学术研修 | 浙江大学耿曙教授：研究设计35讲系列课程

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考研考博面试时

我们虽略带紧张

但也感觉自己满腹经纶

不怕拷问

然而考官不是吃素的

比如你考社会学

你把各种理论背的滚瓜烂熟

但他：

“说一说社会学是什么？”

这个问题我内心是明白的

但是我该怎么表述？？？

假如你考体育学

自信满满走上面试台

结果考官：

“什么是民族传统体育？”

（很多人都有这样尴尬的瞬间）

综上所述

我们一定要对专有名词有一个很清楚的认知

做研究亦是这样

科学研究要从研究设计开始

那么

“什么是研究设计？”

标准答案给你

研究设计（Research Design）是指根据你研究的课题所设计出来的研究方案。这个研究方案就是如何收集数据，收集什么样的数据，如何分析数据，最终这个研究设计需要回答你的研究问题（research questions）。

举个栗子，如果要建一座楼，首先要确定这个楼房是干什么用的，然后才能请设计师规划一个蓝图。那这个蓝图就是我们所说的research design，是一个很大的概念。（From英国文文）

我们日常搞研究写论文

其实都会经历研究设计过程

只不过我们忽视了

我们更多是在大脑中构思一下

然后着手写作

这样的研究设计其实是草率的

写着写着写不下去了

在脑中换个思路构思构思

再换一种写法

NO！

这样不行

研究设计不能忽视

它不是在脑中简单的构思

而是一个研究的灵魂所在

相信研究者都发现了

如今文章发表

越来越难难上加难

有的甚至过不了初审

那些在顶级期刊不断发文的学者

也不是天生就会研究设计的

想要做好研究设计

千万不能问道于盲

那么，怎么掌握关键设计技巧？

学长双手奉上名校名师好课

视频课程，先睹为快

▼

老师是谁？

耿曙，浙江大学文科百人计划研究员、社会学系博士生导师。耿曙毕业于美国德克萨斯大学奥斯汀分校（UT Austin），获政府系博士，曾任教台湾政治大学、上海财经大学，并在伦敦大学亚非学院、图宾根大学、海德堡大学等校讲学，并担任美国杜克大学-ICPSR“中国公共管理与政治学研究方法培训班”历年讲座、全国MPA教指委“社会研究方法”历年教师培训讲座、多青年教师研究发表培训讲座等。

其研究领域为比较政治经济、比较政企关系、中国地方政府、定性研究方法等。耿曙曾获上海浦江人才学者，现兼中国社会学会政治社会学专业委员会理事，Issue & Studies、《公共行政评论》等刊物编委。近几年曾在《经济学（季刊）》《社会学研究》《政治学研究》、China Quarterly、China Journal等期刊发表论文30余篇，与于强合著《两岸交流对两岸关系的影响：利益、接触与认同》、与陈周旺合编《中国政治科学年度评论》、与唐世平、王正绪合编，《比较政治学：脉络和前沿》等。耿曙个人网页为：https://person.zju.edu.cn/shukeng。

超长课表了解一下

（由于时间有限，部分章节内容有详略之分）

第一部分：认识研究，认识设计
我们要做的是什么研究？问题原来出在“究竟要做什么样的研究？”传统训练的不足！积非成是的学圈！何谓研究设计？为何特别重要？
认识社会科学研究胡扯！没有“三种研究类型”，社科研究就一种！什么不是社科研究？认清常见的“非社科”研究要问何谓社科研究？先问社科使命为何？一个标准（行动指南）！两项原则（有方向、须可靠）！

社科研究两大因素

没有它们就是伪“社科”！

“理论”标准：为何必要，又怎么做？“经验”标准：为何必要，又怎么做？社科研究的定位：社会研究未必就是社科研究哟！做还是不做？为何建议学做社科研究？
好研究的不传之秘：聚焦/简约/普适/即测顶级社科研究要过四关！

