美财政部将商汤科技列入“涉军企业名单”
❑ 导 读
12月7日，商汤科技刚刚启动全球招股，拟最多募集60亿港元，并将于12月17日登陆港交所。针对此次事件对其IPO的影响，商汤科技回应称：“暂时没有影响。”
来源 | 数据观综合（转载请注明来源）
据环球网报道，当地时间12月10日，美国财政部以所谓“侵犯人权”为借口，将中国、俄罗斯、朝鲜、缅甸、孟加拉国五个国家的共15名个人及10个实体列入美国财政部海外资产控制办公室的制裁名单，其中有包括3名中国公民及多家中企。此外美国财政部还将中国商汤科技有限公司列入所谓“涉军企业名单”，实施投资限制。
此前，英国《金融时报》9日引述知情人士的消息预告称，美国政府计划于当地时间10日禁止美资投资中国人工智能巨头商汤科技。与此同时，美国《华尔街日报》称，美国寻求阻止中国最大的芯片制造商中芯国际购买美国的芯片制造工具。
报道称，据知情人士透露，商汤科技本周五会被列入美国财政部“涉军企业名单”，而当天正是商汤科技准备在香港证交所挂牌上市定价的时间。
按美国相关政策，一旦被列入该名单，则美国投资者将不能在市场上同商汤科技进行交易，此举可能使商汤科技本月的香港首次公开募股（IPO）计划复杂化，因为商汤科技的股东名单中有来自美国的投资者。根据商汤科技IPO招股书，美国的银湖资本和高通公司参与了对商汤科技的投资。
知情人士透露的信息还显示，美国官员正在考虑于未来几个月将更多中国科技公司列入商务部的“实体清单”和财政部的禁止美资投资名单。不过，《华尔街日报》称，虽然一些机构的官员力促对中国采取更强硬的做法，但美国商务部一些官员仍对其中部分计划持反对意见，原因是他们认为这些计划将损害美国公司的利益。
商汤发布声明：强烈反对
随后，商汤科技发布声明，强烈反对美国财政部将商汤加入“中国军工复合体企业”清单。
商汤在声明中表示：
我们对于这一决定与相关指控表示强烈反对。我们认为该决定与相关指控毫无根据，反映了对我公司根本性的误解。科技发展不应该受到地缘政治的影响。
商汤是领先的人工智能软件公司，致力于发展可持续、负责任并合乎伦理的人工智能技术与应用。我们在各个方面严格遵守相关国家和地区的法律、法规。此外，商汤伦理委员会吸纳内外部专家成员，制定并监督实施严格的人工智能技术使用的伦理标准，让人工智能技术能获得恰当的应用。同时，商汤广泛同第三方机构与国际组织合作，制定了一系列人工智能可持续发展伦理治理原则，以负责任的态度推动人工智能技术可持续发展。
满怀“用技术让人们的生活更美好”的向往，一群人工智能科学家和从业者创立了商汤。我们将矢志不渝，继续践行“坚持原创，让AI引领人类进步”的使命，并全力保护公司和相关利益方的权益。
就在12月7日，商汤科技在港交所宣布，将在香港IPO中向全球发售发行15亿股的B类股份，其中90%为国际配售股份，其余10%为香港公开发售股份，发行价每股3.85港元至3.99港元。并将于12月17日正式挂牌交易。（相关阅读：《商汤科技启动全球招股》）
正当商汤科技赴港上市的当口，美国财政部将商汤科技列入“涉军企业名单”，直接限制美国投资者对于商汤科技进行投资，同时也不能在市场上对于商汤科技的股票进行交易，这对于商汤科技上市计划将会产生不小的负面影响。
IPO在即，商汤科技：“我太难了”
事实上，这已不是商汤科技第一次受到美国相关部门的打压措施。
2019年10月，美国商务部曾以所谓“人权”为由把商汤科技加入“实体清单”。当时与商汤科技一起被加入“实体清单”的中企还有大华科技、海康威视、科大讯飞、旷视科技等，这些企业面临着来自美国的出口管制，即在没有美国商务部许可的情况下，美国特定商品、技术或服务不得提供给这些企业。
商汤科技称，在各个方面严格遵守相关国家和地区的法律、法规。此外，商汤伦理委员会吸纳内外部专家成员，制定并监督实施严格的人工智能技术使用的伦理标准，让人工智能技术能获得恰当的应用。同时，商汤广泛同第三方机构与国际组织合作，制定了一系列人工智能可持续发展伦理治理原则，以负责任的态度推动人工智能技术可持续发展。
据悉，商汤科技成立于2014年，是一家专注于计算机视觉和深度学习技术的AI软件公司。目前商汤科技业务主要分为智慧商业、智慧城市、智慧生活、智能汽车四大领域。
