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又一批私募失联!中基协已发布303家失联私募 如何避开"地雷"(附名单)

2017-10-13 绿金会 绿金会 绿金会


  10月11日,中国证券投资基金业协会(下称“协会”)发布《关于失联私募机构最新情况及拟公示第十六批失联私募机构的公告》。 

  公告显示,协会在自律核查工作中发现5家拟失联机构,涉及北京东方财星国际资本管理有限公司等5家公司。 

  证券时报记者发现,在这几家私募中,有的出现资金兑付、非法集资等问题,其中,东方财星曾因组织传销活动被贵州黔东南州公安机关立案侦查。 

  据悉,自2015年11月协会发布首批失联私募公告以来,已经有298家机构被列入失联公告名单,其中95家机构已注销登记。 


5家私募机构被曝光 

  公告显示,协会在自律核查工作中发现5家拟失联机构。其中,协会在处理投诉案件中发现北京东方财星国际资本管理有限公司、上海国渭资产管理有限公司和天德资产管理有限公司等3家拟失联机构;北京证监局在开展异常机构核查过程中发现中投互联(北京)股权投资基金管理有限公司1家拟失联机构;广西证监局在开展异常机构检查中发现广西世纪红榕创业投资有限公司1家拟失联机构。


  在拟失联机构中,备受关注的是东方财星这家私募。2016年5月,东方财星及其主要人员因组织传销活动被贵州黔东南州公安机关立案侦查。 


  据媒体报道,从2014年3月到2016年6月,该公司以“国宏金桥基金”、“国宏众筹”等项目的名义,通过设立网上办公平台,收取高额的入会费,发展大量会员募集资金,对外宣称投资中科泰能镍碳电池、国宏汽车、因为所以咖啡等实体项目,实则是骗取财物,其投资的项目基本没有形成真实产能获得利润。同时,“国宏金桥基金”和“国宏众筹”采取的是层层返利的发展模式,会员缴纳的资金按比例用来给中高级会员发放返利,通过返利机制吸引了大量会员。 


  据公安机关查明,截至案发时,其会员人数已达31000多名,涉案资金超过17亿元。 


  记者从协会官网查到,2016年6月20日,CCTV13新闻直播间专题曝光了东方财星的传销案件。2017年1月至2月,东方财星4次被列入中国执行信息公开网失信被执行人名录。 

三招教你避开“地雷”

    协会公布的拟失联机构303家,背后大多涉及非法集资、延迟兑付、高管跑路等问题。今天来教小伙伴们一部“防坑秘籍”,通过查看备案登记信息、查看官网信息和观察销售过程等几大招来防止上当受骗。


怀疑私募有问题  查阅协会网站最权威

    从2015年11月至今,协会已经公布了十六批拟失联私募机构的名单,总数303家,其中,已经有298家机构被列入失联公告名单,在协会官网的私募基金管理人分类公示栏目中予以列示,有95家机构已注销登记。


    每一次看到失联私募,社会上反响就很强烈,因为这些失联私募背后大多涉及非法集资、出现兑付问题、高管跑路等,投资者的利益受到严重伤害。对于已经持有失联私募旗下产品的投资者,一旦净值更新不及时,私募基金的客服电话一直打不通,建议投资者迅速浏览基金业协会官方网站的“私募基金管理人分类公示”,“诚信信息”一栏里有“失联机构”,现有上海誉银股权投资基金管理有限公司、中融汇联(北京)资产管理有限公司、天津汉红股权投资基金管理有限公司、北京中金美林投资基金管理有限公司等95家。同时,还公示异常机构、虚假填报、重大遗漏、违反八条底线、相关主体存在不良诚信记录等“诚信信息”方面有问题的机构。


三招识别问题私募

    在这里,记者要教给小伙伴们几招,做一些基本的工作去识别“可能有问题”、“可能失联”的私募公司,从源头防范风险。


    第一招是充分利用协会官网信息。现在监管规定投资公司必须在基金业协会备案登记为私募基金管理人,才能从事资金募集、投资运作等活动。首先,我们需要到“私募基金管理人公示”平台,核实目标私募是否已经依法在中国证券投资基金业协会登记。