第一，聚焦关：未能聚焦，无法研究！那如何聚焦？

第二，简约关：不能简约，不配理论！那如何简约？

第三，普适关：未达普适，价值有限！那怎么普适？

第四，即测关：难以即测，说不清楚！那怎么即测？

如何像社科学者那样做研究？

社会科学家的六种习惯：训练其实是种思维习惯！

习惯一：关系思考➙追索原因，关系架构习惯二：验证本位➙无法举证，绝不采信习惯三：锁定焦点➙关注一果，追根究底习惯四：一家之言➙锁定一因，从一而终习惯五：扩大推论➙超越对象，尝试推论习惯六：杜绝空谈➙论述有据，随时印证从设计到研究：能力综合研究设计案例：之前vs. 之后

你自己说，研究设计管不管用？

原来如此！设计技巧就是社科原则！

在阅读与规划中提升设计能力

围绕研究设计的自我检测

社科研究的基础检测：是否真金不怕火炼？

第一道坎：一句话检测；第二道坎：再分割检测；第三道坎：又怎样检测；第四道坎：立表态检测

社科研究的高端检测：如何锦上添花？

第五道坎：别新旧检测；第六道坎：豁开朗检测成文投稿前的自我检测：4道小测验，是否都通过？

第二部分：三步骤搞定研究设计
社科研究的三大步骤研究设计的三元素：概念、论证、验证研究三元素/设计三步骤：承上启下角色元素之一，概念：如何提炼概念？元素之二，论证：如何建构论证？元素之三，验证：如何验证论证？
如何提炼概念？概念一般特质基础特性：既是经验，又得抽象概念成形1：从经验来，如何捕捉概念？概念成形2：从他处来，如何厘清概念？概念厘清：步骤，归类-列举-对照-完足；工具，类型框架（typology）概念界定：核心特质、多元特质、界说手段概念层次：经验-抽象、内涵-外延
如何提炼概念？从定性走向定量概念度量：操作界定、度量指标考察层次：分类-分序-分距/可比，层次区别与分析方法概念-指标：可量部分/如何反映？何谓效/信度？如何改进指标？
如何建构论点？论证如何形成？论证的形式与论证的成形归纳思维，及其灵活运用演绎思维，及其灵活运用归纳还是演绎好？两种逻辑的评说具体案例：麻将高手是怎么锻成的？

关系作为论证1：如何考察？如何成形？

关系作为论证2：交叉分析与多元分析

关系作为论证3：论证如何改进/提升？

如何建构论证？如何因果论证？因果关系五大要件（检查论证的五项标准：共变-次序-混淆-同义-机制）

因果检测步骤1：以共变为起点

因果检测步骤2：检查次序、排除混淆

因果检测步骤3：舍弃同义、补强机制

因果关系五大要件：逐一检视因果要件1，共变：密切联系。必要条件➙检查相关、逐一排除因果要件2，次序：果在因前。必要条件➙过程追踪、用以拒绝因果要件3，混淆：假性因果。针对可能➙控制比较、逐一否定因果要件4，同义：无义空话。舍弃同义➙相同-蕴含、重新界定因果要件5，机制：偶然/不明。补强说明➙合理连缀（机制的三种形式）
如何验证论点？从问题到解决社科论证的问题：看似合理、夹杂滥竽结构层面：过多解释，找出关键，排除其他手段层面：经验证据，作为判准，联系论证证据形式：纵向设计/截面设计/面板设计选题与设计如何结合？选题首步：选主题/研究领域（考虑：社会关注+个人优势）选题次步：找问题/研究方向（考虑：对象变化+出人意外）
如何验证论点：何谓研究控制？何谓多元分析？何谓干扰变量？何谓竞争/对立假说？

所谓三大方法：验证/控制的途径

验证假说/变量途径1：实验研究设计

如何实验控制？匹配与随机

验证假说/变量途径2：案例研究设计

如何准实验控？设同与取异

验证假说/变量途径3：统计分析设计

如何统计控制？交叉分析与多元分析

第三部分：如何设计实验研究？
研究设计形式：三种主要方法
研究方法体系：

层次一：科学哲学；

层次二：研究设计；

层次三：素材搜集与分析手段；

层次四：素材搜集与分析技术

研究设计中心：控制运用，三种方法（实验/案例/统计）
实验作为研究方法：为何与如何实验？实验研究历史：排斥与崛起社科研究背景：推论总体vs. 推论因果社科方法革命：“反事实推论”与因果考察实验设计凭借：两大法宝（匹配对照+随机分配）
实验设计的推论与评价评价标准：内在效度/严谨推论 vs. 外在效度/广泛适用如何评价内在效度？五大优势（合理化选择）

