2023年合规专题特训营(现场检查/行为合规/案件防控/反洗钱)
法询《2023年合规专题特训营》(现场检查/行为合规/案件防控/反洗钱),将于2023年4月29日至5月19日举办 ,我们邀请了法询金牌讲师团从 专题一:员工行为管理和案件防控,专题二:银行应对现场检查技巧及典型处罚案例全体系,专题三:银行及员工因违反客户信息保护法律法规的处罚案例分析,专题四:反洗钱,为大家详细分享。
4大模块
1700+分钟,按节奏打卡学习
学习服务
讲师答疑、学习群、助教督学、结营测试
结业奖励
结业证书、VIP卡、京东储值卡等等
讲师简介
Mickey:某全国性股份制商业银行总行法律合规部在职,毕业于北京大学,具有律师、国际注册内部审计师资格,在长期的银行法律实践工作中,将法律政策与银行业务紧密结合,持续专注于银行金融市场、资产管理、资产托管、信贷等领域的法律审查与风险管理研究,参与多部金融领域法律法规、司法解释的立法建议工作,《民法典》颁布实施以来,围绕《民法典》对银行业务的影响,分主题的对多家银行的总分行业务人员进行培训,讲课风格深入浅出,风趣幽默,通俗易懂,现场反响强烈。
邵老师:某四大的法证及诚信合规服务的业务合伙人。拥有15年审计、风险管理及舞弊审查的工作经验,积累了银行业、非政府组织方面、制药业、制造业、教育业等多个行业的经验,目前专职为企业提供舞弊尽职调查、美国反腐败法下企业合规审查的服务,并为银行及保险公司提供舞弊调查、反洗钱及反恐融资风险评估及咨询服务。
李老师:中国人民大学MBA金融科技专业毕业,双硕士,高级会计师,CIA,国际注册反洗钱师,现任某全国股份制商业银行总行合规部门授信稽核处处长,从事商业银行总分行内控合规管理、授信业务风险分析研究近20年;有十年的商业银行基层管理经验、五年分行内控合规部管理实践、五年总行内控合规稽核项目负责人,对商业银行内控合规管理、案件防控、信贷管理、责任认定、反洗钱管理、员工警示培训、内部审计稽核、监管协调沟通、各类风险识别分析防范、员工异常行为排查等具有独到的见解和丰富案例实践;善于发现银行业务管理中存在的薄弱环节和重要风险点,善于搜集和分析非现场数据并发现数据背后潜在问题,据此提出各级机构切实可行的防范和化解风险的工作方案。
(擅长:银行业务内部稽核检查,排查信用风险、道德风险、操作风险、反洗钱风险,专长银行信贷全流程问题分析、判断、管理及责任认定;合规培训,专项业务检查,监管风险提示排查,合规培训与宣导等。)
李老师:具有15年以上中外资银行法律合规管理经验,任期内未发生重大合规风险事件。参与数家外资银行转职,擅于构建并优化银行法律合规体系和机制,提高法律合规风险等级的主动识别、分析和预警功能。同时,为银行业业务创新提供有力的法律合规支持。作为多家银行合规管理委员会、风险管理委员会、衍生品委员会、信贷风险委员会和关联交易管理委员会成员,对金融整体风险有较好把控。
律师,并获国际监管合规证书;获银行协会颁发金融合规管理专家证书。
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课程大纲
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往期训练营
【课程原价1299元】限时早鸟价999元
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>>关于训练营的问答<<
Q1
训练营每天有什么安排?
A
每天自由安排学习,提前一天发布课程。
有学习问题可随时发在群内交流。
Q2
没赶上答疑怎么办?
A
助教会制作答疑内容发给大家。
Q3
课程有PPT可以下载吗?
A
课件支持自行下载保存。
Q4
课程内容可以回看吗?有期限吗?
A
考虑到课程内容较多,为方便大家随时复习,可反复回看课程。
Q5
课程如何考核?
A
综合评估:听课率+结营测试+日常表现,优异者获得法询金融颁发的结业证书、VIP会员卡等等。
Q6
多人报名是否有优惠
A
个人会员、企业会员享更多优惠。
4月15日前报名的学员
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