科研助力 | 一篇短文说清楚“扎根理论"（Grounded Theory）
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当谈论研究方法时，扎根理论可作为一种有力的理论框架被运用。扎根理论是一种质性研究方法，其重点在于分析和理解人类行为与意识的本质。使用扎根理论作为研究方法的一个优点是，它可以帮助研究者深入探索研究对象的经验、观念和情感，逐步获取更为深入的理解和阐释。
与前期所述的内容分析法和LDA主题模型相比，扎根理论更侧重于对话语的探究。在使用扎根理论进行研究时，研究者经常会引用大量的原始数据和源资料，并力求挖掘表象之下的规律和言语所联系的深层情感和观念。
01
如何定义扎根理论
扎根理论（Grounded Theory）是格拉泽（Barney G. Glaser）和斯特劳斯（Anselm Strauss）在撰写《Awareness of Dying》的过程中，逐渐完善的一套逻辑一致的“发现”理论的资料收集和分析程序，其主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论，融合了社会学中两个相互矛盾而且彼此竞争的传统，即哥伦比亚大学的实证主义与芝加哥学派的实用主义及田野研究。
这种研究方法由于其科学性、严谨性、有效性与合法性而被学者们应用于不同学科领域，也正因为不同领域学者在学科背景、研究范式以及研究问题的差异，使得扎根理论在实际应用过程中发展为不同流派。
Glaser和Strauss的原始版本强调对数据的开放性和灵活性，并将其分析方法描述为一种“全新的智力活动”。Strauss和Corbin的程序化版本进一步强调了关于事件进化的建议和指引的提供。Charmaz的建构主义版本则更倾向于实证主义，更注重实用性，认为扎根理论从实证主义源头入手才更有可能发展，将建构主义的许多方法和问题与之融合，使得扎根理论发展得更为充分且具有反思性。以下表格从哲学基础、理论视角、数据收集及数据分析等角度比较流派之间的异同，可以帮助我们更好地理解。
以上图片来自吴刚《工作场所中基于项目行动学习的理论模型研究》
尽管扎根理论存在多个流派，且在基本操作步骤和理念上有所差异，但都以数据收集、数据分析和理论构建为基础，旨在探讨人类思维、行为和决策过程的本质。理解这些流派的差异，可以帮助我们更好地理解扎根理论的发展历程和应用范围。
02
扎根理论的核心思想
由于社会活动的复杂性和多样性，多年以来，社会科学家在不同的学科领域中使用不同的方法探究社会问题。在这些方法中，扎根理论作为社会学领域中的重要理论，提供了一种关注社会行为背后文化和社会结构因素的视角。它认为，文化和社会结构是影响个体行为的重要因素，并且这些因素之间是相互依存、相互影响的。在扎根理论中，核心思想主要体现为以下五个方面——
1
数据启示理论：格拉泽认为，“一切都是数据”。在研究背景中获得的，与研究题目有关的任何东西（访谈、反思、文本、文献等）都可作为数据。扎根理论强调在数据的基础上发展理论假设或概念，构建新的理论模型，使其可追溯。
2
理论敏感性：扎根理论认为，研究者需要保持足够的理论敏感性，准确理解数据所蕴含的内在意义，并将其转化为新的理论模型。这需要研究者不断提高自我意识，审视自己的理论和假设，并灵活运用理论和数据之间的比较和对话，推动理论的发展和演变。
3
比较和抽象：扎根理论认为，理论的建构是一个逐步抽象和比较的过程，需要从数据中逐渐抽离出主题和概念，并将其与现有理论进行比较和综合。在这个过程中，研究者需要保持开放的态度和创新的精神，不断挑战既有的理论框架并构建新的理论。
4
抽样的相结合原则：扎根理论强调目的性抽样、开放性抽样与理论抽样的相结合原则，根据研究目的和研究问题采用相应的抽样方法，并保持抽样过程的灵活性和开放性。这样可以确保数据的丰富和多样性，同时减少数据收集的偏差和误差。
5
灵活运用文献：扎根理论在研究中的另一个特点是灵活地运用文献。研究者可以从多个来源获取不同的文献，不同类型的文献可能有不同的价值，研究者应该根据研究的需求，灵活运用文献，并将它们与现有数据进行比较和分析。
在扎根理论研究中，文献研究的价值主要表现为：
（1）提升研究人员的理论敏感度；
（2）作为一种二手数据；
（3）与实质性理论进行比较，将其上升为形式理论；
（4）将实质性研究成果回嵌入现有理论体系中，使得研究具有一定的继承性。
03
扎根理论的操作程序
扎根理论是一种以质性为主导、引入量化的研究方法。在扎根理论的具体应用中，资料收集大多采用经典的质性研究方法，如民族志法、深度访谈法、焦点小组访谈法等等，上期推文中的学术论文《“我觉得像是玩游戏”：用户对VR新闻的使用体验研究》就是以北京高校大学生为受访对象进行焦点小组访谈，来深入理解用户的观看体验；而在资料分析阶段，扎根理论体现为“系统化程序”，包括记录、分析、编码、摘记和报告撰写等一系列科学化的步骤，其中对资料进行逐级编码是核心程序，也是量化特征最显著的环节。
图片源自网络
在这一环节，逐级编码分为开放性编码、主轴性编码与选择性编码，下图比较直观地呈现了各级编码的流程与作用。基于下图，本文将结合上期推文进一步讲解三级编码的分析过程。