优势1：环境控制；

优势2：匹配对照；

优势3：随机分配；

优势4：多点观察；

优势5：轻易复制

如何评价外在效度？两大问题（回应批评）质疑1：案例代表问题➙随机配置、针对纳入质疑2：情境类推问题➙创造激励、平行设计
具体设计类型：优劣与落实为何？

实验室实验（实验典型，良好内效-补强外效）

问卷/列举实验（结合问卷，良好内效-充分外效）

田野/实地实验（规划进行、控制有限-内损外增）

自然实验（完整记录、想象实验、缺乏内效）

第四部分：如何设计定量研究？
统计作为研究方法：为何与如何定量？定量王者之姿：不应误解，也不能低估

优势1数据：精确、系统、规模观察

优势2分析：控制、严谨、重复考察

一些提点：优势公认、避免误解、前提实在

误解1：适用西方？（文化无关）；

误解2：轻忽理论？（理论无关）

误解3：缺乏数据？（自搜自创）；

误解4：技术至上？（因人而异）

定量前提：概念准备、数据可得、分析训练
定量研究前提一：定量数据来源数据来源：一手与二手

问题1：便利样本，自承缺陷？

问题2：既有局限，创造变量？

如何观察？度量与问卷

问题3：初步全面，缺乏设计？

问题4：传统管道，创新管道？

展望未来：旧与新做法

趋势1：网络问卷，如何抽象？

趋势2：数据抓取，爬虫-文本

数据特质：数据单位/数据层级/概念层面/收集程序/数据档案（缺失-整并）

数据掌握与实质理解：理论-概念、现实-概念、调查过程

定量研究前提二：分析能力养成如何养成？修课实作、循序渐进；何种必备？

基础运用：回归中心/计量问题/类别/特因/交互

软件应用：不同类型、各自优势

进阶技巧：数学证明/矩阵表述/特殊方法

提升方式：阅读方法、模傲尝试；高手合作、投稿学习方法类型1：不同学科、各有所长（经-心-社-政）方法类型2：传统侧重、近年转向（统计推论因果推论）
定量分析结果：分析靠谱、论证服人

