起开展的中国科技论文统计与分析工作。在那之前,科技主管部门对我国科技论文发表“心中无数”。武夷山(中国科学技术发展战略研究院副院长)介绍,从一开始,中信所就选择了SCI、ISTP、EI和ISR这四类数据库进行统计,主要是考虑了其综合性和权威性。

武夷山记得,大约在上世纪末本世纪初,出现过北京整个市所有科研机构发表SCI论文数量总和不及哈佛大学一所学校的尴尬情形。现在,情况已大为改观。2014年我国发表的SCI论文数量居世界第2位,10年来发表论文的被引用次数居世界第4位。在论文数量和质量提升的同时,SCI也带来了负面效果,如有些科研院所甚至把SCI指标当成唯一评价标准,发表一篇SCI论文,研究者就能得到数额不等的奖励。大学排名,科研人员个人评价、奖励和晋升,全部都和SCI挂钩。

——《SCI再易主,中国学者必须知道的一件事》

也正是因为形成了惯性依赖,所以当2016年,汤森路透集团传出将这一部分业务出售给科睿唯安时,中国学界对这场商业行为给予了更高的关注,因为其拳头产品关系着中国科研者从毕业到晋升的职业发展道路。以致于博士毕业论文必须被收入进的Web of Science数据库,即SCI数据库,因此也被戏称为Stupid Chinese Idea——愚蠢的中国点子。

在2016年《汤森路透为何一定要卖掉SCI》这篇文章中,对几位专家的采访已经看得出中国学术界实际上早已经看到了“唯SCI论”的弊端:

《科学通报》中文版主编、中科院院士高福:

“(出售)属于正常的商业运作,(对国内期刊)不会有什么影响,(该事件)倒是让国内科学界明白了SCI的本质”。

蒋争凡(北京大学生命科学学院教授):

(汤森路透出售SCI等知识产权和科技业务对国内科学界的)影响不好说,但SCI对中国科研起到了正面作用,但也显示出越来越多的副作用。科研工作的评判不仅仅是SCI那么简单。

于军(中国科学院基因组研究所研究员):

(SCI、影响因子)这些指标只有中国人在意。其他国家的人并不像我们这么在乎。

郭立(中国科学院过程所研究员):

本来SCI就是汤森路透的商业行为,却被国内一些管理部门奉若圭皋,现在不过是这块业务转到另外一家公司而已。

某世界著名出版机构高管:

(汤森路透出售SCI等知识产权和科技业务)可能5年内对SCI数据库没有什么影响,因为投资机构不会改变SCI公正性而影响利润,国内科学界暂时也没有特别合适替代的标准。但随着中国科研的发展,SCI盈利能力在5年后就不好说了。

我只能说,这名世界著名出版机构的高管简直料事如神,果真是在5年后,中国决定彻底放弃SCI这套评价体系。

如果不用SCI和影响因子了,那该用什么?

我认为这就是这次《指导意见》出台的重要历史意义,不仅要建立一套独立、可信的第三方评价体系,更是为科研成果的实质定下了基调:一切以要以实用性为导向去评价。

《指导意见》中的十条措施就是未来的中国要重点建设的,先来把十条内容单独提出来看一下:

(一)全面准确评价科技成果的科学、技术、经济、社会、文化价值。

(二)健全完善科技成果分类评价体系。

(三)加快推进国家科技项目成果评价改革。

(四)大力发展科技成果市场化评价。

(五)充分发挥金融投资在科技成果评价中的作用。

(六)引导规范科技成果第三方评价。

(七)改革完善科技成果奖励体系。

(八)坚决破解科技成果评价中的“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”问题。

(九)创新科技成果评价工具和模式。

(十)完善科技成果评价激励和免责机制。

我认为一些措施的实施不应单独割裂来看,而是多措并举,例如(三)、(四)、(六)这几条总结下来,我认为应该是鼓励探索出一条以市场化评价为主导,政府多方共同参与推动,率先在国家科技项目上试点实施的一种模式。

