转发 | 办案人员与审核人员的关系处理
长按二维码关注
监管律法谈
微信号：faduit19
市场监管动态 政策法规
实务案例分享 交流学习
常听办案人员讲，审核人员吹毛求疵、故意刁难，拒不签字；也常有审核人员反映，办案人员自以为是、固执己见、知错不改。由此双方矛盾日益加深，给案件查处工作带来极大影响。其实，导致这种情况的原因主要还是对相关工作职责存在着模糊认识。
1.
审核工作的内容和权限是什么？
《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》第四十七条规定：案件审核的主要内容包括：
（一）是否具有管辖权；
（二）当事人的基本情况是否清楚；
（三）案件事实是否清楚、证据是否充分；
（四）定性是否准确；
（五）适用依据是否正确；
（六）程序是否合法；
（七）处理是否适当。
那么，对格式文书、标点符号、语言逻辑表述等问题要不要提出修改意见呢？
《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》第四十八条规定：审核机构经对案件进行审核，区别不同情况提出书面意见和建议：
（一）对事实清楚、证据充分、定性准确、适用依据正确、程序合法、处理适当的案件，同意案件处理意见；
（二）对定性不准、适用依据错误、程序不合法、处理不当的案件，建议纠正；
（三）对事实不清、证据不足的案件，建议补充调查；
（四）认为有必要提出的其他意见和建议。
各级案件审核机构和审核人员除案件一般性审核外，还承担着行政执法监督和行政处罚案卷评查工作，其中执法文书的规范化就是其工作的重要组成部分。因此，从规范执法文书的角度出发，对案卷格式内容提出一些适度修改意见还是必要的。上述第（四）项即包含了这类修改意见和建议。
需要特别强调的是，审核人员的权限仅仅是对送审的案件提出书面意见和建议，审核人员并非审批人员，本身并不具有案件处罚的决定权或否决权，无权强令办案人员遵从审核意见改正，审核人员签名的意义在于对其出具的审核意见负责，不必然一定同意办案人员意见才签字确认。
2.
审核工作有什么意义?
审核人员虽然只有建议权，但其意见并非可有可无。《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》第四十五条规定：“案件调查终结，办案机构应当撰写调查终结报告，连同案件材料交由审核机构审核。”
可见，案件审核是行政处罚的必经程序。审核人员站在旁观者的角度对案件进行全面审视，严格好关，更加容易发现问题，提早解决问题，纠正执法环节出现的错误，从而更加有利于保护当事人的合法权益，规范行政执法行为，规避执法风险。
这是对办案机构和办案人员高度负责的一种表现，办案人员应正确对待，积极沟通，充分听取审核人员的意见和建议，审慎面对意见分歧，避免盲目自信，造成不良后果。
3.
意见分歧如何处理?
行政处罚程序规定，办案人员不得做为审核人员。办案人员与审核人员并无职位、职级与业务能力高低之分，只是工作岗位不同而已，正因如此，审核人员的意见也不必然正确，如果双方意见发生分歧如何处理呢？
《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》第五十条规定：“审核机构完成审核并退回案件材料后，对于拟给予行政处罚的案件，办案机构应当将案件材料、行政处罚建议及审核意见报市场监督管理部门负责人批准，并依法履行告知等程序；对于建议给予其他行政处理的案件，办案机构应当将案件材料、审核意见报市场监督管理部门负责人审查决定。”
第五十四条第二款第（四）项、第（五）项规定：对下列情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的案件，应当由市场监督管理部门负责人集体讨论决定：（四）调查处理意见与审核意见存在重大分歧的案件；（五）市场监督管理部门负责人认为应当提交集体讨论的其他案件。”
由此，意见不一致时要区分程度，由市场监督管理部门负责人通过审查决定或集体讨论决定的方式做出相应处理，办案人员和审核人员应无条件服从。
综上，办案人员与审核人员的工作是案件查处过程中不可或缺的组成部分。办案人员与审核人员之间应彼此尊重、充分信任、互相学习、取长补短，共同把案件查处工作做好。
来源：市监法规
长按识别二维码，后台：
回复【法规】获取市监必备法律法规资料包
回复【文书】获取市监文书范本电子档
回复【流程图】获取市监执法流程图
回复【66】获取市监执法必备干货
文章推荐