“90后”夫妻操纵可转债被罚30万，中证转债创近六年新高

“90后”夫妻操纵可转债被监管处罚。广东证监局日前宣布对卜锋、凌珠出具行政处罚决定书。两人通过操纵可转债获利4.69万元，被广东证监局没收违法所得并处30万元罚款。

据悉，卜锋、凌珠两人为夫妻，分别出生于1989年、1995年。公告称，2019年3月14日至2020年2月18日，夫妻二人共同控制并决策使用卜锋银河证券账户、凌珠银河证券账户、凌珠光大证券账户等三个证券账户交易可转债，集中资金优势连续买卖，操纵“横河转债”“利欧转债”“蓝盾转债”“联得转债”等4只可转债价格。

卜锋、凌珠夫妻二人先后进行了4只可转债的6次价格操纵。值得注意的是，其买入可转债后卖出的时间间隔均短于三分钟。6次操纵均使得对应的可转债价格抬升，最高的一次，导致利欧转债抬升6.06%。通过不同账户间的快进快出，夫妻二人一共获利4.69万元。

在陈述申辩中，卜锋、凌珠提出三点申辩意见以请求免除或减轻处罚。对此，广东证监局表示，卜锋、凌珠的交易并非偶然重合。2019年3月至2020年2月期间，卜锋、凌珠二人交易重合度较高，有较多的交易品种重合。卜锋、凌珠的行为扰乱了市场交易秩序，依法应予惩治。

近期，A股市场表现较好，可转债的走势强劲，指数年内涨幅约15%，创下近6年新高。从中证转债的月线来看，已经三连阳。值得一提的是，除了1月和6月小幅收跌之外，今年其余月份中证转债均收涨。

对于可转债，一位不愿具名的私募人士表示，“投资者对可转债的投资需要关注公司的基本面，所属正股趋势和可转债内在转股价值。对于高转股溢价率、高换手率的转债应及时规避风险。”

去年以来，由于A股走强，部分小市值可转债被爆炒。为此，监管层也出手防范和抑制过度投机。

去年底，证监会发布了《可转换公司债券管理办法》，针对个别可转债被过分炒作，制度规则与产品属性不完全匹配等问题进行系统规制。《管理办法》要求，证券交易场所根据可转债的风险和特点，修改完善现行交易规则，防范和抑制过度投机。尤其是要结合可转债的“股性”，以及可转债盘面小易被炒作的固有缺点对交易规则进行完善。

上交所此前公告称，将可转债交易情况纳入重点监控，对影响市场正常交易秩序、误导投资者交易决策的异常交易行为及时实施自律监管。深交所亦称，认真做好可转债交易监管，严密防控交易风险。

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深圳商报/读创记者 陈燕青

编辑 信嘉毅

责编 黎莉

监制 陈姝

校审 喻方华

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