生成语法学的科学性质及哲学基础（徐烈炯著《生成语法理论》节选）

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我们通常将1957年诺姆·乔姆斯基发表革命性著作《句法结构》（Syntactic Structures）之时看成转换—生成语法学的诞生之时。将近七十年时间，转换—生成语法不仅闻名整个语言学界，而且对其他学科领域也产生了深远的影响，当然，也伴随着很多不理解和批评。我们希望以这本书为跳板，将它作为我们了解和学习生成语法学的开始，从而对这个蔚为大观的领域展开探索。当然，首先要明确的就是，生成语法是什么、不是什么。

一、生成语法学的科学性质

当前语言学家定义的“语言学”，已经和一般人心目中的“语言学”差距越来越大，甚至不同流派的语言学家定义的“语言学”之间也有不小的差距。总的来说，我们认为“语言学”是科学，它描写一些事实，并提出科学假设或理论来解释这些事实。语言学要研究的是世界上还没有人能解答的问题，或至少是研究者认为还没有完全解决的问题，这是一种学术活动，而不是很多人认为的语言学习本身。

我国高等教育中开设“语言学概论”“普通语言学”等课程，讨论的大多是语言哲学（philosophy of language）或语言学哲学（philosophy of linguistics），主要是原则性的大问题。生成语法学的一般作品则主要讨论技术性的细节问题，这是一种具体的语言科学研究，它和语言哲学或语言学哲学又有所不同。一个总的观点是，生成语法学是科学研究，而不是哲学研究。

另外，乔姆斯基把语言学看作一种经验科学，它和物理学一样需要使用数学方法进行研究。但语言学本身不是数学，语言学采用了一种特殊的心理实验法来研究语言问题（内省法）。多数生成语法学家认为语言学是经验科学。

以上都很自然地表明，生成语法学属于自然科学。我们都认为语言有交际的功能，但除此之外也有形式方面的要求。传统语言学和一些语言学派既研究形式又研究功能或只研究功能不研究形式，这当然可以；生成语法学只研究形式而不研究功能，自然也是说得通的。这样，语言学的研究对象可以很自然地与其他一些领域或系统相区分，这是自然科学研究的一个特征。换言之，生成语法学家研究语法结构形式，不涉及语句反映的内容、交际功能、说话时的环境等。

乔姆斯基还进一步认为生成语法学研究语法知识，而语法知识可以看作人的心理状态，人的心理状态以大脑物质为基础，语言学属于心理学，而心理学属于生物学。生成语法学是对人类大脑机能的一种研究，是在抽象的高度对大脑物质进行的一种研究。因此，生成语法学属于经验科学中的自然科学。

二、生成语法学的哲学基础

生成语法学不是从石头缝里一下子蹦出来的，它的形成和发展都有一定的历史背景，除了五十年代以前的语言学研究外，更重要的是二十世纪中期西方哲学和自然科学的认识论和方法论。

生成语法之前，以布龙菲尔德为代表的结构主义语言学事实上已经战胜了传统语法学，他们建立了一门真正的科学，一门主张研究形式的科学。但即使如此，乔姆斯基在研究过程中也逐渐对结构主义的方法产生了怀疑，最终决定改弦更张，与结构主义彻底决裂。

美国结构主义语言学研究语言主要坚持归纳法和分类法，他们建立了一套发现程序（discovery procedure），坚持认为对语言的研究必须严格地按照语音—音位—语素—句子的顺序从低层到高层进行描写，层次和顺序都是严格的。

在这些方法论上，乔姆斯基针锋相对地提出了他的意见。第一，归纳法不可能完整地描写语言。这由语言本身的特点所决定，语言注定是不可能被完整地描写的，甚至研究者也无法确定自己描写的材料中还有没有重要的遗漏。与之相对应的，生成语法学的规则系统是通过演绎法建立起来的。第二，发现程序总是由下往上的单项过程，这和一般科学研究的原则背道而驰，这也导致了结构主义语言学的语法理论十分繁琐，有些重复的内容在不同的层次都进行了说明。第三，结构主义所谓的科学研究本质上只有列举语言事实和分类，这不是一般科学研究的根本目的，后者主要是找到“为什么”的问题，即提出理论假设，揭示现象背后的过程和机制。

