“无证上岗”！知名券商总监入职近三年竟无从业资格

证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，也是证券行业的“准入证”。日前有爆料称，中银证券大数据总监入职近三年却未通过证券从业资格证考试，一直处于“无证上岗”状态。

据爆料，未取得证券从业资格的员工为中银证券金融科技部大数据部门董栾。其2020年6月入职，职级为D（总监），管理公司风险研发组、自营研发组以及零售经营研发组。

《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三条规定，证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件，并按照规定在中国证券业协会登记。

上述管理办法还规定，证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作，不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责。

金融界查阅中证协网站发现，中银证券现有从业人员3587人，而董栾得名字并未出现在其中。这也意味着，董栾确实未获得证券从业资格证。

无证券从业资格的董栾为何能进入中银证券？

爆料称，董栾是靠裙带关系进入的公司。中银证券首席科学家葛浩与董栾在两人同在度小满金融工作期间即为上下级关系，葛浩在入职中银证券后将董栾招募至中银证券金融科技部负责大数据方面工作。

爆料信息还显示，中银国际证券规定新入职员工在入职一年内必须考取证券从业资格，但是在葛浩的影响下，中银国际证券未能对董栾无资格从业的行为进行有效管理。

葛浩何许人也？又在中银证券具体担任什么职位？

中银证券2022年5月10日披露的一则高管任职变动公告显示，经公司董事会审议通过，同意聘任葛浩担任公司首席科学家。据了解，葛浩先后在北京和锐信息技术有限公司、百度网页搜索部 、百度糯米、百度搜索公司、百度（度小满）金融，历任研发经理、搜索服务总架构师、知识图谱总架构师、糯米营销获客负责人、首席架构师、技术委员会主席、大数据部负责人。2020 年 1 月加入中银证券，任信息科技板块联席总经理。

事实上，除证券行业外，基金行业也出现过“无证上岗”的事件。2月24日，粤开证券就因基金销售人员“无证上岗”收警示函。

警示函显示，粤开证券存在部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售；基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格等问题。