王利明：法学方法论是直接服务于法律适用的一门科学｜重磅新书

王利明教授修订新作

结合《民法典》以及近年来司法实践的发展经验

增加《民法典》的相关条文作为研讨素材

借由相关案例进行了说明

有助于读者妥当运用法学方法

对《民法典》文本展开解释

构建具有中国特色的民法学理论体系

形成对中国立法和司法实践

有解释力的知识和话语体系

第二版序言

我国《民法典》的颁布实现了几代民法学人的“法典梦”，中国民法学的发展也迎来了千载难逢的发展良机。“法无解释不得适用”，《民法典》颁布后，我国民法学研究也将从立法论时代迈向解释论时代，法学方法论研究的重要性将日益凸显，并成为民法学研究的重要课题。

“工欲善其事，必先利其器”，“授人以鱼，不如授人以渔”这些都阐释了方法的重要性。在古希腊语中，方法有“通向正确的道路”之意。法国哲学家笛卡儿曾言，“最有价值的知识是关于方法的知识”。方法是获取知识的重要手段。对于法学专业人士来说，其所面临的实际法律问题远多于课堂上所学的内容，需要寻找本不熟悉的法律条文，并通过科学的方法揭示出条文的意思。在现代法学理论中，法学方法逐渐从法学知识中分离出来，成为一门独立的关于方法的学问。法学方法论的宗旨是保障法官准确理解、适用法律，依法公正裁判案件。换言之，法官不仅应在成文法确定的范围内裁判，而且应在具有共识的特定的法学方法范围内准确适用成文法。

但是，所有法学方法的运用都要以一定的法律文本为载体而开展。法学方法虽然具有固定性，但法律文本的变化也将直接导致法学方法研究对象的变化，并因此给法学方法提出新的问题与新的挑战。在《民法典》已经颁布生效的背景之下，如何妥当运用法学方法对《民法典》文本展开解释，是《民法典》适用过程中的首要任务。与此同时，《民法典》的出台也为法学方法提供了大量的全新素材，成为丰富法学方法的重要契机。我们要构建具有中国特色的民法学理论体系，形成对中国立法和司法实践有解释力的知识和话语体系，必须要以《民法典》为基础，全面展开对方法论的研究。

有鉴于此，在本书第一版的基础之上，笔者结合《民法典》以及近年来我国司法实践的发展经验，对本书作了必要的修改和完善，增加补充了《民法典》的条文，将其作为研讨法学方法论的素材，并结合相关案例对法学方法论的运用进行了说明。由于时间、能力有限，书中错误和不当之处在所难免，希望广大读者不吝指正。

