全球财富管理论坛首次研讨会召开|关注外资入股资管行业
金融业对外开放是党中央、国务院进一步扩大对外开放的决策部署，是构建开放型经济新体制的必然要求。近年来，伴随着多项金融业开放政策的逐渐落地，海外机构正逐步加速布局中国市场。今年7月国务院金融稳定发展委员会办公室发布关于进一步扩大金融业对外开放的十一条举措（以下简称“国十一条”）后，境内多家银行等金融机构和境外知名资产管理等金融机构积极响应，稳步推进和落实相关合作事宜。而在落实推进合作的过程中，机构对进一步明确开放政策的具体标准和操作细则的需求十分迫切。
为此，全球财富管理论坛9月21日在京召开专题研讨会，就“金融开放背景下外资参与资管行业发展与战投合作”主题进行了深入交流。人民银行、银保监会、证监会、国家外汇管理局、财政部等相关政府部门负责人，全球四十多家排名领先的资产管理机构负责人，以及国内各大银行理财业务负责人出席了会议。
全国人大原常委、财经委副主任委员、全球财富管理论坛学术委员会主席吴晓灵在会上首先致辞。她阐述了“全球财富管理论坛”的成立背景、意义及工作方向，表示当前中国金融业对外开放持续扩大，金融供给侧改革不断深化，中国资产管理行业也步入了转型发展的新阶段。中国财富管理50人论坛联合孙冶方经济科学基金会共同发起成立的“全球财富管理论坛”，旨在为监管部门和全球资产管理机构和资产所有者构建沟通对话平台，为国内、国际资产管理机构搭建交流与合作的桥梁，并作为中国与美欧发达国家互相了解的窗口，为增进国际交流发挥积极作用。“全球财富管理论坛”的设立不仅有利于完善和落实我国金融业对外开放政策，促进资产管理行业跨国交流和双向开放，还将从借鉴国际经验、促进国际合作等方面助力中国资产管理行业转型升级。
参会的外资机构代表、中资机构代表和监管部门负责人，共同就“国十一条”中外资与中资银行或保险公司的子公司合资设立由外方控股的理财公司以及鼓励境外金融机构参与设立、投资入股商业银行理财子公司等金融开放措施以及监管部门近期出台的有关政策展开了讨论和交流。
贝莱德中国区主管汤晓东、先锋领航中国区首席运营官何伟、富达国际中国区董事总经理李少杰、摩根资管中国区总裁王琼慧、瑞银资管亚太区主管殷雷、安联投资中国区副董事长孙雁霞、威灵顿管理公司中国业务董事张嘉宾、纽约梅隆投资管理大中华区董事总经理张璇、景顺大中华区主管孙海峰、施罗德投资中国区总裁郭炜、华平投资集团董事总经理周朗、香港投资基金公会行政总裁黄王慈明、摩根斯坦利华鑫基金总经理王鸿嫔等外资机构代表先后发言，就银行理财子公司的差异化定位、产品定位、渠道性质、发展模式、与公募基金的竞合关系、与其他资管行业的合作机会、管理层薪酬水平等问题发表了看法，并在基金产品分类监管标准、同类资管产品监管标准统一、人员海外从业资格认定、外资驻华机构和海外总部的数据共享、外资机构开展跨境业务便利性等方面提出了意见与建议。
中投公司执委、首席风险官赵海英，中银理财总裁王卫东，农银理财副总裁孙建坤，建信理财执行董事、副总裁李丽杰，招银理财（筹）首席投资官范华，通力律师事务所合伙人吕红等中资机构代表则重点从如何与外资机构开展战略与投资合作的角度展开讨论，并围绕成熟经验借鉴中的国际化和本地化考量、运营过程中对溢出效应的技术性政策调整等话题发表观点；同时，也对合作过程中监管部门的支持提出需求，并对提升合作水平、促进国内资管行业发展，使中国资产管理机构走出去、参与全球竞争和发展提出建设性意见。
针对机构的观点和疑问，监管部门有关领导及行业专家进行了点评与回应。
全国人大原常委、财经委副主任委员吴晓灵表示，尽管中国的资产管理市场发展还存在一定的不确定性，但各外资机构对中国经济表现出的巨大信心、准备积极进入这一市场的态势非常让人振奋！她认为厘清财富管理和资产管理的概念和区别是实现行业健康发展的前提，销售渠道应该中立，以客户需求为中心，此外她还从学术角度对资管行业发展中存在的相关问题发表了看法。
金融委办公室秘书局副局长李斌指出，资产管理包括财富管理领域在中国具有巨大的成长空间与广阔的市场前景。他表示，“国十一条”是明确的信号，表明了党中央、国务院对外开放的决心。在十一条措施中，资产管理行业是重点推动的领域，金融委办公室将会同各监管部门，共同推进相关政策的实施，并希望与市场机构一道努力，合力促进中国资管行业的发展。