    如果已经登记了,进一步的工作是从私募管理人登记的页面去识别私募的合法合规性:一,看“机构诚信信息”,如果被列入异常机构、失联私募、有重大遗漏、违反八条底线等情况,协会都会特别提醒;二,看公司的“注册资本”,如果私募的实缴资本不足100万或比例没有达到注册资本的25%,说明这家机构很可能没有资金保证其有效运转,就需要注意了;三,看公司高管是否具备基金从业资格,证券类私募高管要求全部有从业资格,股权及创投类私募至少两名具备从业资格,如果多位高管都没取得从业资格那就需要小心了;四,看私募备案产品信息,如果机构登记满6个月还没有备案首只产品,或者备案产品的月报、季报、半年报、年报没有按时做信息披露,都要谨慎一点。


    第二招是查看私募公司的网络信息、官方网站。先用搜索引擎查看你想买的这家私募公司名字的关键字段,看看新闻、贴吧、知道等各种渠道有没有相关信息爆出,是否以前出现过风险事件、负面信息等。


    然后查看私募公司的官方网站:一,看登录时是否有风险揭示书、合格投资者认证程序等;二,看登录后官网有没有用醒目的图片、字眼展示自己的各种资质凭证、产品或者业绩等情况,越是看起来很牛的展示越要小心;三,看产品服务等栏目,监管规定私募不能公示产品、业绩,一般要通过客户登录才能查看,如果你轻而易举能看到产品业绩,多半不靠谱;四,看公司的经营范围,监管要求私募基金专业化经营,如果机构什么都干就要小心了。


    第三招是在销售过程中观察。在咨询或购买私募产品过程中,首先要留意销售人员有没有履行合格投资者确认程序,让你填写投资者基本信息表、风险测评问卷、投资者风险匹配告知书及投资者确认函等;再者,在推介私募产品时看销售人员有没有对你使用营销技巧,若他们说出“保证固定收益”、稳赚不赔、“高收益不是梦”等宣传词汇要小心;另外,还要留意销售过程中有没有进行录音录像,同时仔细阅读基金合同条款,有没有明确写出机构要收取哪些费用,如何收取,是否有收益分成,分成的基数和时间如何计算,计提方式是什么等等。

私募机构失联名单(共计303家)

第一批失联私募机构名单(12家)

1、华天国泰(北京)资产管理有限公司

2、中融坤瑞(北京)投资基金管理有限公司

3、中元宝盛(北京)资产管理有限公司

4、融易融(北京)资产管理有限公司

5、银河瑞盈投资基金管理(北京)有限公司

6、中投华融投资基金管理(北京)有限公司

7、万弘基金管理(苏州)有限公司

8、湖北奥信创业投资管理有限公司

9、幸汇财富(北京)投资基金管理有限公司

10、洲海鸿润(北京)投资基金管理有限公司

11、北京幸福财富投资基金管理有限公司

12、深圳市中星基金管理有限公司

第二批失联私募机构名单(4家)

1、深圳市红福股权投资基金管理有限公司

2、湖南省中融海汇股权投资基金管理有限公司

3、湖北尚佳信润创业投资有限公司

4、中诚信安投资基金(北京)有限公司

第三批失联私募机构名单(4家)

1、中投金石(北京)投资基金管理有限公司

2、吉林省中电股权投资基金管理有限公司

3、六宝(北京)投资基金管理有限公司

4、北京通银财富投资基金管理有限公司

第四批失联私募机构名单(10家)

1、北京博创兴业投资管理有限公司

2、山东肯雅隆股权投资基金管理有限公司

3、中融鸿海投资基金管理(北京)有限公司

4、深圳小微企基金管理有限公司

5、中嘉联合(北京)投资基金管理有限公司

6、中晟国泰(北京)股权投资基金管理有限公司

7、北京统元投资基金管理有限公司

8、安徽庐联投资管理有限公司

9、北京全唐投资管理有限公司

10、上海梵石投资管理有限公司

第五批失联私募机构名单(17家)

1、山东瑞源股权投资基金有限公司

2、四川欧阳福资产管理拍卖有限公司

3、中乾财富(北京)投资管理有限公司

4、北京瑞达利远投资管理有限公司

5、黑龙江中舜股权投资基金管理有限公司

6、银基财富(北京)投资基金管理有限公司

7、山东中东华融投资管理有限公司

8、辽宁安瑞锦投资顾问有限公司

9、上海毓点资产管理有限公司

10、北京中和亿泽投资基金管理有限公司

11、华莱财富国际投资基金管理(北京)有限公司

12、上海泽熙投资管理有限公司

13、北京中农立信科技投资有限公司

14、中联盟财富(北京)投资管理有限公司

15、深圳金赛银基金管理有限公司

16、北京恒银中嘉投资基金管理有限公司

17、上海喆麟股权投资基金管理有限公司

第六批失联私募机构名单(7家)