王利明

2021年5月

序    言

一

法学方法论在法学体系中的地位

法学究竟是什么？这看似是一个简单的话题，其实千百年来一直挑战着法律人的智慧。梅利曼认为，法学是根植于特定历史时期、特定地域的一种文化，反映了特定人群对法律的思考和需求。我国学者大多认为，法学是一门研究法现象发展规律的学问。这些观点都从不同的角度对法学做了描述，但由于认识角度和个人偏好的差异，对法学的定义及其分类还存在分歧。但大多数学者都有一个共识：法学是以寻求法律秩序为目标探寻法律发展规律的一门学问。一般来说，法学可以划分为几个层次：第一层次是以法律规范的形成、适用、效力等规律为研究对象的法学。这主要从法规范抽象的一般规则出发，探讨法律规范自身的科学性，其与经验科学相对立。具体表现为我国法理学、法哲学所讨论的法律概念、法律结构、法律功能和法律实现方式等内容。它主要研究法律规范本身具有的特性及其一般原理。第二层次是关于对法律规范理解的法学。这主要是以各部门法的内涵、体系、效力，及其具体适用为研究对象的法学，它着眼于对具体的、有效的法律规范的理解、适用的角度来考察。众所周知，法无解释不得适用。只有法律规范经过解释才能将法律规范文字中的真意落到实处。在我国，各个部门法学主要承担了对具体法律规范进行解释的重任。第三层次是蕴含价值导向的法学。这就是说，它要借助于对历史学、社会学、经济学等知识，研究法学在社会生活中的发展规律和价值内涵，为立法、司法提供价值判断标准。不论是法的适用还是法教义学本身，都包含了价值判断因素，法学和司法裁判本身都在处理各种涉及价值判断的问题。从价值判断的层面考察，关于法律本源性质的哲学思考也属于此类。古往今来的自然法学、社会连带法学、历史法学、功利主义法学、利益法学、社会法学、法律现实主义法学等各大学派都致力于对法律的哲学本质予以界定。在这个层次上的法学，因为需要借助多个学科的知识才能够全面的理解和研究法现象，因此其在西方常常被称为“博学的学科”。法律的生命在于适用，无论法学怎么分类，其核心是法律在社会生活中的实践，因此非常注重法律的可操作性分析，强调法律的实际运用。上述三个层次的法学与法学方法论都有十分密切的关联。法学方法论作为研究法律规律、提供法律适用科学方法的一门科学，从具体理解法律规范而言，其似乎可以归类到第二个层次。但是，由于法学方法论吸取了以上三个层次法学类型中的核心部分，以具体的司法适用为基础，结合多个学科的知识，以实现在司法实践中的法律适用的最佳效果，因此难以将其归入到上述三个层次的哪一类。法学工作者的任务事实上并不仅仅局限于构建法律的概念和体系，以及对概念体系进行理论描述，还应当在此基础上对法律这一社会调整工具的实际运用及其方法给予积极关注和深入思考，从而实现霍姆斯所说的将“纸面上的法”转化为“现实中的法”。法律的精髓在后者，而不是前者。即便我们对于法律文本的价值做出了准确、科学地判断，但如果不能通过法律适用体现在具体的个案中，那还是一种象牙塔式的形而上研究。与之相类似，我们对于部门法中的每一个具体规范都有深入研究，但如果不能把握法律适用在实际操作中的一般方法、规律，我们仍然不能准确地、娴熟地将具体的法律条文运用到个案之中，并实现公正裁判。因而，法学方法论应当是法学体系中重要的组成部分，其宗旨和任务就是研究法律如何在现实社会加以适用，如何才能够得出妥当的适用结果。应当看到，上述法学三个层次还没有解决法学方法论在法学体系中的归属问题。虽然我国很多学者认为，法学方法论属于法理学、法哲学的内容。也有学者认为，法学方法论仍然属于部门法学的范畴，法学方法论运用的直接目标是服务于部门法规范的实际应用。这些观点的确反映了法学方法论的部分特征，但并未揭示其本质。本书更倾向于将法学方法论看做是一个连接理论与实务的桥梁，与司法实践及具体部门法水乳交融。与第一层次和第三层次法学相比，法学方法论虽然要吸取第一、第三层次法学的营养，同时也要研究法律发展的一般规律，但法学方法论的主要目的在于研究法律的具体运用，这与法理学研究法律适用的一般、抽象规律不同。与部门法学相比，法学方法论虽然要以各类法律规范的理解和阐释为内容，但并非以一般学习、理解法律规范为目的，而是服务于司法裁判的实际需求。法学方法论是法学体系的重要组成部分。它既具有理论法学的特色，部分内容可以归入法理学和法哲学的范畴，也具有强烈的实践品格，因此也可以归入应用法学的范畴。法学方法论虽然名称上表现为法学的方法，但其实是有关案件实际裁判的方法。我国在引入大陆法、德国法概念体系后，现在对于这一学科的名称、用语已经约定俗成了。故所谓的“法学方法论”不是有关法学研究的方法的学科，而是研究在司法裁判中如何准确、科学适用法律规范的学科。法学方法论的研究对象是法律适用过程，这就决定了其具有浓厚的实践理性色彩，是可以直接沟通法学研究和司法实践的学科。法学方法论的这一目的也决定了，法学方法论应当具有“从实践中来，到实践中去”的特点，它应当总结司法实践的经验，同时将其上升为理论体系，进而为法律适用提供理论指导。