银保监会创新部主任李文红指出，资产管理行业总体方向是回归资管本源，统一监管标准，目前各监管部门正在资管新规的统一框架下互相参照，相向而行，在此过程中需要监管部门和市场机构的共同努力。此外，李文红还对“国十一条”中理财公司的监管制度、理财子公司的净资本要求等方面的问题进行了回应，并建议市场机构根据自身发展战略、特色和优势等，选择战略发展方向，实现差异化竞争。
证监会机构部主任沙雁指出，包括“国十一条”在内的金融开放措施正在落地过程中，中国市场是足够大的，能够容纳不同种类、不同股权关系的资产管理机构，形成多样化的市场格局。沙雁认为，金融机构内部对所属子公司和分公司应当有准确的定位和安排， 防范内部同业竞争，确保公平交易，并对市场机构关于销售渠道、人员海外资质、母子公司系统平台共用、跨境信息、基金公司参与养老金业务等方面的问题进行了回应与解答。
国家外汇管理局总会计师孙天琦表示，国家外汇管理局将不断优化政策和基础设施，为外资参与中国市场创造更加开放的环境。他还就跨境资本流动的监管框架、中外资机构合作中的持牌经营等问题发表了看法。
银保监会保险资金运用监管部副主任罗艳君围绕境外资产管理机构与保险资管公司在股权方面的合作阐述了观点，对有关政策进行了解读，并介绍了保险资管方面落实我国对外开放政策的下一步工作方向，同时强调了投资者教育的重要性。
北京市地方金融监管局局长霍学文在会上介绍了北京在发展资产管理业务方面的经济、地理、金融科技与创新、风险管控、营商环境等方面的优势。
出席会议的外资机构代表还有：贝莱德亚太区战略总监方溪源，先锋领航中国区法务负责人钱君沁，道富环球投资亚洲区总经理黃慧敏、中国业务总经理孙智勇、亚太区法律部主管袁皑盈，摩根大通银行中国区政府关系主管黄直，瑞银资管亚太区战略总监郭浩庄，安联投资中国区合规部总监Stefanie Chou，东方汇理资管北京副首席代表杨静，法巴资管亚洲区战略合作及合资公司董事总监韦历山，普信集团中国区总裁林羿、副总经理徐楠，景顺亚太区政府事务主管郑孟扬，施罗德投资WFOE总经理张兰，安本标准合规风控负责人钱勇，华平投资集团董事连勃，联博基金中国区副总经理宋婷婷，霸菱投资中国区总裁刘兆荧，顶峰资管香港行政总裁香月宏介，野村东方国际证券拟任总经理孙冬青，野村资管中国区行政运营总监张霞蔚，瀚亚投资中国区合规及风控负责人黄毅，柏瑞投资董事总经理赵梅，阿布扎比投资局高级经济学家孙珺玮，瑞士信贷香港董事总经理黄敏、副总裁徐陟，宏利投资中国财富及资管执行总监杨思乐、法律及合规总监张小元，信安人寿北京代表处首席代表崔素芳，Jane Street中国区负责人李丹炯，摩根华鑫基金董事会秘书邓寰乐，美国银行全球市场部董事孟楠，友邦保险中国区资管中心投资主管杨佳，GCM资产管理总监张小贝等；
出席会议的的政府部门与中资机构代表还有：银保监会创新部副主任廖媛媛、处长蒋则沈，中国国债协会会长、财政部金融司原司长孙晓霞，上海自贸区陆家嘴管理局副局长任凯锋，全国社保基金养老金管理部主任武建力；工商银行上海分行副行长高翀，交银理财副总裁梁冰，光大银行首席总监兼光大理财董事长张旭阳，浦发银行资产管理部总经理蔡涛，兴业银行资产管理部总经理顾卫平，中信银行资产管理部总裁助理贺晋，平安银行资产管理部代表李琦，华夏银行资产管理部代表王涛，广发银行资产管理部副总经理张瑞，恒丰银行资产管理部副总经理马莲美，宁波银行资产管理部副总经理周轶群，上海银行资产管理部徐一芳，杭州银行资产管理部宋青，富邦华一银行理财事业部副总经理邱泽惠，易方达基金董事长詹余引，中银基金总经理李道滨，博时基金副总经理冯晶，鹏华基金总经理邓召明、副总经理邢彪，汇添富基金副总经理袁建军，海富通基金总经理任志强，北京金融资产交易所董事长王乃祥，天风证券副总裁翟晨曦，申万宏源证券国际业务总部总经理吴萌，平安资管代表白冬，中融信托合规总监王强，原银监会法规部主任王科进等。
本次会议由全球财富管理论坛的两家发起单位——中国财富管理50人论坛与孙冶方经济科学基金会联合主办，清华大学五道口金融学院提供学术支持。会议由论坛秘书长刘喜元主持。
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