场外期权业务一级交易商、二级交易商名录

　　中国证券业协会2018年8月1日《场外期权业务交易商名单公告(2018年第1号)》公布一级交易商7家、二级交易商9家；2018年9月25日《场外期权业务交易商名单公告（第二批）(2018年第2号)》增加二级交易商5家：长城证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司。

　　一、场外期权业务一级交易商、二级交易商名单(按拼音顺序排名)

　　截至2018年9月27日全名单如下：

　　㈠场外期权业务一级交易商名单（7家）

　　1.广发证券股份有限公司 

　　2.国泰君安证券股份有限公司 

　　3.华泰证券股份有限公司 

　　4.中国国际金融股份有限公司 

　　5.招商证券股份有限公司 

　　6.中信证券股份有限公司 

　　7.中信建投证券股份有限公司

　　㈡场外期权业务二级交易商名单（14家）

　　01.财通证券股份有限公司 

　　02.长城证券股份有限公司

　　03.东方证券股份有限公司 

　　04.东吴证券股份有限公司 

　　05.方正证券股份有限公司

　　06.国金证券股份有限公司

　　07.国信证券股份有限公司 

　　08.海通证券股份有限公司 

　　09.华安证券股份有限公司

　　10.平安证券股份有限公司 

　　11.申万宏源证券有限公司 

　　12.兴业证券股份有限公司

　　13.中国银河证券股份有限公司 

　　14.浙商证券股份有限公司

　　二、什么是场外期权业务？

　　详见“学习金融－子业务二－期权期货”栏目中的《“场外期权业务”之学习》。

　　三、近期的监管精神

　　2018年5月，中国证监会下发《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》（证监办发〔2018〕40号），对场外期权业务进行规范。详见“学习金融－子业务二－期权期货”栏目中的《“场外期权业务”的监管精神》。

　　中国证监会对证券公司参与场外期权交易实施分层管理，根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况，将证券公司分为一级交易商和二级交易商。

　　分类结果是必要条件之一，一级交易商须最近一年分类评级在A类AA级以上；二级交易商须最近一年分类评级在A类A级以上。证券公司分类结果详见“学习金融－行业机构－机构名录”栏目中的《2018年分类结果中的AA级证券公司》。

　　经证监会机构部认可，证券公司可以作为一级交易商，在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户，直接开展对冲交易。经证券业协会备案，证券公司可以作为二级交易商，通过与一级交易商开展衍生品交易进行个股风险对冲，不得自行或与非一级交易商开展场内个股对冲交易。

　　注：本文是2018年8月6日《场外期权业务一级交易商、二级交易商名录》的更新版。

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（本文封面照片为古北水镇，取自杜元春朋友圈，特别感谢）