天雷滚滚，多家公司被立案调查，发生了什么
2月6日晚， 多家上市公司接连被立案调查，不仅一夜连爆多雷，还均为“花式”响雷！
2月6日晚，除了此前报道的*ST长方被立案调查以外，东北证券、ST三圣、华控赛格、万里石、川能动力也齐发“被立案”公告，5家公司被立案的情况各不相同。其中，东北证券因保荐、持续督导等业务未勤勉尽责被立案调查，ST三圣、华控赛格因涉嫌信披违规被证监会立案，万里石、川能动力两家公司则是董事长分别遭到湖南省监察委员会、四川省监察委员会立案调查。
01
因未勤勉尽责东北证券被立案
2月6日晚间，东北证券公告表示，当日收到证监会《立案告知书》。因该公司在执行郑州华晶金刚石股份有限公司（简称“豫金刚石”，已退市）2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，证监会决定对该公司立案。
东北证券表示，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司经营情况正常。
公开资料显示，豫金刚石成立于2004年12月，主导产品为人造金刚石，人造金刚石产销量位居全国第三。
2016年11月，豫金刚石进行定增，东北证券是该定增项目的保荐机构。此次募集资金总额为45.88亿元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为45.68亿元。本次非公开发行新增股份5.27亿股，2016年11月7日在深交所上市。
而在非公开发行股票相关承诺中，东北证券承诺：其及保荐代表人已对公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
但在2020年4月，豫金刚石业绩“变脸”，引发市场高度关注。随后在2020年4月7日，豫金刚石收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》。因该公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对该公司进行立案调查。
2020年12月31日，证监会表示，经查，豫金刚石涉嫌重大财务造假，2016年至2019年财务信息披露严重不实。一是连续三年累计虚增利润数亿元，二是未依法披露对外担保、关联交易合计40亿余元。调查还发现，在上述期间，实际控制人累计占用上市公司资金23亿余元。
“本案是一起上市公司长期系统性造假的典型案件，涉案金额巨大，违法性质严重，市场影响恶劣，我会将依法严肃追究相关单位和个人的违法责任。”证监会表示。
后在2021年8月13日，豫金刚石收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会拟决定：责令豫金刚石改正，给予警告，并处以500万元的罚款。郭留希作为豫金刚石实际控制人、时任董事长、董事会秘书，被予以警告，并处以1500万元罚款，被采取终身市场禁入措施。
2022年5月26日晚间，当时股票名称为*ST金刚的豫金刚石发布公告称，收到深交所下发的《关于郑州华晶金刚石股份有限公司股票终止上市的决定》，深交所决定终止公司股票上市。公司股票进入退市整理期的起始日为2022年6月6日，退市整理期为十五个交易日，预计最后交易日期为2022年6月24日。
而截至2022年6月10日，豫金刚石股东户数为19892户。
02
ST三圣、华控赛格
因涉嫌信披违规遭立案
ST三圣、华控赛格则因涉嫌信披违规而遭证监会立案。
ST三圣2月6日晚公告，公司及公司控股股东潘先文近日分别收到证监会下发的《立案告知书》，公司及公司控股股东潘先文涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及公司控股股东潘先文立案。
华控赛格同日晚公告，因公司信息披露涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对公司立案。华控赛格表示，公司将积极配合证监会立案调查工作，并按照有关法律法规的要求及时做好信息披露工作。
至于哪部分信息披露存在问题，就公告来看，ST三圣、华控赛格并未进行“剧透”。不过根据相关公司此前披露的信息还是能找到一些原因。
以华控赛格为例，公司在2022年12月28日晚公告，深交所对其下发了《关于对深圳华控赛格股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。
具体来看，2017年1月，华控赛格与同方投资有限公司(以下简称同方投资)签订了《委托理财协议》，约定同方投资委托华控赛格理财，涉及资金4.32亿元，占协议签署时华控赛格最近一期经审计净资产的70.39%。上述协议签订时，华控赛格控股股东深圳市华融泰资产管理有限公司的董事周立业同时担任同方投资董事长。基于上述关联关系，同方投资为华控赛格关联方，上述交易构成关联交易，但华控赛格未就此履行关联交易的审议程序和信息披露义务。
针对华控赛格未对关联交易履行审议程序和信息披露义务的情况，深交所决定对公司及时任董事长黄俞、时任董事兼总经理邢春琪给予通报批评的处分。因相同违规行为，2022年12月29日，华控赛格时任副总经理赵小伟收到监管函。
值得注意的是，2月3日晚，两家A股上市公司金力泰、卓锦股份分别公告称，被中国证监会立案调查，原因均为涉嫌信息披露违法违规。
03
万里石、川能动力董事长
被监委立案调查
除了前述三家公司遭到证监会立案外，万里石、川能动力两家公司董事长则曝出被监委立案调查的消息。
2月6日晚，万里石公告，公司于2月6日收到湖南省监察委员会签发的关于对公司法定代表人、董事长胡精沛个人因涉嫌行贿而被留置并立案调查的通知书。公司称已对相关工作进行了妥善安排。对于董事长遭调查，万里石表示公司拥有完善的治理结构及内部控制机制，截至公告披露日，公司及子公司生产经营秩序正常，各项业务正稳步推进中。
川能动力董事长也遭立案调查。川能动力同日晚公告，公司近日获悉，控股股东四川省能源投资集团有限责任公司总经济师张昌均已被四川省监察委员会立案调查及实施留置措施。
公告显示，张昌均同时兼任川能动力法定代表人、董事长。对于突发事件，川能动力称，除张昌均外公司其他全部董事、监事和高级管理人员目前均正常履职。公司表示，公司拥有完善的治理结构和业务流程，日常经营管理由公司高管团队负责，公司高管团队已针对相关事项做了妥善安排，目前公司经营正常。
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来源 读创/深圳商报综合
编辑 石展溥
责编 李琰
监制 陈姝
校审 谭录岗