从西方的评价体系来看,无论是早年的汤森路透,还是其他一些评价指标,都是走的商业化路线。

例如,根据上海交通大学科学史和科学文化研究院穆蕴秋讲师和江晓原教授的研究,从1964年SCI推向市场到1971年的短短七年,ISI的利润平均以每年27.5%的速度增长。

所以,用更加市场化的模式去评估科研成果的市场转化效果,不失为一种借鉴。这种模式下就会将政府主导模式下的一些过于理论化和人情化的因素滤除掉。

在具体实施上,其实还是有很多可以创新的地方。例如第(二)条措施中提到了“基础研究成果以同行评议为主,鼓励国际“小同行”评议,推行代表作制度,实行定量评价与定性评价相结合。”

这种同行评议的模式实际上在西方已经比较普遍,像科睿唯安2017年以700万美元收购了一家新西兰的同行评议的机构Publons。

Publons是一个商业网站,为学者提供免费服务,以跟踪、验证和展示他们对学术期刊的同行评议和编辑贡献。该网站于2012年推出,目前声称有超过200,000名研究人员加入该网站,在25,000种期刊上增加了超过一百万条评论。

而这只是科睿唯安近年来全球并购版图中的一小部分,在打造科研界权威地位方面,科睿唯安一直采用全球收购的模式,在快速构筑护城河。四年时间已经在全球7个国家收购了9个学术和专利方面的数据和分析公司,其中就包括对中国专利数据库Incopat的收购。

所以,中国未来不仅面临着要重新建立一套科研成果评价体系的挑战,还有国外巨头在不断整合全球资源以增强话语权的挑战。但是如果看看中国目前手上拥有的牌,与西方的差距,其实与光刻机领域遇到的困难差不多。

就以专利数据库领域为例,中国目前商业化最好的两个专利数据库,智慧芽Patsnap和合享Incopat,后者已经被科睿唯安于去年“悄悄”的并购了。剩下的智慧芽虽然在专利数据上有了初步成果,但是离科睿唯安的“知识产权产品线”的丰富度和深度,短时间内还难以赶上,虽然刚刚获得腾讯和软银的3亿美元投资,但是和科睿唯安动辄近百亿美元的全球大采购相比,要走的路还很长,但这已经是中国专利数据界最好的水平了。

而“知识产权产品线”只占科睿唯安40%的营收,只剩下60%由SCI和影响因子等产品贡献的营收部分,才是中国真正被“卡脖子”的领域。

无论是专利数据,还是SCI和影响因子涉及的论文、文献,实际上都指向了一个共同的资源:底层科研数据。

所以,中国未来一定要对底层的科研数据有自主掌控权。

其中就涉及了对数据的“深加工”和“评价体系”两大任务,我更喜欢把数据“深加工”比喻为操作系统的“内核”,而“评价体系”更像是操作系统的“应用层”。目前的《指导意见》更多的是解决了应用层评价体系的问题,但是如果最核心的数据深加工如果不彻底解决,这就将成为一直卡住中国科研脖子的根本性问题。

如果看看科睿唯安及早年汤森路透的模式,就可以发现,“数据”才是他们所有业务模式的核心,他们实际上是一家数据服务提供商。无论是德温特DWPI对专利数据的重新改写,还是SCI建立起来的一套索引规则,其核心都是对原始数据的深度处理和加工,并形成规则体系,逐渐才建立起来的评价体系。

所以,在“数据”资源已经成为未来的“石油”和“黄金”的形势下,这场针对未来“数据”的争夺,应重点关注以下几个方面:

一是禁止国外机构收购中国科研数据资源服务提供商。在中国数据安全立法即将实施的情况下,应更加关注科研领域的数据安全问题,禁止国外机构收购从事中国科研数据资源服务的提供商。例如科睿唯安在全球掀起的并购浪潮,在收购中国Incopat专利数据库前可能与中国主流专利数据库公司都有过接触,而且未来还有可能继续在中国进行类似数字资源的收购,这种行为建议要从严审查,甚至禁止收购。

