科研事业单位或者个人能否向外资企业、境外组织、个人转让或许可实施科技成果？

根据2018年中国科协精心筹划办好一批实事的指示精神，中国科协学会服务中心以科技工作者为本位组织编写《科技工作者法律实务手册》（以下简称《手册》），向科技工作者普及法律知识，提高科技工作者法律意识，培育科技工作者维护自身权益的法律能力。

《手册》本着突出重点、问题导向的原则，聚焦当前科技工作者所关心的重点、热点和重要政策要点，采用问答式，总共5章，138问，每道题统一包括三部分：答案、释义、依据。各问题依据最新的法律文本和政策文件，力求满足科技工作者的切实需要。

今天，我们给大家带来

科研事业单位或者个人能否向外资企业、境外

组织、个人转让或许可实施科技成果？

答案

《中华人民共和国促进科技成果转化法》第六条规定：“国家鼓励科技成果首先在中国境内实施。中国单位或者个人向境外的组织、个人转让或者许可其实施科技成果的，应当遵守相关法律、行政法规以及国家有关规定。”但是，没有禁止科研事业单位或个人向外资企业转让或许可实施科技成果。

释义

1.立法目的

国家为了加速科学技术进步，推动经济建设和社会发展，不断出台多项政策，大力鼓励社会主体参与促进科技成果转化活动。但是，由于某些领域的科技成果关系到国计民生、国家安全和重大社会公共利益，因此，《中华人民共和国促进科技成果转化法》规定，科技成果转化活动应当遵守法律法规，维护国家利益，不得损害社会公共利益和他人合法权益，国家鼓励科技成果首先在中国境内实施，中国单位或者个人向境外的组织、个人转让或者许可其实施科技成果的，应当遵守相关法律、行政法规以及国家有关规定。此处的规定涉及法律和行政法规层面，还涉及国家的有关规定，有关规定可以理解为诸多国家政策。

2.注意事项

2.1科技成果实施主体、转让主体或许可主体，本处法律采用扩大规定，泛指中国的单位或者个人，没有用组织、机构、事业单位、法人或非法人单位的概念，主体要求更宽泛。

2.2科技成果实施主体、转让主体或许可主体，原则上首先鼓励在中国境内实施，不提倡到国外实施，目的是保障国家安全、国家利益、重大社会公共利益以及防止国有资产流失。

2.3中国单位或者个人向境外的组织、个人转让或者许可实施科技成果的，应当遵守相关法律、行政法规以及国家有关规定。此处的法律不仅指《中华人民共和国促进科技成果转化法》，还指其他相关法律，如《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国公务员法》《中华人民共和国对外贸易法》等；此处的法规仅指行政法规，不包括地方性法规和国务院部委规章和地方政府规章；国家有关规定，是指国家有关政策、文件和通知的规定，此处立法规定较为严格。

2.4方式仅指转让或许可。科技成果的转让，是指科技成果的所有人或持有人将其所有或持有的科技成果的占有、使用、收益、处分四项权能全部有偿或无偿让与第三方所有的行为；科技成果的许可实施，是指科技成果的所有人或持有人将其科技成果，在保留所有权不变的情况下，有条件地许可第三方占有、使用、收益的行为，这里不含处分行为。许可实施包括普通许可实施、独占许可实施、排他许可实施三种方式。

2.5科研事业单位或者个人向外资企业转让或许可实施科技成果，法律未作禁止性规定，原则上是可以的。这里的外资企业仅指中外合资企业、中外合作企业和外商独资企业。

依据

（1）2015年修改施行的《中华人民共和国科技促进科技成果转化法》第六条、第二十三条、第五十一条；

（2）2007年修改施行的《中华人民共和国科学技术进步法》第二十一条。

来源丨法律服务处供稿

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