国信证券遭深圳证监局责令改正

据深圳证监局网站7月5日公告，国信证券在私募资产管理业务开展中存在问题，深圳证监局决定对其采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月的行政监管措施。

深圳证监局指出，国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；二是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。

深圳证监局认定，上述行为违反了相关规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。

截至7月5日收盘，国信证券股价报8.33元/股，跌幅0.60%，总市值800.7亿元。

来源 读创财经

编辑 信嘉毅 责编 李耿光 校审 谭录岗

监制 舒桂林

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