二是重新审批科睿唯安去年对中国专利数据库Incopat的并购。这起并购在赶在中国出台数据安全法和国家市场监督管理总局第30号令《经营者集中审查暂行规定》实施之前快速完成,是否进行了必要的申报,包括简易案件申报手续?因为二者合计的市场份额显然已经超过15%。

三是抓紧打造科研数据资源的“中国内核”。无论是专利文献还是非专利文献,中国各界一定要踏下心来,做一些底层和基础的事情。在硬件领域,就像没有光刻机,华为的芯片设计再好也是被卡脖子一样。对基础数据的深加工就是科研领域的“光刻机”,西方科技文献服务企业几十年的成功经验也证明了这一点,但是中国目前还缺少在“软实力”搭建上,具有世界影响力的底层数据资源服务提供商。

四是构建市场化验证的科研成果评价体系的“应用层”。这也是此次《指导意见》中的重要要点明确做的事情,集中国家的力量,我认为能够重点扶持一到两家具有市场化模式的第三方评价机构,逐步确立权威性,让中国的科研工作者能在抛弃掉SCI和影响因子的影响之后,有新的、可信赖的抓手对科研工作给出客观的评价,是十分重要的。

不管怎样,当中国意识到问题开始纠偏后,就是中国再一次强大的起点。

【参考文献】

1. 《SCI再易主,中国学者必须知道的一件事》 科技日报 2016.7.19

2. 《汤森路透为何一定要卖掉SCI》 2016.7.14

https://www.sohu.com/a/105829964_224832

附:

国务院办公厅关于

完善科技成果评价机制的指导意见

国办发〔2021〕26号


各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:

为健全完善科技成果评价体系,更好发挥科技成果评价作用,促进科技与经济社会发展更加紧密结合,加快推动科技成果转化为现实生产力,经国务院同意,现提出如下意见。

一、总体要求

(一)指导思想。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神,深入实施创新驱动发展战略,深化科技体制改革,坚持正确的科技成果评价导向,创新科技成果评价方式,通过评价激发科技人员积极性,推动产出高质量成果、营造良好创新生态,促进创新链、产业链、价值链深度融合,为构建新发展格局和实现高质量发展提供有力支撑。

(二)基本原则。

坚持科技创新质量、绩效、贡献为核心的评价导向。充分发挥科技成果评价的“指挥棒”作用,全面准确反映成果创新水平、转化应用绩效和对经济社会发展的实际贡献,着力强化成果高质量供给与转化应用。

坚持科学分类、多维度评价。针对科技成果具有多元价值的特点,科学确定评价标准,开展多层次差别化评价,提高成果评价的标准化、规范化水平,解决分类评价体系不健全以及评价指标单一化、标准定量化、结果功利化的问题。

坚持正确处理政府和市场关系。充分发挥市场在资源配置中的决定性作用,更好发挥政府作用,引入第三方评价,加快技术市场建设,加快构建政府、社会组织、企业、投融资机构等共同参与的多元评价体系,充分调动各类评价主体的积极性,营造成果评价的良好创新生态。

坚持尊重科技创新规律。把握科研渐进性和成果阶段性的特点,创新成果评价方式方法,加强中长期评价、后评价和成果回溯,引导科研人员潜心研究、探索创新,推动科技成果价值早发现、早实现。

二、主要工作措施

(一)全面准确评价科技成果的科学、技术、经济、社会、文化价值。根据科技成果不同特点和评价目的,有针对性地评价科技成果的多元价值。科学价值重点评价在新发现、新原理、新方法方面的独创性贡献。技术价值重点评价重大技术发明,突出在解决产业关键共性技术问题、企业重大技术创新难题,特别是关键核心技术问题方面的成效。经济价值重点评价推广前景、预期效益、潜在风险等对经济和产业发展的影响。社会价值重点评价在解决人民健康、国防与公共安全、生态环境等重大瓶颈问题方面的成效。文化价值重点评价在倡导科学家精神、营造创新文化、弘扬社会主义核心价值观等方面的影响和贡献。