二

法学方法论是总结裁判活动中法律适用规律的学问

法学方法论要为司法裁判者反映裁判活动中法律适用规律的方法。在古希腊语境下，方法有“通向正确的道路”之义，其哲学意义在于，方法是人们为了达到某种目的而采取的手段。目的和手段是不可分割的，司法的目的是要实现法律的正义，而离开了方法，司法的目的就难以实现。在司法实践中，尽管大量裁判者并没有系统思考和掌握通向正义的方法，但不可否认的是，任何一个裁判者都会自觉或不自觉地运用方法。例如，宋鱼水法官所说的“辨法析理，胜败皆服”，其实就是一种裁判的方法。针对类似问题，不同的方法有可能通向截然相反的裁判结论，无法实现依法公正裁判的目的。法学方法论就是要在全面考察裁判实践经验的基础上，对法官已经采用的方法和可能采用的方法加以抽象总结和系统化，提炼出一套具有规律性且能为广大裁判者所掌握和运用的操作技艺，进而促进方法指引下裁判结论的可预期性，为实现司法正义提供保障。法学方法论所称的法律适用具有限定性，这就是说，其主要聚焦在司法裁判过程中的法律适用，其目的在于保障法官依法公正裁判。法治意味着法律的普遍适用和至高无上，法律平等地约束社会一切成员的法治原则，但必须经由公正的司法活动来贯彻实施。公正的司法，不仅在于惩恶扬善，弘扬法治，同时也是对民众遵纪守法的法治观念的教化，是对经济活动当事人高效有序地从事合法交易的规制。德沃金教授有句名言：“法院是法律帝国的首都，法官是帝国的王侯”，这不仅是判例法传统严守的格言，其对成文法传统具有同样的启示意义。法学方法论正是以司法活动作为其研究对象，确切地说，是以个案中的法律适用为研究对象的。它研究法律在个案中的妥当适用问题，着重解决的是法律规范如何在个案中与具体案件相连接，以得出妥当的裁判结论的问题。由此看来，法学方法论最大的特点是从法律文本出发，依据一定法律价值判断，结合个案裁判经验，探寻如何准确地将法律规范运用到司法实践中。正是因为司法裁判中的法律适用对于整个法律适用具有标杆意义，且有规律可循，所以法学方法论的研究中心必须以司法裁判中的法律适用为对象。另一方面，法学方法论是以实践经验为基础的，但是，其以概念、制度等为基础，形成有机的整体，最终要形成完整的、合理的理论体系。法学方法论要为法律人提供具有共识的方法及其运用规则。亚里士多德说过，法律，法律执业者处于法治的核心地带。没有这个群体对于法律的效忠，法治是很难运作的。法学方法论为法学研究者的讨论提供共同的平台。法律人在认识法律现象和运用法律规则过程中所采用的手段和行为方式，是一种以认识论为基础的可以反复为法律人所操作的技巧。“正是这种专门的知识体系和独特的思维方法，使得法律共同体成为一个自治的共同体，一个分享共同的知识、信念和意义的想象共同体。”作为法学的基础，法学方法是每一个法律人入门的必修功课，其熟练掌握有助于培养法律人共同的学术思维和话语，排除法律人间的对话和交流的障碍，避免出现自我封闭、各说各话的现象。从这个意义上说，法学方法论能够搭建起一个法律人的沟通和交流平台，能够避免法官偏听偏信和狭隘的经验主义可能导致的裁判不公。也正是因为法学方法论是职业法律人必须掌握的一门法学知识，因此，法学方法论在法学教育体系中也应当占有重要的位置，与其他法学门类共同构成法学教育内容的重要组成部分。