分析结构：理论引导-实质了解-数据检测，往来对话/有机融合

分析讨论：假说比对（提出/支持/拒绝-修正假说）、机制说明、引申意义

分析呈现：理论对话（问题）、故事线索（解释）、预先回应（批评）

定量研究设计：提升论证的 技术途径 vs. 设计途径选样偏误（selection bias）：因果影响非随机，尤其因果互塑

案例自选：主动行为，形成特征（维生素）

案例被选：搜集筛检，部分遗漏（腐败/查处）

成功范例：案例残缺，无法反例（演化谬误）

模型内生：横截/观察数据分析，无法完全避免！设计途径1：根据结果变量采选案例，难以觉察/避免选样误差！

技术途径：工具变量（IV），很难找到

设计途径2：不同视角，各种应对（样本删节/遗漏变量/观察不足/考察笼统）

第五部分：如何设计定性研究？
定性方法的定位与思考方法特征：诠释范式、归纳方法诠释范式：物的动态 vs. 人的行为

外在规律（S-R 模式） vs. 外在规律+内在动机（S-O-R 模式）

行为理解：意识行为/赋予意义➙考察认知-理解-动机

归纳方法：演绎方法 vs. 归纳方法

演绎方法（假说验证-既定焦点） vs. 归纳方法（假说生成-开放互动）

理论建构：假说从何而来？视野是否开放？

定性研究的方法体系与运用定性方法的分辨：四个层次

研究视角层次：质性/定性研究/非量素材；诠释观点/现象学/互动论/非实证等

研究设计层次：个案研究，整体-密集-小样；田野/实地/自然调查/亲近不扰等

素材搜集层次：深度/座谈访谈、参与观察/临床/民族志；历史/文本/多元素材等素材分析

层次：扎根理论、文本/叙事/话语分析等

定性方法的辨正：三大优势

优势之一：方法弹性（无需系统/大量数据）

优势之二：假说生成（无需外求）

优势之三：深度挖掘（超越表象、深层对话）

定性方法的辩护：三大不足

弱点之一：系统观察（有无参照标准➙解套：一致标准）

弱点之二：观点验证（证据才能服人➙解套：联结证据）

弱点之三：能否外推（能否超越对象➙解套：设计外推）

定量与定性的选择标准

没有好的方法，只有适合的方法！ 

考察层次：单面/精确 vs. 多面/约略

考察焦点：观察/表象 vs. 探索/深层

素材完备：充分/系统 vs. 推敲/补缀

运用学者：循序/刻板 vs. 弹性/能动

定性研究设计的起点：何谓案例？定性研究只有一种单位：案例！

何谓案例？功能-地域-时间的单位

界定案例：成员/特质的 内在类似/整合+外在歧异/区隔

如何发掘/增加案例？

基本原则：不需太多（精力-深度-复杂），多还是好

三大策略：同维增加（比较）、结构下移（层次）、概念上移（可比）

定性研究的设计：如何选择案例？设计目的：有效推论、内在-外在效度有助内在效度的案例选择如何进行单一案例设计：符合案例、挑战案例、关键案例如何进行比较案例设计：最似案例、最异案例、成对案例、共伙/区域研究如果扩大变异案例设计（小样本/尽极端）有助外在效度的案例选择典型案例（贝叶斯逻辑）：充分代表、排除偏异、额外信息充分扩散设计、针对对立设计无助有效推论的案例可行案例、熟悉案例、变异凸出、无法回避
定性研究的推进：如何进入田野？田野进入：应对三类人，促成者、守门人、中介-监督人田野关系1：绝对必要，必须强化信任、必须保持接触、必须同情理解田野关系2：关系运用，如何依凭关系？如何发展关系？如何维持关系田野关系3：超越关系，是否需要中立？如何超越局限？田野调查：身在其中、参与其中、施加刺激

身在前提：进入的艺术、等待的智慧、信任的建立

参与其中：如何融入其中？如何取得隐身？如何开放感受

施加刺激：如何开放交流？如何情境刺激？如何试探协商？

进入情境：文化提供线索、移情理解工具、交流交互印证

三种素材搜集方法：访谈-观察-文本如何访谈？不同类型、施加刺激、融入理解、记录/激活如何观察？不同类型、参与融入；配合闻问、记录/激活如何文本？既有文本-搜集文本；外在考证-内在考证；
定性研究的推进：如何研究案例？定性发现的形成：比较！比较运用：基础（相同-差异）、前提（焦点设定）、历程（平行-交错）比较工具：建立分类/类型（typology），价值/原则/提升定性研究的障碍：三大方法难题整体性（相对化约预设）：整体-部分互塑嵌套性（相对独立预设）：案例-脉络互塑互相影响非结构（缺乏系统数据）：数据难在层级/层面都取得对称/一致针对上述问题，比较案例三种独到手段模式匹配：何谓模式匹配？如何模式匹配？相关研究案例？过程追踪：何谓过程追踪？如何过程追踪？相关过程追踪？案例拓展：何谓案例拓展？如何案例拓展？相关案例拓展？构成比较案例研究三大利器！
定性研究的总结：如何理论对话？何时可以总结？案例/经验多寡问题判准：1、越多未必好，过少有风险；2、事先/规划与事后/饱和的结合总结方法：结合归纳与演绎，必然结合、循环往复归纳途径：刻画、分类、命名➙生成假说 演绎途径：验证假说➙理论-推论-验证/提升总结目的1：针对总体图像，如何诠释循环？总结目的2：针对因果关系，如何检查共变？
课程小结：运用社会科学的研究设计传统研究：感受/心得社科研究：论证/严谨 社科目的：行动指南，无法滥竽设计能耐：提供准则，有效推论；技巧策略，超越局限先做标准的社科研究，再做一流的社科研究！

呼，课表终于看完了！

说吧多少钱！

我买！值！

哈哈学长给你上新价

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