(二)健全完善科技成果分类评价体系。基础研究成果以同行评议为主,鼓励国际“小同行”评议,推行代表作制度,实行定量评价与定性评价相结合。应用研究成果以行业用户和社会评价为主,注重高质量知识产权产出,把新技术、新材料、新工艺、新产品、新设备样机性能等作为主要评价指标。不涉及军工、国防等敏感领域的技术开发和产业化成果,以用户评价、市场检验和第三方评价为主,把技术交易合同金额、市场估值、市场占有率、重大工程或重点企业应用情况等作为主要评价指标。探索建立重大成果研发过程回溯和阶段性评估机制,加强成果真实性和可靠性验证,合理评价成果研发过程性贡献。

(三)加快推进国家科技项目成果评价改革。按照“四个面向”要求深入推进科研管理改革试点,抓紧建立科技计划成果后评估制度。建设完善国家科技成果项目库,根据不同应用需求制定科技成果推广清单,推动财政性资金支持形成的非涉密科技成果信息按规定公开。改革国防科技成果评价制度,探索多主体参与评价的办法。完善高等院校、科研机构职务科技成果披露制度。建立健全重大项目知识产权管理流程,建立专利申请前评估制度,加大高质量专利转化应用绩效的评价权重,把企业专利战略布局纳入评价范围,杜绝简单以申请量、授权量为评价指标。

(四)大力发展科技成果市场化评价。健全协议定价、挂牌交易、拍卖、资产评估等多元化科技成果市场交易定价模式,加快建设现代化高水平技术交易市场。推动建立全国性知识产权和科技成果产权交易中心,完善技术要素交易与监管体系,支持高等院校、科研机构和企业科技成果进场交易,鼓励一定时期内未转化的财政性资金支持形成的成果进场集中发布信息并推动转化。建立全国技术交易信息发布机制,依法推动技术交易、科技成果、技术合同登记等信息数据互联互通。鼓励技术转移机构专业化、市场化、规范化发展,建立以技术经理人为主体的评价人员培养机制,鼓励技术转移机构和技术经理人全程参与发明披露、评估、对接谈判,面向市场开展科技成果专业化评价活动。提升国家科技成果转移转化示范区建设水平,发挥其在科技成果评价与转化中的先行先试作用。

(五)充分发挥金融投资在科技成果评价中的作用。完善科技成果评价与金融机构、投资公司的联动机制,引导相关金融机构、投资公司对科技成果潜在经济价值、市场估值、发展前景等进行商业化评价,通过在国家高新技术产业开发区设立分支机构、优化信用评价模型等,加大对科技成果转化和产业化的投融资支持。推广知识价值信用贷款模式,扩大知识产权质押融资规模。在知识产权已确权并能产生稳定现金流的前提下,规范探索知识产权证券化。加快推进国家科技成果转化引导基金管理改革,引导企业家、天使投资人、创业投资机构、专业化技术转移机构等各类市场主体提早介入研发活动。

(六)引导规范科技成果第三方评价。发挥行业协会、学会、研究会、专业化评估机构等在科技成果评价中的作用,强化自律管理,健全利益关联回避制度,促进市场评价活动规范发展。制定科技成果评价通用准则,细化具体领域评价技术标准和规范。建立健全科技成果第三方评价机构行业标准,明确资质、专业水平等要求,完善相关管理制度、标准规范及质量控制体系。形成并推广科技成果创新性、成熟度评价指标和方法。鼓励部门、地方、行业建立科技成果评价信息服务平台,发布成果评价政策、标准规范、方法工具和机构人员等信息,提高评价活动的公开透明度。推进评价诚信体系和制度建设,将科技成果评价失信行为纳入科研诚信管理信息系统,对在评价中弄虚作假、协助他人骗取评价、搞利益输送等违法违规行为“零容忍”、从严惩处,依法依规追究责任,优化科技成果评价行业生态。

