全国首例：合规审查后决定不予行政处罚

文登区市场监管局在行政处罚领域引入合规审查机制，对某企业进行了合规整改专项审查，依法作出不予处罚决定，在全国尚属首例。

文登区市场监管局创新监管方式优化营商环境，制定了《关于建立市场监管领域市场主体合规审查机制暨第三方监督评估机制的实施意见（试行）》，规定涉案市场主体提出合规审查申请后，委托律师事务所进行合规整改专项审查，经审查认定违法行为轻微，积极整改到位，没有造成危害后果，可依据行政处罚法“首违不罚”等相关规定，依法作出不予处罚决定。

近年来，文登区市场监管局持续深化“放管服”改革，探索创新优化营商环境举措，制定了《关于优化营商环境实施包容审慎监管的指导规范》《威海市文登区市场监督管理局食品药品领域“首违不罚”“首违轻罚”办案指引》等制度机制，在执法办案中实施包容审慎监管。

日常监管检查实行“双随机、一公开”抽查，在加强监管信息数据归集和市场主体风险等级分类的基础上，积极探索“市场监管+信用”模式，实施差异化监管，对诚信守法、一般失信、严重失信企业实行不同频次的抽查检查，推动部门联合抽查，实现“进一次门、查多项事”，减少对企业正常生产经营的干扰，提升优化营商环境效果。

在惠企服务中，文登区市场监管局加大走访调研力度，对企业品牌、商标、专利等工作开展现场指导，帮助企业完成知识产权质押融资，破解融资瓶颈，服务企业高质量发展。

阅读链接：我所办理首起合规审查后不予行政处罚案件

近期，山东德平律师事务所接受文登区市场监督管理局的委托，根据《威海市文登区市场监督管理局关于建立市场监管领域市场主体合规审查机制暨第三方监督评估机制的实施意见（试行）》中关于在行政处罚领域引入合规审查机制方面的规定，对涉案某食品生产企业进行合规整改专项审查。

经审查，我所认为涉案企业违法行为轻微，积极整改到位，没有造成危害后果，依据行政处罚法“首违不罚”的相关规定，出具首例“建议行政机关依法作出不予处罚决定”的企业合规第三方监督评估报告。文登区市场监督管局采纳律所意见并依法对该企业作出不予行政处罚决定。

这是我所办理的行政处罚领域的首起企业合规审查后不处罚案例，我所结合与企业实际情况相符合的合规方法，不仅为企业争取到了不予行政处罚的结果，也帮助企业进行了内部合规整改、完善了企业合规体系，为企业良性、可持续发展提供法律保障。

在合规发展的大趋势下，该案件的办理为我所开展合规审查业务、帮助企业依法合规经营提供了借鉴经验。今后德平律师所将继续发挥专业优势，用高质量的法律服务助力企业健康发展，为企业保驾护航。

综合来自：文登区市场监督管理局、山东德平律师事务所

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