三

研究法学方法论具有重要的现实意义

法学方法论研究在我国当前法律适用实践中具有特殊的意义。经过改革开放四十多年，我国已经完成了西方几百年的立法道路，初步形成了具有中国特色的社会主义法律体系。这一体系适应了我国社会基本经济制度和社会生活的需要，大体涵盖了社会政治生活、经济生活、文化生活、社会生活和人与自然的关系等各个领域。立法成就巨大，但法律适用任重道远。宣告法律体系形成的一个重要意义在于，明确今后我国法制建设的任务从注重“有法可依”转向“有法必依、执法必严、违法必究”。诚如有学者所言，从法学研究层面看，一个解释者的时代已经到来，从主要关注立法论转向关注解释论，从主要研究应然问题转向研究实然问题，从主要研究规范如何产生转向研究如何应用规范。由此可见，法学方法论在当下中国承担着真正实现我国法治的重任！我国社会正处于一个由人治社会向法治社会的转型过程中，转型的成功与否很大程度上取决于司法是否具有独立、公正、权威的特质。“法施于人，虽小必慎。”公正是司法的目的和生命，虽然实现司法公正的原因是多方面的（例如体制、机制，以及法官队伍的职业素养等），然而，正确的案件裁判方法、法律思维等因素都在不同程度上影响着司法的公正。人们普遍将司法改革的重心置于司法体制的改革和法官道德品质的提升，这无疑是必要的。但如果仅仅将阻碍司法公正实现的因素局限于此，忽略法官裁判方法和思维在实现裁判公正上的重要性，则未免以偏概全。一个再好的司法体制和优秀的法官职业群体，如果没有正确的裁判方法的指导，同样难以保障司法裁判的公正性和可预期性。正如庞德所言，“法律是科学的，但适用中要尽量消除司法过程中的人为误差，排除贪污腐化，尽量减少法官无知和肤浅所产生危险的可能性。”庞德所说的“人为误差”就主要是因为方法的缺乏造成的。法学方法论的意义也就在于降低因为方法不准确出现裁判不公的概率。在我国当前司法实践中，迄今为止还没有形成一套科学的、能够被各方接受的裁判方法，这也是造成裁判不公现象的一个重要因素。例如，有的法官简单地以追求社会效果为目标，从维护本地经济发展出发，不考虑法律文本的含义以及公平正义的理念而作出明显偏袒本地企业的判决，在一审、二审判决中对于法律解释、运用大相径庭的现象也时有发生。在法有规定和法无规定的情况下，究竟如何正确解释法律，如何填补法律漏洞往往因人而异，经常出现“公说公有理、婆说婆有理”的情况。有的法官在解释法律中死抠字眼，而有的法官则动辄以追求“社会效果”为由，而任意曲解既定规则的内涵，甚至完全置现有法律规定而不顾，严重损害了司法的可预期性和权威性。所以，法学方法论在一定程度上事关我国司法公正能否实现。法学，归根结底，是一门科学制定法律并准确适用法律的学科。法学是一门科学，需要构建其自身的理论体系，但法学不是象牙之塔，不能仅仅满足于概念、体系的自我周延，更应当以解决实践中具体的法律问题为目标。法学方法论作为直接服务于法律适用的一门科学，集中地体现了法学学科的价值和真谛。随着我国法治进程的不断推进，法学方法论的意义和作用也将不断突显。

关于作者

王利明，1960年2月生，湖北省仙桃市人。1981年获湖北财经学院法学学士学位；1984年获中国人民大学法学硕士学位并留校任教；1990年获中国人民大学法学博士学位；于1989年2月至1990年2月、1998年8月至1999年6月，先后在美国密歇根大学法学院和哈佛大学法学院进修。现任中国人民大学法学院教授、博士研究生导师、中国法学会副会长、中国民法学研究会会长、中国人民大学民商事法律科学研究中心研究员，入选教育部长江学者奖励计划特聘教授。曾获“中国有突出贡献的博士学位获得者”“第一届十大杰出青年法学家”等荣誉称号、教育部优秀青年教师奖、第一届中韩青年学术奖、曾两次获得教育部颁发的国家级教学成果二等奖、四次获得教育部中国高校人文社会科学研究优秀成果奖一等奖等。

王利明教授曾任第九、十、十一届全国人大代表，第九届全国人大财经委员会委员，第十、十一届全国人大法律委员会委员，参与《民法总则》《合同法》《物权法》《侵权责任法》等多部法律的起草工作，并担任中国法学会民法典编纂项目领导小组副组长并深度参与民法典的编纂工作。

内容简介

本书作者结合《民法典》以及近年来我国司法实践的发展经验，对第一版进行修改和完善，增加了《民法典》的相关条文，并将其作为研讨法学方法论的素材，还借由相关案例对法学方法论的研究进行了说明。本书有助于读者妥当运用法学方法对《民法典》文本展开解释，从而构建具有中国特色的民法学理论体系，形成对中国立法和司法实践有解释力的知识和话语体系。

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