(七)改革完善科技成果奖励体系。坚持公正性、荣誉性,重在奖励真正作出创造性贡献的科学家和一线科技人员,控制奖励数量,提升奖励质量。调整国家科技奖评奖周期。完善奖励提名制,规范提名制度、机制、流程,坚决排除人情、关系、利益等小圈子干扰,减轻科研人员负担。优化科技奖励项目,科学定位国家科技奖和省部级科技奖、社会力量设奖,构建结构合理、导向鲜明的中国特色科技奖励体系。强化国家科技奖励与国家重大战略需求的紧密结合,加大对基础研究和应用基础研究成果的奖励力度。培育高水平的社会力量科技奖励品牌,政府加强事中事后监督,提高科技奖励整体水平。

(八)坚决破解科技成果评价中的“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”问题。全面纠正科技成果评价中单纯重数量指标、轻质量贡献等不良倾向,鼓励广大科技工作者把论文写在祖国大地上。以破除“唯论文”和“SCI至上”为突破口,不把论文数量、代表作数量、影响因子作为唯一的量化考核评价指标。对具有重大学术影响、取得显著应用效果、为经济社会发展和国家安全作出突出贡献等高质量成果,提高其考核评价权重,具体由相关科技评价组织管理单位(机构)根据实际情况确定。不得把成果完成人的职称、学历、头衔、获奖情况、行政职务、承担科研项目数量等作为科技成果评价、科研项目绩效评价和人才计划评审的参考依据。科学确定个人、团队和单位在科技成果产出中的贡献,坚决扭转过分重排名、争排名的不良倾向。

(九)创新科技成果评价工具和模式。加强科技成果评价理论和方法研究,利用大数据、人工智能等技术手段,开发信息化评价工具,综合运用概念验证、技术预测、创新大赛、知识产权评估以及扶优式评审等方式,推广标准化评价。充分利用各类信息资源,建设跨行业、跨部门、跨地区的科技成果库、需求库、案例库和评价工具方法库。发布新应用场景目录,实施重大科技成果产业化应用示范工程,在重大项目和重点任务实施中运用评价结果。

(十)完善科技成果评价激励和免责机制。把科技成果转化绩效作为核心要求,纳入高等院校、科研机构、国有企业创新能力评价,细化完善有利于转化的职务科技成果评估政策,激发科研人员创新与转化的活力。健全科技成果转化有关资产评估管理机制,明确国有无形资产管理的边界和红线,优化科技成果转化管理流程。开展科技成果转化尽责担当行动,鼓励高等院校、科研机构、国有企业建立成果评价与转化行为负面清单,完善尽职免责规范和细则。推动成果转化相关人员按照法律法规、规章制度履职尽责,落实“三个区分开来”要求,依法依规一事一议确定相关人员的决策责任,坚决查处腐败问题。

三、组织实施

(一)加强统筹协调。科技部要发挥主责作用,牵头做好科技成果评价改革的组织实施、统筹指导与监督评估,教育部、中科院、工程院、中国科协等相关单位要积极主动协调配合。行业、地方科技管理部门负责本行业本地区成果评价的指导推动、监督服务工作。各有关部门、各地方要在本意见出台半年内完成本行业本地区有关规章制度制修订工作。

(二)开展改革试点。选择不同类型单位和地区开展有针对性的科技成果评价改革试点,探索简便实用的制度、规范和流程,解决改革落地难问题,形成可操作可复制的做法并进行推广。

(三)落实主体责任。科技成果评价实行“谁委托科研任务谁评价”、“谁使用科研成果谁评价”。各科技评价组织管理单位(机构)要切实承担主体责任,对照本意见要求在一年内完成相关科技成果评价标准或管理办法制修订任务,提升专业能力,客观公正开展科技成果评价活动。

(四)营造良好氛围。进一步落实“放管服”改革要求,严格制度执行,注重社会监督,强化评价活动的学术自律和行业自律,坚决反对“为评而评”、滥用评价结果,防止与物质利益过度挂钩,杜绝科技成果评价中急功近利、盲目跟风现象。要加强政策宣传解读,及时总结推广典型经验做法,积极营造良好的评价环境。

国务院办公厅

2021年7月16日

(此件公开发布)

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