预告｜定了！浙江企业国际化经营合规风险排查活动又双叒叕开始啦~

“喂，小王啊，上一批发国外客户的货清关了吗？什么？又出问题了？上上次说出口管制，上次说商标侵权，这次又是什么情况啊？啥？涉疆法案？这又是什么规则？太难了，有没有人能帮我们指条明路……”

“朋友，浙江企业国际化经营合规风险排查活动了解一下吧！”

浙江企业国际化经营合规风险排查活动是浙江省贸促会联合地方贸促会开展的公益法律服务，已累计帮助我省513家外向型企业识别、评估和处置国际化经营合规风险，增强企业在出口管制、经济制裁、知识产权保护、贸易救济、供应链合规审查等方面的应对能力，提高企业国际竞争力。喜大普奔的是，今年的排查活动定了！将于7月19-21日在绍兴、金华、丽水缙云分三个专场举办。现将有关事项预告如下：

一、活动内容

本次合规风险排查活动将组织国内合规领域知名专家团队来浙江，免费对浙江企业境外经营活动涉及的10个领域120个风险点进行专题培训和全面体检，还可以为企业提供2笔具体交易合规风险六维度筛查服务。

参加企业就合规经营所涉信息现场填写《调查问卷》，专家团队在研判问卷信息后，为信息填写完备的企业逐一出具《企业国际化经营合规风险分析报告》，识别、评估企业当前面临的合规风险点，并对高风险点提出防控和应对建议。

二、邀请对象

浙江省内涉及境外经营的企业，包括对外贸易、境外投资、对外工程承包等业务的企业，或存在使用美国、欧盟等国家和地区的设备、软件和服务，雇佣外籍员工等情况的企业、科研院所等。

三、活动议程

（一）领导致辞

（二）合规专家专题培训

1.企业国际化经营合规风险现状、走势和对策。主讲人：苗燕民，国贸合规咨询公司高级顾问。中国贸促会经贸摩擦顾问委员会委员，世界银行中国项目特聘专家，北京市涉案企业合规第三方监督评估机制委员会首批特聘专家，曾在商务部、中国政府WTO通报咨询局等部门任职16年，累计为1500余家机构提供合规咨询与合规排查评估服务。

2.近期浙企需高度关注的合规风险及应对建议。主讲人：刘向东，北京卓纬律师事务所高级顾问。曾任职中兴通讯公司贸易合规总监，西门子（中国）公司出口管制及海关合规总监，中伦律师事务所顾问，积累了丰富的大型跨国企业合规管理体系建设与合规管理工作经验。

（三）问卷填写与现场辅导

参加企业请认真阅读合规排查服务简介（见附件），事先掌握企业国际经贸相关信息，并委派企业合规、法务、贸易、财务、关务等部门负责人或专员1-2人参加现场活动，以便得到更精准的评估报告。

（四）专家一对一现场答疑

有遇到双反调查、供应链审查、海关暂扣、境外知识产权保护、反规避调查、涉疆法案、境外投资、出口管制与贸易合规等等法律问题的企业，可提前准备好问题和资料，与专家进行现场交流。

四、时间和地点

本次合规风险排查活动分绍兴、金华、丽水缙云三个分场举行，企业可就近选择其中一场报名参加：

绍兴专场：2022年7月19日（周二）14:30—17:30；

地点：绍兴国际大酒店，报名上限：100家企业及单位。

丽水缙云专场：2022年7月20日（周三）14:30—17:30；

地点：缙云中维香溢大酒店，报名上限：50家企业及单位。

金华专场：2022年7月21日（周四）14:00—17:30；

地点：金华瑞莱克斯大酒店，报名上限：100家企业及单位。

名额报满后，仍有意向参加的，可致电主办方咨询直接参加线上排查体检。

五、活动要求

疫情期间严格执行防疫防控相关管理规定，会前14天内如有新冠肺炎疑似症状、疫情严重地区人员接触史、疫情严重地区驻留史，或会前出现任何疑似情况的，应更换其他人员参会，会议期间应佩戴口罩。