1、上海环杉信息科技有限公司

2、望洲资产管理(上海)有限公司

3、宁波有道资产管理有限公司

4、上海恒恒创业投资有限公司

5、中逢昊投资基金管理(北京)有限公司

6、上海永邦投资有限公司

7、上海炳恒股权投资基金管理有限公司

第七批失联私募机构名单(5家)

1、吉林省华锐股权投资基金管理有限责任公司

2、上海誉银股权投资基金管理有限公司

3、深圳前海中资创股权投资基金管理有限公司

4、六宝(北京)投资基金管理有限公司

5、江苏南海资产管理有限公司

第八批失联私募机构名单(15家)

1、中瑞大通投资基金(北京)有限公司

2、中达万通(北京)投资基金有限公司

3、黑马创投(北京)投资基金管理有限公司

4、北京博创兴业投资管理有限公司

5、北京沐泽天成投资管理有限公司

6、青岛德亨世纪投资有限公司

7、上海巨玺资产管理有限公司

8、北京中金华平国际投资基金管理有限公司

9、北京恒茏普惠资产管理中心(有限合伙)

10、东莞得顺股权投资基金管理有限公司

11、中融鼎鑫(北京)投资基金管理有限公司

12、上海晋兴资产管理有限公司

13、华盛金道(北京)资产管理有限公司

14、重庆永盟股权投资基金管理有限公司

15、北京华众德资产管理有限公司

第九批失联私募机构名单(3家)

1、华尔基金管理有限公司

2、中融金城投资担保有限公司

3、北京天和融汇投资基金管理有限公司

第十批失联私募机构名单(9家)

1、河北九杉股权投资基金管理有限公司

2、华夏泉盛国际投资管理(北京)有限公司

3、北京天融中汇资产管理有限公司

4、上海中海投金融控股集团有限公司

5、广州棕石投资管理有限公司

6、新疆泛亚有色金属投资管理有限公司

7、华美花祺控股有限公司

8、徐州市安联企业管理有限公司

9、山东瑞众股权投资基金有限公司

第十一批失联私募机构名单(106家)

1、深圳市中鑫国源投资基金管理有限公司

2、深圳市中金信达基金管理有限公司

3、深圳市永业达投资有限公司

4、深圳市同聚丰投资管理有限公司

5、深圳市世纪点金投资咨询管理有限公司

6、深圳市润和资产管理有限公司

7、深圳市睿辰阳资产管理有限公司

8、深圳市融之源股权投资基金合伙企业(有限合伙)

9、深圳市融尚圆资产管理有限公司

10、深圳市融博汇资产管理有限公司

11、深圳市前海中金国富基金管理有限公司

12、深圳市平石资产管理有限公司

13、深圳市麦星投资管理中心(有限合伙)

