易会满的“满分”首秀
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文 | 刘胜军
A 股单日大涨 5% 以后的 2 月 27 日，新任证监会主席易会满首度公开演讲并回答记者提问。与以往历届主席讲话传递的信息和理念相比，易会满此次首秀堪称满分，必须点赞。
谦虚、直白
中国证监会主席不好当，已经是“宇宙真理”。易会满非常传神地表达了直面困难的勇气和心理准备：
• 我到证监会工作刚满一个月，也是个非常特殊的日子，还是资本市场一个新兵。从市场参与者到监管者，角色转换挑战很大，我如履薄冰，不敢有丝毫懈怠，唯恐辜负中央的信任和大家对我的期待。
• 证监会每天都在做现场直播，不管你愿不愿意，喜不喜欢，这一个月我已经感受到什么叫火山口，什么叫火山口位置。希望方方面面笔下留情。
02
大格局诠释科创板的战略价值
箭在弦上的科创板，能否“不负众望”，将是 2019 年中国经济最大看点之一。要保证科创板不走样、不变形，关键在于监管当局的理念和格局。易会满的诠释非常给力：
• 第一，设立科创板主要目的是：增强资本市场对实体经济的包容性，更好地服务具有核心技术、行业领先、有良好发展前景和口碑的企业，通过改革进一步完善支持创新的资本形成机制。
• 第二，设立科创板是深化资本市场改革的具体举措。这次改革不仅是新设一个板块，更重要的是，坚持市场化法治化的方向，在发行、交易、信息披露、退市等各个环节进行制度创新，建立健全以信息披露为中心的股票发行上市制度，发挥科创板改革试验田的作用，形成可复制可推广的经验。
“四个敬畏”非常到位、直指病灶
资本市场长期的“循环往复”，根子在于监管者的“越位”与“缺位”，而这又源于理念的偏差和行动上的摇摆不定。易会满提出的“四个敬畏”直达资本市场长期以来的体制病灶：
• 第一，必须敬畏市场，尊重规律、遵循规律，毫不动摇地推进资本市场健康发展。资本市场是一个内涵丰富、机理复杂的生态系统，其运行自有规律。我们发展资本市场的核心就是要立足我国实际，不断深化对金融本质、初心和规律的再认识，做到尊重规律、敬畏规律、遵循规律，坚持按市场规律办事。
• 第二，必须敬畏法治，坚持依法治市、依法监管，切实保护投资者的合法权益。加强监管，保护投资者合法权益，是证监会的天职。我们将坚持增量和存量并重，把好市场入口和市场出口两道关，加强全程监管，实现市场化优胜劣汰。我们将切实履行监管职责，坚决打击欺诈发行、大股东违规占用、操纵业绩、操纵并购、操纵市场、内幕交易等违法违规行为。推进《证券法》等法律法规的修订，大幅提升资本市场违法违规成本。通过持续监管和精准监管，促使上市公司及大股东讲真话、做真账、及时讲话，不做违法违规之事，以净化市场生态。
• 第三，必须敬畏专业，强化战略思维、创新思维，全面深化资本市场改革开放。进一步完善交易制度，优化交易监管改革，让市场有明确预期，让投资者有公平交易的机会。加强监管队伍专业能力建设。资本市场瞬息万变，新情况新问题不断涌现，我们将始终保持“本领恐慌”意识，向实践学习，向市场学习，向投资者学习，大力培养各个层级的专门家，锻造专业能力，弘扬专业精神，努力打造一支政治过硬、作风优良、精通资本市场工作的干部队伍。
• 第四，必须敬畏风险，坚持底线思维、运用科学方法，着力防范化解重大金融风险。防范化解金融风险特别是防止发生系统性金融风险，是金融工作的底线和根本性任务，更是我们监管工作的底线和根本性任务。当前，受国内外多种因素影响，资本市场风险形势仍然严峻复杂。我们将切实增强忧患意识，坚持历史观和辩证法，坚持精准施策，精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资和地方各类交易场所等重点领域风险的防范化解处置工作。完善资本市场逆周期应对机制，健全及时反映风险波动的信息系统。大力推进科技监管，充分运用大数据、人工智能等手段，提升对以上市公司为重点的智能化专业监管能力。进一步平衡好事前、事中和事后监管的关系，推进监管关口前移，完善风险监测、预警和处置机制，强化监管效能和震慑作用。加强各级证券监管机构自身廉洁建设，切实做到“打铁必须自身硬”，落实对证券从业机构和高管人员强监管、严监管各项要求，通过“管住人”和健全制度“防火墙”，更好地落实“看住钱”。
满满的期盼
科学的观念是正确行动的前提。证监会掌舵人有了这样的“初心”，我们有理由对科创板、注册制和资本市场的未来抱以“满满的期盼”。
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