还等什么呢？赶快扫描下方二维码报名吧

截止时间：7月15日。

报名服务热线：

浙江省贸促会朱凤玲：0571-85811921 熊 晓：0571-87390103

绍兴市贸促会商飞：0575-88601115

金华市贸促会展幸：0579-82468052

丽水市贸促会应蓉：0578-2161138

缙云县贸促会汪王君：0578-3025793

附件合规风险排查活动简介

1.什么是企业国际化经营合规风险排查服务？

企业国际化经营合规风险排查服务，是浙江省贸促会联合地方贸促会为企业提供的一种公共服务，旨在帮助企业防范、化解国际化经营过程中面临的合规风险，进一步稳外贸促发展。

2.风险排查有何必要性？

面对全球合规监管趋于强化的严峻形势，2018年12月，国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委等多部门共同制定并发布了《企业境外经营合规管理指引》。多部门明确指出：合规是企业“走出去”行稳致远的前提，合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面，要推动企业持续提升合规管理水平。

当前，企业合规建设进入到一个新的发展阶段。2021年3月，人社部会同市场监管总局、国家统计局发布了18个新职业，将“企业合规师”正式列入国家职业分类大典。2021年6月，最高检联合9部门印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）的通知》，将企业合规体系建设考察结果作为人民检察院处理案件的重要参考，企业涉经济犯罪案件将可能因合规管理规范而免于起诉。2022年3月，省人民政府发布《浙江省推进外经贸企业合规体系建设三年行动计划（2022—2024年）》，力争培育先行示范企业100家。

风险排查是企业开展合规管理工作的首要步骤，必须要先知晓企业面临的合规风险到底有哪些、在哪里，才能进一步采取有效的防范措施。

3.哪些企业适合参加风险排查？

凡是涉及国际化经营业务的企业，都可参加风险排查。国际化经营业务的范围较广，涵盖对外贸易、境外投资、对外承包工程等相关内容。因此，不仅是从事进出口贸易的公司，只要存在使用美国欧盟等国家和地区的设备、软件和服务，雇佣了外籍员工等情况的企业和实体，也可能涉及有关合规风险，也需要做风险排查。

4.风险排查有何用途？

（1）有助于风险识别。帮助企业动态了解掌握业务所涉国家（地区）法律环境的变化，围绕关键岗位或者核心业务流程，持续跟踪监管机构有关信息、获悉外部监管要求的变化。

（2）有助于风险评估。通过分析违规或可能造成违规的原因、来源、发生的可能性、后果的严重性等进行合规风险评估。确定合规风险管理的优先级。合规风险排查报告可供决策层、高级管理层和业务部门等使用。

（3）有助于风险处置。对识别评估的各类合规风险采取恰当的控制和处置措施。发生重大合规风险时，企业合规管理机构和其他相关部门应协同配合，依法及时采取补救措施，最大程度降低损失。必要时，应及时报告有关监管机构。

5.风险排查对企业收费吗？

不收费。

6.企业如何申请此项服务？

企业可就近选择一个专场参加，与所在地贸促会联系报名。当地贸促会将会统一组织报名企业参加风险排查。

7.参加风险排查的企业会有什么收获？

专家组将对每家企业进行逐一“诊断”，提供专属每家企业的《企业国际化合规风险排查分析报告》。《报告》将指出该企业当前面临的风险点，并对高风险点提供防控风险建议。企业参考《报告》即可开展有针对性的应对工作。

8.企业将在何时、以何种方式收到报告？

在参加现场风险排查活动后，专家组将在1个月左右将纸质报告统一发送给浙江省贸促会，再由属地贸促会为企业逐一发放报告。

报告全程密封，直接送达企业，由企业制定的专人开封。

9.能排查哪些风险点？

目前的风险排查为企业提供了10个领域、120个风险点的风险识别与评估。包括：企业合规管理体系有效性评价、国际贸易合规、跨境电商合规、供应链合规、境外知识产权合规、出口管制与经济制裁合规、贸易救济合规、境外投资合规、境外承包工程合规、企业日常交易6维度合规风险筛查。

10.已开展哪些地区的风险排查活动？

浙江省贸促会已在杭州、宁波、温州瑞安、湖州、嘉兴、金华永康、衢州、舟山、台州等地对513家企业进行了合规风险排查。

11.做过风险排查的企业反响如何？

地方贸促会对企业反馈意见进行了汇总：

（1）大多数企业在接受风险排查前并不知道正处于风险之中，通过排查，企业开始高度重视国际化经营的合规风险，将《报告》传达到了企业总负责人、高管、部门主管和一线业务人员，并计划开展员工培训、合规体系建设、风险评估等工作。

（2）专项培训和风险筛查对企业健康可持续发展帮助很大，及时协助企业解决了在外贸中面临的现实问题。

（3）部分企业主动报名申请开展年度合规风险排查，一对一咨询的企业得到了精准、专业的指导。

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