14、深圳市麦星投资管理有限公司

15、深圳市君帆股权投资基金管理有限公司

16、深圳市聚富汇安资产管理有限公司

17、深圳市汇朋联银投资基金管理有限公司

18、深圳市华鼎时代资产管理有限公司

19、深圳市豪世资本管理有限公司

20、深圳市国富源投资管理有限责任公司

21、深圳市富直资本管理有限公司

22、深圳市东方之舟投资管理有限公司

23、深圳市创通资产管理有限公司

24、深圳市博誉投资管理有限公司

25、深圳市百阖投资管理有限公司

26、深圳深博信投投资管理有限公司

27、深圳瑞府投资有限公司

28、深圳前海盈利石基金管理有限公司

29、深圳前海金色阳光资产管理有限公司

30、深圳前海金泓盛基金管理有限公司

31、深圳前海红莲基金管理有限公司

32、深圳前海国煜投资管理有限公司

33、深圳金善银股权投资基金管理有限公司

34、深圳金赛银基金管理有限公司

35、深圳汇智聚信投资管理有限公司

36、深圳恒信创业基金管理有限公司

37、深圳瀚海磐石资本管理有限公司

38、深圳富益和资产管理有限公司

39、深圳鼎金博拓基金管理有限公司

40、平安信托有限责任公司

41、雷霆资本(深圳)有限责任公司

42、广东锦纳百洲股权投资基金管理有限公司

43、深圳市奕金安投资管理有限公司

44、深圳市前海德润富江投资管理有限公司

45、深圳市汇怡通投资有限公司

46、深圳前骧资产管理有限公司

47、深圳国腾基金管理有限公司

48、中经北证基金管理(深圳)有限公司

49、智联(深圳)资产管理有限公司

50、元沣(深圳)资产管理有限公司

51、深圳正圆投资有限公司

52、深圳盈富量化投资管理有限公司

53、深圳荧兴源资产管理集团有限公司

54、深圳旭光股权投资基金管理有限公司

55、深圳信义利资产管理有限公司

56、深圳泰润秦股权基金管理有限公司

57、深圳市珞瑜投资管理有限公司

58、深圳市中恒通基金管理有限公司

59、深圳市小而美投资有限公司

60、深圳市湾区经济基金管理有限公司

61、深圳市水星基金管理有限公司

62、深圳市首投投资基金管理有限公司

63、深圳市前海圆梦基金管理有限公司

64、深圳市前海汇金创业投资有限公司

65、深圳市前海安康投资发展有限公司

66、深圳市牛牛奔资产管理有限公司

67、深圳市绿石创投基金有限公司

68、深圳市力鼎基金管理有限责任公司

69、深圳市朗溪资产管理有限公司

70、深圳市骏业基金管理有限公司

71、深圳市宏润恒丰资本管理有限公司

72、深圳市海子资产管理有限公司

73、深圳市富远利投资资产管理有限公司

74、深圳市富德凯嘉资产管理有限公司

75、深圳市福鹏资产管理有限公司

76、深圳市鼎熙资本管理有限公司

77、深圳市道林资产管理有限公司

78、深圳市邦旭股权投资基金管理有限公司

79、深圳市安银合创基金投资管理有限公司

80、深圳市安鹏股权投资基金管理有限公司

81、深圳石羊股权投资基金管理有限公司

82、深圳盛鑫基金管理有限公司

83、深圳盛世嘉福资本管理有限公司

84、深圳森南财富管理有限公司

85、深圳萨持明苑基金管理有限公司

86、深圳前海鑫星伊顿基金管理有限公司

87、深圳前海昶柏资产管理有限公司

88、深圳前海卓亿基金管理有限公司

89、深圳前海云木基金管理有限公司

90、深圳前海元同基金管理有限公司

91、深圳前海新丰富投资管理有限公司

92、深圳前海圣鸿华庭股权基金投资有限公司

93、深圳前海三略资产管理有限公司

94、深圳前海沁泉资本管理有限公司

95、深圳前海乾元资始资产管理有限公司

96、深圳前海乾极道投资基金管理有限公司

97、光大金控(陕西)资产管理有限公司

98、常德金诚投资管理中心(有限合伙)

99、湖南楷诺特投资管理有限公司

100、湖南以琳投资管理中心(有限合伙)

101、张家界旺金资产管理有限公司

102、长沙新领股权投资管理有限公司

103、湖南博沣资产管理有限公司

104、湖南方中投资管理有限公司

105、佳木斯金苏投资管理有限公司

106、黑龙江广信投资基金管理有限公司

第十二批失联私募机构名单(6家)

1、杭州天衡晟投资有限公司

2、浙江智创合业投资管理有限公司

3、北京中金美林投资基金管理有限公司

4、杭州瑞朗启元资产管理有限公司

5、北京玖弘证券投资咨询有限公司

6、玖弘(北京)投资基金管理有限公司

第十三批失联私募机构名单(76家)

1、北京厚石投资控股有限公司

2、天圣源投资基金管理有限公司

3、北京科瑞菲亚投资管理有限公司

4、北京信和合缘投资基金管理有限公司

5、北京鼎兴开翼投资管理有限公司

6、北京勤修资产管理有限公司

7、鲁商联盟(北京)投资基金管理有限公司

8、欧瑞创新(北京)投资基金管理有限公司

9、北京联合富达投资管理有限公司

10、北京融信力通投资有限公司

11、北京同富汇融股权投资基金管理有限公司

12、中鼎银侨(北京)投资基金管理有限公司

13、北京鼎晟天平投资有限公司

14、天元融信(北京)投资基金管理有限公司

15、奥信汇富投资基金管理(北京)有限公司

16、北京万华融通投资基金管理有限公司

17、中融汇联(北京)资产管理有限公司

18、中融爱晚(北京)投资基金管理有限公司

19、北京民诺科技有限公司

20、北京通惠富达财富投资管理有限公司

21、洲海联合(北京)投资基金管理有限公司

22、北京酒龙飞天投资管理有限公司

23、北京筱之光投资管理有限公司

24、中建国投(北京)基金管理有限公司

25、北京嘉惠盈投资管理中心(有限合伙)

