涉及多项违规，东海证券及两名原高管收到罚单
因债券承销业务多项违规，东海证券股份有限公司（简称“东海证券”，832970）遭监管处罚。除东海证券外，还有多家券商也因违规收到监管罚单。
01
因债券承销业务多项违规
东海证券收到罚单
近日，江苏证监局连开三份罚单，就债券承销业务开展过程中治理结构不健全、内部控制不完善等问题，对东海证券采取责令改正的措施，并对东海证券时任总裁殷建华、时任债券发行部负责人许晓明出具警示函。
经查，东海证券存在两大问题：一方面，2020年，该公司开展有关债券的承销业务过程中，一是债券一、二级市场业务未进行有效隔离；二是未及时向该江苏证监局报告风险控制指标不符合规定标准的情况；三是簿记建档过程不规范。
“上述行为反映出公司治理结构不健全、内部控制不完善，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第八十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》第二十七条、《公司债券发行与交易管理办法》第三十四条的规定。”江苏证监局指出。
另一方面，江苏证监局指出，2019年至今，东海证券部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映该公司廉洁从业内部控制不完善，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条的规定。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，江苏证监局决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。
同时，针对东海证券在开展有关债券承销业务过程中存在治理结构不健全、内部控制不完善等问题，江苏证监局还指出，许晓明作为时任债券发行部负责人，对部门的合规管理负有直接责任；殷建华作为东海证券时任总裁且分管债券发行业务，对上述问题负有管理责任。
因此，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，江苏证监局决定对许晓明、殷建华采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
值得注意的是，尽管已离开东海证券，殷建华仍未免遭监管处罚。此前，东海证券董事会收到职工代表董事、总裁殷建华递交的辞职报告，自2022年11月25日起辞职生效。
官网信息显示，东海证券的前身是1993年成立的常州证券，2015年7月27日登陆新三板市场。目前，东海证券拥有东海期货有限责任公司、东海投资有限责任公司、东海证券创新产品投资有限责任公司、东海国际金融控股有限公司等子公司，参股东海基金有限责任公司、江苏股权交易中心有限责任公司。
2022年上半年，东海证券实现营业收入7.98亿元，同比（较上年同期）增长22.82%；实现归属于挂牌公司股东的净利润1.43亿元，同比增长10.14%。
02
多家券商收到罚单
除了东海证券以外，还有多家券商因违规收到罚单。
近日，宁夏证监局在对西南证券股份有限公司吴忠裕民东街证券营业部进行现场检查过程中发现该营业部存在以下问题:一是营业部未保存交易时段客户交易区的监控录像资料;二是作为B型营业部,信息技术岗人员长期空缺;三是营业部缺少信息系统管理相关技术文档,未执行网络及信息系统相关管理制度;四是营业部个别员工存在替客户进行证券交易的行为,且营业部发现该情况后,未及时向宁夏证监局报告。
宁夏证监局决定对西南证券股份有限公司吴忠裕民东街证券营业部采取责令改正的行政监管措施。该营业部应采取切实有效的整改措施,对上述问题进行整改,并在收到本决定书后30日内向宁夏证监局提交书面整改报告。
同时，宁夏证监局对营业部负责人于晓红采取出具警示函措施。对存在替客户办理证券交易的行为的李昊阳同样采取出具警示函措施。
此外，从证监会网站了解到，因中自环保科技股份有限公司上市当年即亏损，对申万宏源保荐人杨晓、张仕源采取认定为不适当人选6个月措施。因帝欧家居发行可转债上市当年营业利润比上年下滑50%以上，对华西证券保荐人方维、袁宗取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。
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来源 读创/深圳商报综合自澎湃新闻等
编辑 石展溥
监制 李志勇
校审 孙世建