【要闻】市人大常委会听取有关审计查出问题整改情况的报告

要闻

今天上午，受市人民政府委托，市审计局局长马兰霞向市人大常委会第三十六次会议作了《关于北京市2020年度市级预算执行和其他财政收支审计查出问题整改情况的报告》，报告全面客观反映了本市审计整改工作总体推进情况和工作成效、审计查出问题的具体整改情况，提出了进一步建立健全审计查出问题整改长效机制的后续措施。

  审计整改工作成效和具体做法

01

审计整改成绩单：

截至2021年9月底，《关于北京市2020年度市级预算执行和其他财政收支的审计工作报告》反映的239个需立行立改事项已全部整改完成，审计整改率100%，53个分阶段或持续整改事项中，有28个事项已整改完成，其余正在加快推进。各相关单位通过上缴国库、归还原资金渠道、统筹盘活、调账等，整改问题金额53.28亿元。

02

审计整改经验做法：

一是切实加强党对整改工作的领导。全市认真贯彻习近平总书记关于审计工作的重要讲话和重要指示批示精神，落实党中央、市委审计委员会关于审计查出问题整改工作的部署要求和市十五届人大常委会第三十二次会议有关审议意见，把整改落实作为重大政治任务抓紧抓实，着力推动建立健全审计查出问题整改长效机制。市委审计委员会听取审计情况汇报，要求压实整改主体责任，以钉钉子精神狠抓问题整改，做实审计监督后半篇文章。市委审计委员会办公室牵头研究本市建立健全审计查出问题整改长效机制的具体举措，并明确责任分工。

二是强化整改工作落实。市人大常委会对审计查出突出问题整改情况加强监督和指导，有关工作部门对政府投资管理、重点民生资金和项目管理使用等五方面存在的问题，综合运用专题询问、专题调研、市区联动等方式开展跟踪监督。市政府组织召开全市审计整改工作专题部署会，对整改工作作出具体安排，要求各单位依法主动接受人大和社会监督，全力配合市人大常委会有关部门做好跟踪监督相关工作；召开审计整改工作联席会议，组织各成员单位、重点整改部门合力研究解决审计查出的突出问题。

三是压紧压实整改责任。被审计单位认真落实审计整改主体责任，通过召开党委（党组）会等加强对整改工作的领导，对照整改清单逐项逐条狠抓整改落实，制定具体整改措施 1246项。相关主管部门对主管领域内整改工作进行监督管理，积极推动被审计单位整改到位。市审计局严格落实对账销号制度，在更新完善市级部门预算执行审计等提示提醒清单的基础上，编制完成了《北京市保障性安居工程审计重点问题及定性依据指引》，发放给相关单位，在更大范围更多领域发挥提示提醒机制作用。

四是建立健全推动整改协作机制。审计监督与其他监督方式贯通协作，形成监督合力。市审计局与纪检监察、巡视巡察、组织人事、国资、统计等部门通过建立线索会商、监督协同、结果运用等工作机制，加强经常性沟通和工作协调，推动问题整改和成果共享。市纪委市监委对市审计局移送的问题线索认真核查，坚决查处审计反映情况背后的违纪违法问题；市委巡视办将审计查出问题整改情况作为巡视的重点内容，有力推动了整改；市级督查部门对市领导重点关注问题的整改情况严格督办，共同推动整改落实。

  推动市级预算管理制度和部门内控制度完善

内容要点：

积极查找体制性障碍、机制性缺陷、制度性漏洞，已制定完善或正在研究修订市级制度22项，建立健全部门内部控制和财务管理等制度64项：印发《市级部门政府购买服务项目预算审核操作规则》，明确7大类28项政府购买服务负面清单，要求各部门从严从紧编列部门委托业务费。印发《北京市进一步加强对口支援“交支票”项目管理暂行办法》，实现对所有项目全覆盖、可衔接监管。……加强对区政府债务监管和风险防范化解情况专题调度，积极督促指导各区加强债券资金管理、加快债券资金支出进度。

市本级预算执行和决算草案审计查出问题整改情况。一是相关部门规范完善了部分公用定额内容和标准。二是相关部门进一步统筹整合科学技术类经费支出政策，优化文化类和城市管理类个别支出政策，强化成本管控。三是相关部门加强土地储备项目资金管理，结存的闲置资金已消化或调整用于其他重点项目。四是相关部门进一步细化国有资本经营预算编制要求，将进一步聚焦重点领域，对成熟度高、具有较强示范带动作用的重点项目给予优先支持，提高科技创新单个项目支持金额。五是相关部门将合理预估中央财政补助资金拨款规模，按规定编入医保基金相应预算科目。六是相关部门废除职业指导培训补贴政策，调整现行公共实训基地补贴政策，进一步加大城市公共服务类岗位开发力度。七是相关部门共同研究修订完善市对区转移支付政策，进一步明确资金支持范围和事项，整合政策支持的具体项目。八是相关部门加大协调力度，推动2个重大投资项目开工，促进政府投资项目成本管控规定落实。

