奥巴马的科学遗产
►奥巴马（Barack Obama）。来源：Official White House Photo by Pete Souza
撰文 | 孙玉涛（大连理工大学管理与经济学部教授）
责编 | 程莉
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2008年11月8日，笔者第一次前往美国学习，在洛杉矶机场转机，电视正在直播奥巴马总统当选的画面，满头黑发、意气奋发——“Change, We Can Believe In”。一晃8年过去了，奥巴马总统的任期即将结束，两鬓白发、满脸疲倦。2016年11月8日，当年《学徒》（The Apprentice）中的那个地产大亨唐纳德·特朗普（Donald Trump）当选为美国总统——“Make America Great Again”。
2009年1月，奥巴马总统在就职演说中提到“我们会恢复科学到它应有的地位”。的确，他努力了。随着新总统的诞生，奥巴马总统科学技术创新（STI）政策100例（2016年6月21日发布在美国白宫网站，https://www.whitehouse.gov/the-press-office/2016/06/21/impact-report-100-examples-president-obamas-leadership-science）又重新在国内媒体上流行。显然，《奥巴马总统领导科学技术创新100例》（100 Examples of President Obama’s Leadership in Science, Technology, and Innovation）不是中国意义上的100项政策文件，而是100项活动。
100例（有凑整的嫌疑，实际的活动可能更多）政策总体上被划分为12个方面，其中科技创新3方面：扩大政府部门科技创新能力及影响；资助和奖励研发；在全国范围推动科技创新。此外，100例还包括教育人才2方面，创业就业2方面，领域科技4方面以及参与国际事务、确保国家安全。100个案例可以认为是美国版“双创”路线图。
作为科学、技术与创新政策（STI政策）的研究者，在奥巴马总统即将离开白宫之际，盘点其STI政策，不仅是对美国近8年来政府工作的归纳总结，也可以作为中国未来STI政策的有益参考。鉴于文章篇幅和本人研究兴趣的考量，重点考察科技创新方面的政策。简言之，一个国家的宏观科学技术管理，离不开机构、战略和经费三个关键要素。
►奥巴马于华盛顿国会山宣誓就任美国第44任总统（2009年1月20日）。来源：Master Sgt. Cecilio Ricardo, U.S. Air Force
加强组织机构
入主白宫之后，奥巴马第一件事就是动员各方面的力量建立行政团队，提高白宫STI管理和咨询团队的质量和精确度。众所周知，美国的内阁中并没有专门负责科学技术创新相关事务的机构，不同于中国的科学技术部，英国的商业、创新与技能部（Department for Business, Innovation & Skills）或者日本的文部科学省（Ministry of Education, Culture, Sports, Science and Technology），美国的科学技术创新政策主要出自白宫科学技术政策办公室（OSTP）。
奥巴马总统上任之后开始着手加强白宫OSTP的工作，特别是重建了布什政府时期被削弱了的环境理事会，以及已经被兼并了的国家安全理事会；新设立了三个高级别科技创新职位：美国首席技术官、美国首席信息官和首席数据科学家。目前OSTP下辖四个主要部门，分别负责环境和能源、国家安全和国际事务、科学、技术和创新，以及首席技术官办公室。此外，奥巴马总统还加强了总统科学技术顾问委员会（PCAST）的工作。PCAST是由政府的全职工作人员以及顶级的科学家与工程师组成的咨询机构，直接为总统及总统的行政团队提供建议。奥巴马总统拥有了美国历史上艾森豪威尔政府以来最杰出和多元化的顾问委员会。
当然，除了OSTP和PCAST之外，在内阁层面还有国家科学技术委员会（NSTC）。美国国家科学技术委员会的主要职能是协调联邦研发相关部门间的科学技术政策，类似于中国的国家科技教育领导小组，而不是1998年改革之前的国家科学技术委员会。NSTC主席是总统，成员包括副总统、OSTP主任、内阁中涉及科学技术事务部门的主管以及其他白宫官员。
发布创新战略
美国近几届总统的一项重要工作就是发布科学技术创新文件。克林顿总统政府在1994年和1996年分别发布了《科学与国家利益》和《技术与国家利益》两份里程碑式的科学政策文件。《科学与国家利益》为美国科学系统确立了主要目标，提出美国建设国家创新体系中对于科学系统的功能和地位的认识。《技术与国家利益》关注重要技术在美国经济、全球竞争挑战以及以技术为基础的全球经济中的作用。