以上图片来自吴毅等《扎根理论的起源、流派与应用方法述评——基于工作场所学习的案例分析》
开放性编码
以上图片来自李唯嘉等《“我觉得像是玩游戏”：用户对VR新闻的使用体验研究》
以“我感觉我并没有看一条新闻，观看过程中我自己是更加主动参与的，我可以去探索和发现一些内容，而不是记者告诉我什么我就要去看什么。”这一原始资料为例，我们可以把它的核心观点“主动、参与”提炼成“探索感”。这就是开放性编码时我们做的初始概念编码，原始资料大多比较庞杂、分散，提炼重点是开放性编码的工作。
主轴性编码
以上图片来自李唯嘉等《“我觉得像是玩游戏”：用户对VR新闻的使用体验研究》
主轴性编码将开放性编码进一步归纳，如“探索感”、“沉浸感”、“交互感”等这些初始范畴，再进一步抽象和归纳成主范畴，虽然看似简单，但要反复分析才能产生合理结果。类似于阅读理解，进行开放性编码时，就是要理解并提炼归纳原始资料里的核心观点。然后作者再把这些初始编码进一步提炼成六个主范畴：“感知技术特征”、“感知信息价值”、“感知技术适应程度”、“技术支持”、“文本呈现”与“环境状况”，并逐一解释主范畴内涵。
从初始范畴归纳到主范畴，我们要以研究问题为导向，从研究主题到研究问题，从收集资料、分析资料到输出观点，每一过程缺一不可，而且研究问题要始终贯穿于研究路径中。
选择性编码
以上图片来自李唯嘉等《“我觉得像是玩游戏”：用户对VR新闻的使用体验研究》
选择性编码旨在进一步处理范畴之间的关系，建立起核心范畴与其他范畴之间的关联。该研究的核心范畴是VR新闻使用体验，采用开发“故事线”的方式串联6个主范畴之间的关系结构。通过扎根理论做质性研究的三级编码，最后构建出来上图的“VR新闻用户使用体验影响因素模型”。
总而言之，三级编码的过程是一个不断开放、比较和提炼的过程，需要在行动和数据中建立起一个迭代的关系，以逐渐深入挖掘出问题背后的潜在结构和规律。
理论饱和度检验
Strauss认为当额外收集的资料不再能发展新范畴和新见解时，理论就达到良好“饱和度”。研究者在进行研究之前需要预留样本用于理论饱和度检验，将其再次纳入扎根理论的分析过程，以验证先前理论模型构建的范畴的覆盖程度。若未出现影响原先核心范畴的新的重要概念和范畴，范畴间未产生新的关系结构，可认为达到饱和。
04
扎根理论的优/缺点
扎根理论的优点：
1.力求探寻事物的本质和根源，有助于理解社会现象和行为，为社会问题提供更加准确和全面的解决方案。
2.不仅注重从定性数据中挖掘结构和意义，同时注重研究过程的开放性和灵活性。有助于发现以前忽视或未预料到的答案，同时也能够从新角度审视已知的问题。
3.通过对定性分析的剖析、思辨和总结，提出新的理论或模型，或发展已有理论或模型。有助于更好地理解社会现象和行为，并为解决现实问题提供有益的启示。
扎根理论的缺点：
1.在研究过程中，研究者的主观意见和想法可能会影响到研究结果的客观性和准确性，导致研究结果缺乏普适性和可靠性。
2.扎根理论强调具体的、深度的、理解的研究，可能难以在实践中进行定量验证，使研究结果在科学界的可信度和可靠性受到质疑。
3.在实际研究中，研究者需要花费大量的时间和精力，进行访谈、文本分析等各种数据收集和整理工作。这可能会造成研究过程和研究结果的延迟和成本增加。
05
相关工具
Nvivo
是一种非常流行的质性研究软件工具，可用于支持扎根理论分析，帮助研究者更轻松地管理和分析大量文本数据。研究人员可以将所有的原始文本数据导入软件中，并使用Nvivo的分类、编码和查询功能来处理数据。通过对不同文本数据进行分类和编码，研究者可以识别出存在的主题和概念，并建立起相应的关系网络。
MAXQDA
是一个用于质性、量化和混合方法数据分析的专业软件，也可用于支持扎根理论的分析。它提供了类似于Nvivo的功能，包括数据导入、分类、编码和查询等。
ATLAS.ti
是一款专业的质性研究软件，可用于支持各种类型的质性研究方法，包括扎根理论。它提供了多种组织和分析文本数据的功能，如网络图、词频分析、主题建模等。
QDA Miner
是一款易于使用的质性研究软件，也可用于支持扎根理论的分析。它提供了一系列数据导入和处理功能，包括自动化编码、关键字检索和主题建模等。
总的来说，这些软件都是专门为质性研究而设计的，在支持扎根理论分析方面都有很好的表现。选择哪种软件取决于研究者的个人偏好和需求，以及软件的特点和功能。
对于什么是扎根理论，如何理解扎根理论，从未有一个标准答案。或许我们学习扎根理论的初衷各有不同，或是为深入描述某一社会现象，或是为构建一个中观理论……但无论是基于何种目的，我们在学习质性研究方法论并运用扎根理论的过程，都是探求世界的愉悦历程。
参考文献
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[7] 吴刚.工作场所中基于项目行动学习的理论模型研究[D].上海：华东师范大学,2013.
编辑 / 刘郁文 南开新传量化研究
推广/ 翻译学通讯、语言学通讯
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