IPO项目遭现场督导，海通证券投行业务新年连收罚单

继今年初被深交所开出罚单后，海通证券保荐业务再收罚单。去年以来，海通证券投行业务多次收到罚单，多位保荐人因保荐项目违规而被罚。

1月29日，海通证券保荐代表谢丹、晏璎因保荐业务违规被上交所通报批评，上述纪律处分记入证监会诚信档案数据库。上交所表示，晏璎、谢丹作为保荐人，履行保荐职责不到位，存在以下违规情形，包括关联方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及成本核查不到位。

上交所表示，该项目为二次申报项目，前次申报报告期为2017年度至2020年1-6月，本次申报报告期为2020年度至2022年度，其中2020年1-6月为重叠段。上交所在该项目受理阶段对保荐人开展了现场督导，该项目已撤回申报。

在IPO项目受理阶段便遭监管层现场督导，这在此前的监管案例中极少出现。在尚未获得上交所受理披露，这家拟IPO公司的二次闯关上市之路便以撤回申报而终止。

上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。上交所对海通证券予以监管谈话，对时任保荐业务负责人姜诚君、时任内核负责人张卫东、时任质控负责人许灿予以监管警示。

上交所还要求海通证券要引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并严格按照公司制度进行内部问责。自收到本决定书之日起20个交易日内，应向上交所提交书面整改报告。

这已是海通证券今年以来第二次收到罚单。此前的1月5日，因在沃得农机IPO的保荐中，海通证券作为项目的保荐人因在执业过程中存在对关联方资金拆借披露的准确性未予充分核实、未经监管同意改动招股书等多起违规，遭到了来自深交所的自律监管。

上述违规行为均是在证监会现场检查中发现。为此，海通证券被采取书面警示的自律监管措施，保荐代表人陈城、景炀被给予通报批评的处分。

海通证券去年年报尚未发布。公司去年三季报显示，前三季度实现营收225.74亿元，同比增长19.2%；归母净利润43.62亿元，同比下降28.2%。

去年，海通证券共保荐19个IPO项目上市，排名第三，仅次于中信建投和中信证券。然而，去年海通证券撤回并终止的IPO申报项目也多达16起。

监管层对于现场检查出现的问题高度重视。去年11月10日，证监会就《首发企业现场检查规定》公开征求意见。此次修订强化“申报即担责”，对“一查就撤”“带病申报”加强监管，进一步明确现场检查的具体程序及要求，统一检查标准等。

证监会此前表示，从此前制度运行情况看，当前检查中还存在个别检查对象随意撤回发行申请或消极配合检查工作等情形，需要进一步强化“申报即担责”要求，压实发行人和中介机构责任。

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

编辑 吴怡漪 责编 朱峰 校审 谭录岗

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