在小布什总统政府时期，2004年12月，美国竞争力委员会公布了“国家创新峰会”最终报告：《创新美国：在挑战和变革的世界中达至繁荣》。2005年10月，美国国家科学院向国会提交了《迎击风暴——为了更辉煌的经济未来而激活并调动美国》的咨询报告。以这两份报告为基础，2006年2月，小布什总统正式签署《美国竞争力计划——在创新中领导世界》。这项计划旨在通过加强基础科学教育、加大对物质科学和工程学基础研究项目的投资，促进美国经济发展及提升国家竞争力。
2009年9月，奥巴马总统提出了第一个真正意义上的美国国家创新战略——《美国创新战略》。联邦政府努力通过科学技术创新，促进长期经济增长和竞争力提升。当然，《美国创新战略》出台离不开小布什政府时期发布的《创新美国》报告和《美国竞争力计划》法案。2011年2月和2015年10月，奥巴马政府又对美国创新战略进行了更新，在2015版《美国创新战略》中，政府已经确定了额外的政策，以支撑创新生态系统，为所有美国人谋取福利。
提高经费投入
资助和激励研发是STI工作的重中之重。白宫OSTP、管理与预算办公室（OMB）一起建议总统完成联邦政府研发预算，形成资助联邦机构的优先顺序。同时，OSTP还有责任与国家科学技术委员会一起，协调跨部门的研究计划。需要说明的是，白宫OSTP只负责联邦预算在各政府部门的配置，并不负责具体研发项目的经费管理，这与中国科技部有很大的差别。
报告中称，尽管财政吃紧，奥巴马总统仍然将研发作为预算工作的首位。特别提到，2009年2月颁发的复苏法案中设立183亿美元用于研发，成为美国历史上研发费用年度最大增幅。整体而言，小布什政府时期（2001-2008）研发强度（R&D/GDP）基本在2.6%左右徘徊，只有三年达到了2.7%以上，2008年最高达到了2.85%，其中联邦政府资金在0.75%左右，2008年达到0.84%；奥巴马政府时期（2009-），美国的研发强度有明显提升，截至2012年，研发强度都在2.8%以上，其中联邦政府资金都在0.85%以上。也就是说，奥巴马总统政府在财政预算中增加了约0.1%的GDP用于研发，这显然是不小的成绩。
小布什政府时期，2008年联邦政府预算中，国防部（DOD）占56.05%，健康和公共事业部（HHS）主要是国立卫生研究院（NIH）占20.6%，美国航空航天局（NASA）占7.29%，能源部（DOE）占7.18%，基金委（NSF）约为能源部的一半。前五大部门占比约为95%。
报告称，奥巴马政府支持在美国NIH开展高风险、高回报研究项目，加大对美国国防部高级研究计划局（DARPA）的资助力度，优先安排对NASA先进太空探索技术的投资等，并不完全属实。实际上，2015年的联邦政府预算中，国防部占47.6%，HHS占22.95%，DOE占9.09%，NASA占8.54%，NSF约为NASA的一半。显然，国防部的地位有所下降，而NIH和DOE的地位有所上升，联邦政府研发资金更关注卫生和能源领域面临的挑战。其中，联邦政府通过能源部和基金委重点支持了基础研究和物理研究，取得了比较好的进展，其中包括希格斯玻色子在欧洲原子能研究机构（CERN）的发现和引力波在LIGO的发现。
除了加大研发经费支出，2015年12月，美国国会回复了奥巴马总统2009年的提案，实现了研究与试验（R&E）税收永久抵免。1981年《经济复苏税收法案》（Economic Recovery Tax Act）首次引入R&E税收抵免政策。以往，该政策都是阶段性有效，目前已经失效了8次，延期了15次。2015年是第一次实现了永久抵免有效。
Trump还是一个谜
说了很多奥巴马总统的工作，可能很多人对侯任总统Donald Trump更感兴趣，但“Trump 总统对科学意味着什么”（What will President Trump mean for science?），也是很多美国主流媒体的疑问。
目前来看，科学界并不看好这位新总统，美国物理学会公共事务部门主管Michael Lubell在接受Nature采访时，甚至认为“他会是第一位反科学的总统”。说到底，科学界关心的还是预算，如果政府预算减少了，大家的日子都不好过。目前，我们对Trump 总统的科学技术创新政策知之甚少，因为在竞选过程中他都很少谈到科学，我们知道最多的是他要在美国和墨西哥边境建一堵墙、要把苹果的海外工厂搬回美国……
好吧，让我们静观其变。
►《奥巴马总统领导科学技术创新100例》在各领域取得的进展。来源：whitehouse.gov
100例完整内容链接：https://www.whitehouse.gov/the-press-office/2016/06/21/impact-report-100-examples-president-obamas-leadership-science
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