认识论方面，乔姆斯基也对结构主义的哲学基础提出了质疑。结构主义语言学的哲学基础是逻辑经验主义（logical empiricism）或逻辑实证主义（logical positivism），其心理学基础是行为主义（behaviorism），最有名的就是布龙菲尔德用公式记录的言语全过程：

（1）S → r ……s → R

在这样的哲学和心理学基础指导下，结构主义语言学承认语言学只能研究在一定时空条件下可以观察到的物理现象，不能研究没有物理状态的心理智能。

五十年代中期，理性主义（rationalism）和心智主义（mentalism）逐渐占据上风，学术界开始探索解释人类和动物行为的抽象认知模式，生成语法学对结构主义语言学的批判正是这一学术思潮的一个有机组成部分。

至于理性主义具体是什么，这是一个抽象的哲学问题，不是我们要讨论的重点。我们要了解的是，生成语法学派在这些哲学观念的指导下提出了系统、完整的理论，主要有：（1）语言反映了心理；（2）语言能力中包含天赋成分。

乔姆斯基的“心智”（mind，即上面所说的“心理”），不同于布龙菲尔德批判的“心智主义”，与神学无关，与个人的意志、精神等也没有关系。他的这一概念也不同于笛卡尔理性主义的心智观。乔姆斯基认为物质和心理不是互相独立的，这不同于笛卡尔著名的二元论。而且乔姆斯基认为心理依赖物质，它“最终是大脑中的表现”，这本质上还是一种唯物主义的理论。很多人误解乔姆斯基的哲学观念，批评他是二元论者，实际上是没有看到这一点。

也有人误解了乔姆斯基“天赋”的概念。乔姆斯基认为人的语言知识中有天生的成分，但不是所有语言知识都是天生的，语言知识中有一部分是后天从经验中获得的。有人认为深层结构是天生的，这极为荒谬，因为深层结构中至少包含词，词自然不可能是天赋的。如果硬要说这一点，那岂不是婴儿生来就知道了每一种语言中的词，这就贻笑大方了。

三、生物语言学

上世纪八十年代以来，乔姆斯基又从新的高度对语言学学科的定位进行了思考，在此基础上将他的语言学研究推向另一个阶段。简单来说，乔姆斯基强调他研究的语言学是心理学，最终是研究大脑的生物学，进而提出语言学应该纳入生物语言学（biolinguistics）。下面简单地看几个方面。

内在主义方面。乔姆斯基强调区分“内在性语言”和“外表化语言”的概念，前者现在一般简称“I语言”（internalized language，I-language），后者则被称为“E语言”（externalized language，E-language）。他明确主张自己研究的是“I语言”，也就是个人头脑中掌握的语言知识或语言能力。乔姆斯基认为语言可以看作人脑的一个特殊器官——语言机能（faculty of language，FL），这是人特有的。语言运算系统就是I语言，I语言加上特定语言的词汇系统就使人们能够说这门语言。举例来说，小张头脑中有I语言，再加上汉语词汇，他就能理解任何汉语句子，后者的集合就是E语言。乔姆斯基革命性地提出，语法是第一性的，语言是第二性的；I语言比E语言更具有物质性、更为基本。这是一种内在主义的观念。

自然主义方面。乔姆斯基把语言机能看作自然世界的一部分，他提出用自然科学使用的方法来研究作为心智的一个系统的语言，这是方法论上的自然主义（methodological naturalism）。乔姆斯基做的生物语言学研究工作不是像正统生物学家一样在显微镜下做实验，而是建立语法运算的模型，他在模拟大脑语言机制方面做了大量深入细致的研究，并提出了许多理论假设。

完美性方面。乔姆斯基近年来的著作反复坚持语言是完美的，屡有“自然选择的进化过程中接近完美无缺的产品”之类的说法。这充分说明，乔姆斯基不满足于方法论上的完美，进而开始宣扬本体论上的完美。

以上是生成语法学的科学性质和哲学基础。在我们正式开始对生成语法学的内容进行学习之前，了解这些内容是必要的。有些问题可能很难在现在得到理解，但是随着对生成语法学具体理论的认识不断深入，我们可以更好地回过头来理解这些哲学基础问题。

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综合编辑：应用语言学研习

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