中国社科院法学所商法室《证券法》推荐书目

证券法入门教科书

1.1 朱锦清：《证券法学》，北京大学出版社2011年第3版。▼

该书是一本“课堂实录式”的证券法教科书，语言生动活泼、通俗易懂，非常适合学生入门。作者有在美国华尔街律师事务所工作的经历，将美国的先进经验与我国证券法制建设的实际情况相结合，创立了一套与以往出版的证券法书籍不同的体系和表达。在讲解法律条文时突出条文背后的经济现实，不但释条文之然，而且探其所以然。▲

1.2 彭冰：《中国证券法学》，高等教育出版社2007年第2版。▼

该书讨论的主要是中国证券市场法律制度，重点涉及证券发行制度、证券交易制度、上市公司控制权以及证券法律责任等。最大特点是关注中国证券市场的实践，揭示和讨论其中产生的种种法律问题；理论和国外的先进经验则作为背景和参照被引入。▲

1.3 叶林：《证券法》，中国人民大学出版社2013年第4版。▼

该书于1999年首次出版，是由国内权威学者撰写的，较早出版的证券法教科书之一，目前修订到了第4版。该书不仅总结了我国证券立法和证券实践的最新发展，还反映了境外次贷危机后证券法制的新近变化，为读者全面了解我国证券市场法律制度以及域外资本市场发展提供了很好的学习素材。▲

证券法进阶教科书

2.1 陈甦主编：《证券法专题研究》，高等教育出版社2006年第1版。▼

该书是专为证券法专业研究生所写的一部研究性的教科书。作者在总结既往证券法理论研究成果的基础上，结合我国证券法律制度建设和证券市场发展运行实践，对我国证券法领域诸多重大理论和实践问题，进行了深入的研究和系统的阐述。该书在侧重于专题研究的基础上，兼顾研究专题范围的系统性以适应教学的需要；在各个专题的论证过程中，注意兼顾各家观点以反映证券法理论的研究现状，并在阐释作者观点的前提下，为读者提供了进一步思考的空间。▲

2.2 赖英照：《股市游戏规则：最新证券交易法解析》，中国政法大学出版社2006年版。▼

该书是台湾地区知名证券法学者赖英照教授的代表性专著。作者将证券交易法比喻为股票市场的游戏规则，通过整理繁复多元的法令规章及司法裁判，同时参考美国丰富的先例，对证券法学进行系统深入的介绍。该书除就重要理论加以说明外，还大量引用法院判决，兼顾了学术与实务的观点，属于证券法学研究中的上乘作品。▲

域外证券法教科书

3.1 [美］莱瑞·D·索德奎斯特：《美国证券法解读》，胡轩之、张云辉译，法律出版社2004年版。▼

该书内容简明扼要，是美国证券法极佳的入门书籍。作者索德奎斯特教授任教于范德比尔特大学，是美国最著名的公司证券法教授之一，他在执教前曾在华尔街执业。该书于1987年在美国首次出版，中译本译自第3版。由于该版本较早，因此需要了解美国证券法新近发展的读者需要参考索德奎斯特教授与贾巴尔顿教授于2014年合作出版的《证券法》第5版。▲

3.2 [美］托马斯·李·哈森：《证券法》，张学安等译，中国政法大学出版社2003年版。▼

该书作者哈森教授任教于北卡罗来纳大学教堂山分校，是美国证券法领域的著名学者，按近五年引证数排名全美公司证券法学者第十四位。该书中译本有130余万字，译自1996年第3版，而英文最新的第7版出版于2016年，反映了美国证券法新近的变化。此外，哈森教授还有七卷本的《证券监管论》（Treatise on Securities Regulation），可谓其证券法学术专著的完全版。▲

3.3 [美］路易斯·罗思、乔尔·塞里格曼：《美国证券监管法基础》，张路等译，法律出版社2008年版。▼

罗思教授曾任美国证券交易委员会副首席法律顾问和哈佛大学教授，还曾担任美国统一证券法典的牵头起草人和纽约证券交易所法律顾问委员会主席，被称为“美国证券法之父”。他与学生赛里格曼教授合作出版了十一卷本的《证券监管法》，《证券监管法基础》一书是他们将前者浓缩而成的。然而，即便是这个“浓缩版”，中译本也达到了140万字。该译本基于英文第5版2007年增补本翻译而来，目前该书最新的英文版本是2011年第6版，该版于2014年获得了增补。▲

3.4 Stephen J. Choi, A. C. Pritchard, Securities Regulation: Cases and Analysis, Foundation Press, 2015 (4th Edition).▼

Casebook是美国法学教科书传统上最重要的组成部分，但目前尚未有人译介到国内。这里推荐的是由史蒂芬·崔和普理查德共同编写的《证券监管：案例与分析》。其中，史蒂芬·崔教授任教于纽约大学法学院，按近五年引证数排名高居全美公司证券法学者第六位。与其它同类书动辄上千页的篇幅相比，该书只有894页，且编排合理，广受法学院学生的好评。▲

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本期责编：赵宇、朱小丫

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