市级部门预算执行和决算草案审计查出问题整改情况。相关部门和所属单位整改问题金额1.18亿元，建立健全内部控制和财务管理等制度共16项。对审计指出的突出问题，有关单位持续推进整改，市财政局也从强化部门预算管理等方面提出了具体措施和要求。一是相关单位已收回无需使用的非财政拨款资金或制定了支出计划，市财政局将推动单位自有资金指标化管理，结合本部门非财政拨款收入情况编报年度预算。二是市财政局印发了《市级部门政府购买服务项目预算审核操作规则》，明确7大类28项政府购买服务负面清单，要求各部门从严从紧编列部门委托业务费。三是相关部门对不符合管理规定的银行账户办理了备案或予以撤销。四是相关部门进一步清理规范了往来款项。五是相关部门统筹整合扶持奖励资金，明确扶持重点，完善项目评审标准，已追回企业虚报骗取的227.73万元扶持资金。六是相关部门加强成本效益分析，降低杂志运营成本，提高公共服务设施的服务效能，压缩培训、活动类项目成本。七是相关部门加强绩效目标审核和动态监控，严格预算执行，杜绝随意调整预算行为。

重大政策措施贯彻落实和重大项目跟踪审计查出问题整改情况。一是相关部门印发《关于进一步加强规划引领提高拆违腾退土地利用工作的指导意见》，指导各区政府抓好拆后利用工作，将疏解一般制造业企业腾退的空间统筹纳入城市更新行动计划；指导各区加强背街小巷方案设计的论证把关和预算审核，制定建设成本管控措施。二是相关区积极推动乡村振兴任务落实，建成乡村产业项目储备库，市级资金将优先安排用于储备库中项目。三是相关部门已调整收回不能形成有效支出的市级建设资金，实行政府投资计划项目的全覆盖监测，进一步压缩闲置和结余资金，促进投资落地。加大京津冀联通重点道路工程建设的推进力度，推动解决搬迁腾退困难等制约工程建设的重点难点问题。四是相关部门进一步加强永定河综合治理与生态修复工程项目管理，明确了项目重大设计变更和一般设计变更的审批权限；加强造林前期管理，严格办理水评手续，确保造林工程安全。五是相关部门印发《北京市进一步加强对口支援“交支票”项目管理暂行办法》，实现对所有项目全覆盖、可衔接监管。

重点民生资金和项目审计查出问题整改情况。一是相关部门间建立数据共享机制，以便在落实养老保险代缴政策时能够及时掌握重点人群情况，追回了违规发放的养老保险待遇321.6万元；相关部门间开展协查，将75名未参保的重点保障对象纳入居民医保兜底保障范围，相关区已纠正少缴医疗保险费的问题，追回了违规发放的医保待遇和超出医保目录限制性规定的费用79.84万元。二是相关部门调整养老服务驿站服务功能定位，修订《北京市社区养老服务驿站运营扶持办法》，通过补贴政策引导驿站提升服务质量，满足老年人多样化需求；建立养老服务驿站负面清单制度；完善了“社会福利综合管理系统”津补贴发放预警机制，追回或核减多发放给服务机构、个人的补贴补助资金；相关区已建设完成区级养老服务指导中心。三是相关区加大力度推动保障性安居工程建设，加快公租房配租工作，已退回或调整了闲置的老旧小区综合整治和棚户区改造资金。四是相关区制定或修订了22项基层治理资金管理办法，进一步明确基层事权和财权，收回结存在街道、社区的财政资金。

地方政府债务和金融风险防控相关审计查出问题整改情况。一是相关部门对区政府债务监管和风险防范化解情况专题调度，积极督促指导各区加强债券资金管理、加快债券资金支出进度。二是相关银行持续监测授信业务风险，加强贷款用途审查力度，确保贷款按期回收。

  后续整改工作安排及措施

将继续认真贯彻党中央关于建立健全审计查出问题整改长效机制的部署，落实中央和市委审计委员会要求，坚持推动揭示问题与解决问题相统一，推动建立健全审计查出问题整改长效机制。持续加强对问题整改的跟踪检查，分类施策。对审计整改不力的，约谈被审计单位负责人，适时组织联合督查等，确保整改任务落实到位。对政府投资管控、债券资金闲置等整改难度较大的问题，定期开展专项审计和整改“回头看”，同时，督促有关部门加强研究，查找深层次原因，综合运用专项整治、督查督办等方式进一步加强管理，促进完善制度、深化改革，将审计整改成果转化为治理效能，持续推动首都治理体系和治理能力现代化，更好服务全市改革发展大局。

责编：薛睿杰