孙立平：课堂笔记：为何今天的贫富差距拉得如此之大之快？（下）

在写完这篇课堂笔记的上篇后，一直想把下篇补上。今天把它写完。

在过去的几十年中，中国的贫富差距有两个突出特征。一是这个贫富差距拉得非常之快。二是今天的贫富差距之大，在世界上也是名列前茅，无论是从基尼系数来看，还是从不同收入组别的差距来看，都是如此。

在面对这个现实的时候，我们经常苦于没有一个系统的分析框架对此作出解释。尽管对其中某些方面或环节的分析，有很多不错的研究，但却难以给人们一个整体性的图景。

这些年来，我试图形成两个分析的框架。

一个是共时性的静态框架。这个框架必须得能够说明，这一年我们总共创造了多少财富，这些财富都是经过哪些渠道和环节，最终到了哪些人的手里。

一个是历时性的动态框架。这个框架必须得能够解释，这些年贫富差距为什么拉得这么快，而且是越来越快。

老实说，这两个框架，无论哪个，做出来都是很难的。但我们可以试一下。其中，第一个共时性的静态框架，我们另文讨论，这里先讨论第二个历时性的动态框架。

我的最基本假定有两个。第一，任何社会中贫富差距都是由特定的机制生产出来的。第二，这些机制是可以叠加的。

将这两个基本假设整合在一起，可以形成一个基本的判断：这些年贫富差距拉得如此之大，如此之快，而且拉得越来越快，是造就贫富差距的那些机制不断叠加的结果。

我们可以看看在过去30多年中，这个过程是如何发生和演进的。

中国改革始于上个世纪70年代末期。研究中国贫富差距的学者一般都承认，在改革初期，曾经有一段短暂的平等化趋势。其原因是不难理解的。首先，中国改革是从农村开始的，联产承包责任制的实行，粮价价格的提高，增加了农民的收入，城乡差距在一段时间里有所缩小。其次，最初的那些改革措施，为城市中的社会底层提供了一些机会，如最初的个体户很多就是过去处于底层的人们。

但在这个过程中，尤其是其后，拉大贫富差距的机制开始出现，并且开始叠加。

1、基于个人能力的收入差距。改革开放之前的中国，实际上是平均主义与不平等共存的社会。改革开放之初，人们将其笼统称之为平均主义大锅饭是不确切的。如果说是大锅饭，也不是一锅而是几锅，锅内平均主义，锅际不平等，大锅之外还有小锅。这个话题另说。在最初的改革过程中，强调打破大锅饭，拉开工资差距，恢复奖金制，有的地方实行计件工资。这些措施在原来平均主义主导的领域中，开始拉开收入的差距。这对于形成工作的激励机制，起到了重要作用。

2、国有资产流失或瓜分导致的个别人暴富。其实，我们知道，基于个人能力基础上拉开的贫富差距是有限的。更加显著贫富差距的形成与国有资产这个重要因素有关。

有人将改革开放之前中国这样的国家称之为计划经济，是不确切的。那时的经济应该叫再分配经济，即国家将社会中几乎所有重要资源全部垄断起来，再按照某种原则在社会成员中进行分配。这样，凡是在转型国家，都有一个如何处理这些资产的问题。而对这些资产的处理，在很大程度上决定着这个国家的贫富差距状况。由这个因素形成的贫富差距，在中国始于上个世纪80年代开始的双轨制及由此形成的官倒。此后，在国企改制、矿山私有化、土地出让等环节，大量国有资产流入少数人手中。虽然对其结果众说不一，但就加剧社会贫富差距而言，起的作用是明显的，因为这个量太大。而这个过程到现在实际上也没有结束。

3、资本因素的介入与作用。在课堂上，我们重点阅读了法国著名经济学家皮凯蒂的《21世纪资本论》一书。对于这本书，学术界争议很大。在这本书中，皮凯蒂利用300多年的跨国历史数据推翻了库兹涅茨的倒U形曲线，证明了在长时段中贫富差距加剧的趋势，而其中重要的因素就是资本。他的研究表明，从较长的时段来看，资本收益率会高于经济增长率，因此，资本收入不平等是收入不平等的主要根源。不错，资本在推动经济社会发展中起着重要的作用，但在促进贫富差距扩大方面的作用也是不可否认的。

就中国的情况而言，资本的形成是一个多元的过程。80年代出现的个体户，形成了中国改革开放之后最初的微型资本，但其中的绝大部分在后来并没有成长起来，我过去将其称之为“长不大的个体户”；80年代官倒中的获利，有的成为一些民营企业发展的第一桶金；90年代中后期国企改制和集体乡镇企业改制造就了大量的民间资本。此后的情况就更为复杂。其间，权力的作用是明显的。

4、个人或群体间的财富掠夺。我们知道，收入和财富的分配有首次分配和再分配之别，但在中国，除了这两个分配过程之外，似乎还有一个分配过程，我将其称之为第三次分配。也就说，在经由首次分配和再分配过程之后，分到了具体个人腰包里的财富，还有一个在个人与个人之间，群体与群体之间互相掏腰包的过程。在进入21世纪之后，这种现象就更为明显。行贿受贿，就是典型的掏腰包过程。在一些地方，以人情往来为名，一般干部和职工逢年过节或利用婚丧嫁娶的机会，向领导干部“进贡”（据我所知，在一些地方，普通干部职工在一年中甚至要将一个月左右的工资用在这上面）。而在以赌场著名的中国股市中，实现的个人或群体间的财富转移更是一个巨大的数量。此外，还有以价格等形式实现的隐形财富转移。

5、金融和资本运作的新手段。金融与资本市场于财富转移的最大特点是直接划账。记得多少年前，我去某市，当地朋友指着一幢高大的建筑告诉我，这是某某公子的项目。他在这个项目中赚了一两个亿。一两个亿，在当时确实是一个很大的数字。但仔细想想，为了这一两个亿，从批地，到建设，再到把房子卖出去，这得经过多少复杂的环节，得需要多长的时间？而现代的金融和资本市场，去掉了这种复杂性，去掉了这些繁杂的过程。一次资本运作，几十亿甚至上百亿的财富可以转移过去。

6、财富增值。在进入21世纪之后，尤其是过去的十年间，随着房价的大幅上涨，由此实现的财富升值是相当可观的。我在2009年就曾提出过在我国存在一个“以房地产为主要载体的财富形成过程”的问题。而这种财富形成和升值过程对整个社会的贫富格局有着重大影响。这表明，财富的因素开始成为形塑中国贫富差距的重要因素。在此之前，中国几乎是一个基本无产的社会，贫富的差距主要是体现在收入上。现在，这种情况正在发生明显的变化。以城乡差距为例，尽管近些年城乡居民收入差距扩大的幅度不大，个别年份甚至还可能有所缩小，但实际上财富的差距是大大拉大的，重要的原因就是房产价值的变动。在地区之间，在家庭或个人之间，这个因素的作用也是明显的。

最后，我们可以把这些年贫富差距机制的叠加过程，概括如下：

1

1+1

1+1+1

1+1+1+1

1+1+1+1+1.....

（文中图片来自网络）

每期一图

滦河之晨，2017。

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