如何依据不同目的书写文献综述？

学位论文、公开发表的研究论文、纯综述论文、研究报告和项目申请书都涉及文献综述问题。有的论文，如读者群比较窄的期刊论文，文献综述可以很短。有的文体如学位论文、基金申请书的文献综述则很长，甚至专门留有一节或一章用于综述文献。我们一般会了解如何引用和引述文献，因此本文只介绍如何依据目的来选择综述文献的方式。对于每篇要介绍的文献，应该至少有一个明确的目的，部分文献的介绍可能需要瞄准多个目的，否则就显得是在凑文献数量。

用于告诉读者自己知道什么
用于向读者呈现有哪些新的知识
用于评价一些知识——批判性思维
用于引出本文研究内容
用于本文使用

1. 用于告诉读者自己知道什么

这是学位论文和项目申请所需要强调的目的。以博士学位论文为例，要求博士生展示掌握了坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识。因此，在引言中（甚至在论文其它部分）需要展示与你研究背景和研究主题相关的尽可能多的文献，数目一般高达100篇量级。

虽然这其中会有一部分文献还用于其它四个目的中的几种或一种，但如果仅仅是为了展示自己知道什么，应指出相关文献针对的是什么问题、使用了什么方法、给出了什么结果和结论，以显示你确实对这些文献知识有一个完整的了解。

如果有节省空间的必要，可以分类将这些文献结合在一起进行介绍，必要时只突出其中一个方面，即针对的是什么问题、使用了什么方法、给出了什么结果和结论这几个方面的一个。

为了展示你对这些文献的贡献了如指掌，可以站在历史发展和相互依存的角度结合起来介绍多篇文献，或以某一观点为主线来组织这些文献介绍。如果孤立地介绍每一篇文献，就会显得在凑文献数量。

可以通过介绍原始文献、各阶段的里程碑文献和引起巨大争议的文献来让文献综述曲折起伏、动感诱人。可以使用恰当的语气和语境词来实现这种目标。

例如，对于某一里程碑文献，可以使用“X等人于...年代创造性地提出了...，这一划时代的工作让...的研究进入一个新的阶段，导致...获得重大突破”或相似方式突出。

如果是期刊论文，也可以适当使用这种目的，因为审稿人和读者还是乐于看到你“知识渊博”。虽然如此，在用于其它四个目的的文献足够多的情形下，单纯用于第一个目的的文献介绍应适可而止。

2. 用于向读者呈现有哪些新的知识

这里所指的新知识有两个含义，一个含义是最近出现的与你研究主题相关的一些尚未被大多数读者熟悉的知识（尤其是那些最新会议、刚出版或在等待刊登期刊的论文或其它出版物刚出现的文章诞生的知识），另一个则是你使用了一些其它围绕相似主题的研究论文尚未注意到的早期知识或不管年代如何的跨学科知识。

总之，所谓的新知识，是指你的目标读者群可能并不熟悉的知识（以便向读者普及这些有利于阅读你文章的知识），或者刚刊登或待刊登的文章带来的新发现和新观点（以便告知读者新的动态）。在强调新的同时，需要强调与你的研究主题或你的研究思路的关系。

对于这种目的，需要适当指出这些新知识对本文主题的意义。另外需要以读者为中心，即介绍新知识时，让目标读者能看得懂，必要时对一些读者不熟悉的术语进行适当解释。对于一些特别重要的新发现，可以引用原文的示意图等来帮助读者了解。对于更细节的问题，则可以指出详细介绍见原文。

3. 用于评价一些知识——批判性思维

评价包括正面评价和负面评价。正面评价有一些好处。例如，在投稿时，万一遇到的审稿人看到了自己的工作被引用，还是乐意看到自己的工作被人肯定和表扬（但不能刻意为了这样故意对每篇文章这样做）。另外，如果你的目的是要指出一篇文章的不足，那么先对其中一些优点进行肯定，也会缓和原文作者的情绪。

我们常常得到这样的建议，要以批判性思维来介绍文献。这一建议太笼统，似乎对于每一篇文献都需要使用批判性思维。无缘无故指出别人的伤疤并不是批判性思维的目的。另一问题是，我们常常误解，批判性思维只是批评而已。实际上，进行正面评价也是批判性思维。

什么时候使用负面的批判性思维呢？第一种情况是，原文确实有错误，尤其是观点错误。即使这种错误不会影响本文的研究，也应该适当指出来，这对其他人开展研究有意义，避免别人基于错误结论进一步犯错误。

第二种情况是，原文有不足，这是你研究需要改进的地方。

另外，即使对于批判性思维，也不能简单批评一下。 约翰·莫莱（John Morley）在句型库一书中，专门有针对批判性思维的句型描述，从这些句型可以看出如何采取批判性思维。