26、北京世纪天融投资顾问有限公司

27、铭创财富投资管理(北京)有限公司

28、北京国信鼎富投资基金管理有限公司

29、中合泰富信达(北京)投资基金有限公司

30、北京华德天爱投资顾问有限公司

31、北京元鼎信投资管理中心(有限合伙)

32、北京仓源投资基金管理有限公司

33、北京枫岭投资中心(有限合伙)

34、惠民兴业(北京)投资基金管理有限公司

35、北京万基成长投资基金管理有限公司

36、北京水木阳光资本管理有限公司

37、北京汉鼎华融国际投资基金管理有限公司

38、银证国际投资基金管理(北京)有限公司

39、北京伯隆润成投资有限公司

40、北京米投网络科技有限公司

41、天创之星(北京)投资管理咨询有限公司

42、中房联合(北京)投资基金管理有限公司

43、北京光合盛资本管理有限责任公司

44、深源(北京)资产管理有限公司

45、中开投(北京)投资管理有限公司

46、北京艾格瑞康科技有限责任公司

47、北京中益汇金投资基金管理有限公司

48、北京中农德金投资基金管理有限责任公司

49、北京君创富民资产管理有限公司

50、北方汇银投资基金管理(北京)有限公司

51、北京雷岩宏泰投资管理有限公司

52、中投欧亚(北京)投资基金管理有限公司

53、北京其美投资管理有限公司

54、北京天云联赢投资管理有限公司

55、北京阳光思募财富资产管理有限公司

56、北京儒忆资产管理有限公司

57、明石嘉盛投资管理有限责任公司

58、华夏汇沣投资基金管理(北京)有限公司

59、尊信资产管理(北京)有限公司

60、北京联众创富投资管理有限公司

61、中企海融(北京)投资基金管理有限公司

62、汝康(北京)股权投资基金有限公司

63、一堃(北京)投资管理有限公司

64、深圳金银岛鼎慧基金管理有限公司

65、子川天丰(天津)能源投资有限公司

66、威盛(天津)股权投资基金管理有限公司

67、重庆昌广股权投资基金管理有限公司

68、天津汉红股权投资基金管理有限公司

69、西藏中矿联合投资有限公司

70、新疆卷石股权投资有限公司

71、新余美福景投资管理中心(有限合伙)

72、重庆蓝拓投资咨询有限公司

73、中东基金管理有限公司

74、上海神衡投资管理有限公司

75、中源诚信(北京)资产管理有限公司

76、火柴快鹿股权投资基金管理(上海)有限公司

第十四批失联私募机构名单(14家)

1、上海璞盈投资管理有限公司 

2、上海馨澄股权投资管理合伙企业(有限合伙) 

3、康汉投资管理(北京)有限公司 

4、北京嘉富诚资产管理股份有限公司 

5、深圳市瑞业资产管理有限公司 

6、深圳前海智德投资咨询合伙企业(有限合伙) 

7、安徽池州市政汇中小企业金融服务有限公司 

8、恒源大业(北京)投资基金管理有限公司 

9、广州银闰投资顾问有限公司 

10、江苏仟汇基金管理有限公司 

11、重庆盛云穆迪股权投资基金管理有限公司 

12、厦门瑞泰和投资管理有限公司 

13、厦门昊凯股权投资管理有限公司 

14、宁波才丰股权投资基金管理有限公司 

第十五批失联私募机构名单(10家)

1、晋商长泓投资基金管理(北京)有限公司

2、国汇鼎盛(北京)投资基金管理有限公司

3、北京默名资产管理有限公司

4、上海一辉资产管理有限公司

5、深圳凯建宏投资管理有限公司

6、重庆巨鹏股权投资基金管理有限公司

7、江苏高盈资产管理有限公司

8、株洲华泰股权投资基金管理有限公司

9、郴州汉红股权投资基金管有限公司

10、北京鼎盛亿资资产管理有限公司

第十六批拟失联私募机构名单(5家)

1、北京东方财星国际资本管理有限公司

2、上海国渭资产管理有限公司

3、天德资产管理有限公司

4、中投互联(北京)股权投资基金管有限公司

5、广西世纪红榕创业投资有限公司

来源:根据中国基金报,中国证券投资基金业协会综合整理(绿金会整理我们对文中观点保持中立,仅供学习参考、交流之目的,如有侵犯版权请告知,我们将及时删除!

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