商汤科技招股书中援引的沙利文报告显示，按2020年收入计算，商汤科技是亚洲最大的人工智能软件公司。但快速发展的同时也面临着增收不增利的处境，招股书显示，商汤科技2018年、2019年、2020年及2021年上半年亏损净额分别为34.33亿、49.68亿、121.58亿及37.13亿。在扣除优先股公允价值变动等非经常性损益之后，经调整的亏损同期分别为2.21亿、10.37亿、8.78亿以及7.26亿，合计亏损28.62亿。至少在现阶段外部资本的持续输血对商汤科技而言意义重大。
有分析人士认为，由于商汤在2019年就已经被加入实体清单，此次美国投资者在本次招股中兴趣本就不高，此次IPO主要依靠中资投资者支持，另外有部分欧洲投资者参与。目前以持股计算，软银集团和阿里巴巴是商汤科技的两大股东，美资方面的股份持有者分别包括 Silver Lake、富达和高通。商汤上市保荐人中汇丰、中金、海通国际这三家银行在美也均有业务。
商汤此次被制裁后，上述美资部分能否继续支持商汤上市暂不可知。
美国屡次打压中国科技企业
今年以来，美国对中国科技企业的压制动作正持续升级。而美国无端打压中国企业的做法，遭到中方坚决反对，中国外交部发言人多次呼吁美方停止滥用国家力量、泛化国家安全的概念打压外国企业的错误做法。中国商务部发言人也多次表示，美国对中国企业的无理打压，是对国际经贸规则的严重破坏，中方坚决反对。
11月24日，美国商务部宣布，将12家中国企业列入“实体清单”，其中包括多家A股上市公司。根据美国《出口管理条例》的规定，被列入“实体清单”的企业，采购该条例管制的物项，供应商需事先向美国商务部申请出口许可证。（相关阅读《突发！美国再将12家中企列入“实体清单”》）
具体来看，此次被列入实体清单的12个中国实体信息为：
嘉兆科技（深圳）有限公司
杭州中科微电子有限公司
合肥微尺度物质科学国家实验室
湖南国科微电子股份有限公司
新华三半导体技术有限公司
Peaktek Company Ltd.（香港）
Poly Asia Pacific Ltd., (PAPL)
科大国盾量子技术股份有限公司
陕西智恩机电科技有限公司
上海国盾量子信息技术有限公司
西安航天华迅科技有限公司
苏州云芯微电子科技有限公司
对此，商务部新闻发言人束珏婷表示，美国商务部出台新的制裁清单不利于中美两国，不利于全球产业链供应链安全和世界经济复苏。美方泛化国家安全概念，随意出台制裁措施，严重缺乏事实依据，程序非常不透明，中方表示强烈抗议，将向美方进行严正交涉。外交部发言人赵立坚表示，中方坚决反对美方上述举措，要求美方立即纠正错误做法，保留对美采取必要反制措施的权利。
7月9日，美国商务部将23家中国实体列入出口管制“实体清单”。此次，美国商务部网站并未公布具体的名单。而根据Federal Register网站公布的新增“实体清单”显示，此次被新加入“实体清单”包括22个中国大陆实体和1名中国大陆个人，且主要为人工智能（包括人脸识别）、安防监控、政府服务相关领域企业。
针对此事，中国商务部新闻发言人回应称，美方泛化国家安全概念，滥用出口管制措施，罔顾事实，再次以所谓“人权”等为由，将23家中国实体列入“实体清单”。这是对中国企业的无理打压，是对国际经贸规则的严重破坏，中方坚决反对。美方应立即纠正错误做法。我们将采取必要措施，坚决维护中方合法权益。
4月8日，美国商务部将7个中国超级计算机实体列入“清单”。原因是这些实体涉嫌“破坏军事现代化的稳定”并且“与美国国家安全和外交政策利益背道而驰”。（相关阅读《又下黑手！美国打压7家中国“超算”实体》）
涉及的实体分别为：
天津飞腾信息技术有限公司 上海高性能集成电路设计中心 成都申威科技 国家超级计算中心济南 国家超级计算中心深圳 国家超级计算中心无锡 国家超级计算中心郑州
中国商务部新闻发言人表示，美方将7家中国相关机构列入出口管制“实体清单”，中方对此坚决反对。美方多次以所谓“国家安全”等为由，滥用出口管制等措施，动用国家力量打击他国企业和机构，对国际经贸秩序造成严重破坏，对全球产业链供应链安全造成严重威胁。这不利于中国，不利于美国，也不利于整个世界。中方敦促美方立即停止错误做法，并将采取一切必要措施，坚决维护中国企业的合法权益。
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