国信证券被立案调查 投行在审项目或遭暂停
1月30日晚，国信证券（002736.SZ）发布公告称，公司系因2013年-2014年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问及其申请恢复上市的保荐机构，涉嫌违反相关规定而被立案调查。
此次立案调查后，国信证券的个别投行项目被暂停。2月1日，中光防雷（300414.SZ）公告称，公司于1月31日收到证监会通知，决定对公司本次发行股份购买资产申请予以暂停审核。
2017年10月，中光防雷曾发布重大资产重组方案，为完善军工产业布局，该公司拟以29.13元/股发行股份并支付现金，作价5.53亿元向王曙光、王金霞、谷实投资、久盈咨询和同舟咨询购买其持有的华通机电100%股权。
根据资料显示，华通机电是武器装备及配套产品、军用电子产品的军品供应商，主营军工电子信息化产品和精密机械加工业务，产品广泛应用于航空、航天、地面装备等领域。2015年-2016年期间，华通机电分别完成营业收入3583万元和5025万元，实现净利润768万元和1744万元；2017年上半年华通机电完成营业收入2774万元和净利润789万元。此外，交易对方进一步做出业绩承诺，华通机电2017年至2020年度累计净利润不低于2.04亿元。
经过数月的筹备和尽调后，中国证监会上市公司并购重组审核委员会原定于2018年1月31日，安排审核中光防雷上述并购相关方案。
然而天有不测风云。2月1日，中光防雷公告称，经其向国信证券核实，此次发行股份购买资产申请被暂停审核的原因，正是由于国信证券保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规被立案调查。国信证券接受调查所涉及事项与公司此次发行股份购买资产申请事项无关，其股票将于2月2日起复牌交易。
据21世纪经济报道，从接近监管层人士处获悉，国信证券被立案审查是因*ST华泽借壳上市案。2013年-2014年间，*ST华泽借壳当时已经被暂停上市的*ST聚友，国信证券对此次重大资产重组、关联交易、盈利预测实现情况等出具独立的核查意见，同时还于2014年1月3日发布了*ST聚友的恢复上市保荐书。
这已经不是国信证券第一次被立案调查。2015年底，国信证券也因违法向司度（上海）贸易有限公司提供融券服务，被证监会立案调查，随后更是被顶格罚款1.04亿元。
根据最新修订的《发行监管问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形》和《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》规定，保荐机构因涉嫌违法违规被查，该保荐机构保荐的IPO项目或并购重组项目，如已受理的，原则上不停止审核，但新报项目将不再受理。
Wind数据显示，目前国信证券的在会审核项目IPO主板5家、中小板1家、创业板10家。
此次被立案调查，虽然上述在审项目原则上不受影响，但新报送项目在调查完成之前不会被受理。
国信证券2017年上半年投行业务实现收入9.29亿元，完成股票承销项目22.5个，市场份额为5.38%，行业排名第五；其中完成IPO项目18个，行业排名第二；承销金额146.43亿元，市场份额2.77%，行业排名第十。
来源：界面新闻
审核：郝亚峰 编辑：陈惠英
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