Dr John Morley, Referring to Sources，in   Academic   Phrasebank,   University of Manchester,  2014

约翰·莫莱指出，“批评也意味着要寻找理由，以说明为什么我们不应该将一个论点或结论视为正确或真实。这可能需要你自己或参考其它工作找出作者的论点或方法中的问题。”

建设性批评比一般性批评效果更好，因为这会促成一些可以改进研究或写作的方法。约翰·莫莱引用爱德华·德·波诺（Edward de Bono）的话说：“反对是不够的。我们还需要培养建设性思维的习惯。”

莫莱将批判性思维介绍归纳为如下几个方面：

1. 突出以前研究的不足之处 ，例如，Such approaches, however, have failed to address …
2. 在单个研究或论文中找出弱点 ，例如，Jones fails to acknowledge the significance of …
3. 提供建设性的建议 ，例如，The research would have been more relevant if a wider range of X had been explored
4. 介绍存在的问题和限制 ，例如，Smith’s argument relies too heavily on qualitative analysis of …
5. 对别人的工作进行正面评论 ，例如，In their impressive analysis (of X), Smith  et al (2012) showed that …
6. 引入一般性批评 ，例如，Many analysts now argue that the strategy of X has not been successful. Jones (2003), for example, argues that …
7. 介绍其他特定作家的批判性评价，例如，Other authors (see Harbison, 2003; Kaplan, 2004) question the usefulness of such an approach.

4.  用于引出本文研究内容

在几乎所有情况下，在研究背景和需求介绍中会指出值得研究的主题，而具体研究内容则一般需要结合文献综述给出。

在研究背景和需求介绍中，你指出了值得研究的主题。别的作者一般将该研究主题的研究推进到了一个高度。虽然如此，别人的研究可能遗留了空白、尚有不足或者错误。在这些情形下，你牵引出了你的研究内容（特殊情况下，你的具体研究内容是可能凭其它方式提出来的，而不是由于现有研究牵引出来的）。

如果是由于别的研究牵引出了你的研究内容，那么需要交代清楚别人的工作是如何让你牵引出新的研究内容的。这可能有许多情形，以下只是一部分。

1）你的研究内容对需求很重要，但别人的工作完全没有想到。此时，你可以使用“然而，X问题似乎还没有人考虑”。

2）别人的工作有不足，需要你完善。此时，你可以使用上面介绍的批判性思维方式介绍别人的工作，顺便指出你将弥补其中的哪些不足。

3）别人的工作奠定了基础，使得你将需求问题推进到新的高度有了可能性。比如说，别人提出了某实验、计算或测量方法，利用这些方法你可以解决之前没法解决的问题，此时需要交代别人的方法是什么，有什么优点让你能解决人们之前没法解决的问题。

4）别人的工作让你很受启发，让你突发灵感想到了一个新的问题。此时，你可以使用“Inspired from the work of ...， we find that the study of X may be significant in ... ”。

5. 用于本文使用

这里所指的用于本文使用，是你要用到的别人的方法（包括别人提出的手段和步骤等）、用于对比你的结果的别人的结果、用于讨论的理论或观点、用于你验证的重要发现等。

原则上，用于本文使用的别人的工作需要详细介绍，但在文献综述部分，反而可能不需要详细介绍，因为你在正文中会依据情况进行某种程度的详细介绍。

有时，也可以放在介绍本文安排时，介绍你要使用的别人的工作。例如，“在本文第三节，我们使用X等人的方法计算...”。又如，“在本文第四章，我们通过...，验证X等人的发现。”

无论何种情况，在引言文献综述和独立的文献综述部分，尽量避免介绍太多的你要用到的别人工作的细节，而应该把相关细节放在正文要用到的部分。这些细节可以是：

1）数据，尤其是数据比较多的时候（如需要表格呈现的数据）。

2）图形，除非这个图形也同时用于牵引出你的问题。

3）实验方法的细节。

4）理论细节，尤其是用一堆数学公式和符号表示的细节。

5）其它一些有相似地位的细节，例如你需要引述的观点。

需要指出的是，对于你要使用的主意、想法和结论，尽可能清晰地将它们归于提出这些主意、想法和结论的作者（Brigham  Young  University,  ME  Writing  Thread，2017），尤其需要引用原始文献，而不是引用二手文献。

Brigham Young University, ME Writing Thread，How  to  Write  a  Literature  Review， Writing Committee， Rev: 21 August 2017

如果是（在文献综述部分或正文中）需要复制一段别人的文字性的观点，那么一定要采取引述（quotation）的方式，即将这段话用双引号（短的情况）或采取了两端缩进、不同字体或相似形式（具体方式需要看期刊指南）放在单独一段。

（完）

整理 | 学位论文写作工作组

排版 | 琳月

校对 | 白博士

||