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股转开史上最大罚单!督导员首被罚,董秘生涯或许结束!

2017-06-17 读懂新三板 法莱利法律资讯




信披、合规无小事!信披、合规无小事!!信披、合规无小事!!!

重要的事情说三遍。

 


      一直以来,股转公司都很重视新三板公司的规范问题,不少公司因信披违规、交易违规被股转自律监管或纪律处分。

      这一次,股转更是开出史上最大罚单。族兴新材(830854.OC)闯了大祸,公司、主办券商、持续督导员均被罚。

      在这次处罚中,股转首开“不适合担任挂牌公司董监高”罚单,族兴新材董秘在新三板公司的职业生涯可能要走到尽头了。

     在这次处罚中,股转首开“不适合担任挂牌公司董监高”罚单,族兴新材董秘在新三板公司的职业生涯可能要走到尽头了。




      信息披露是证券市场的基石。挂牌公司们,对待信披、合规问题一定要走心!


股转首开不适合担任挂牌公司董监高罚单

      2016年至今,股转共对4家公司、4家券商开出8张纪律处分的罚单,6月16日,族兴新材和它的主办券商华林证券分领了第7、8张罚单。


           这也是迄今为止,股转给予挂牌公司和主办券商最为严厉的处分:族兴新材及其实际控制人梁某被通报批评,公司董事、财务总监、董事会秘书、副总经理梁某被认定三年内不适合担任挂牌公司董监高,并计入诚信档案;华林证券和督导员贺某均被“关小黑屋”三个月。


      根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》中关于监管措施与违规处分的规定,对于挂牌公司的处分视情节严重分为四等:一、约见谈话、提交书面承诺等自律监管措施;二、通报批评、公开谴责并计入证券期货市场诚信档案数据库(以下简称“诚信档案”)的纪律处分;三、通报批评、公开谴责、认定其不适合担任公司董监高并计入诚信档案的纪律处分;四、通报批评、公开谴责、限制、暂停直至终止其从事相关业务并计入诚信档案的纪律处分。

 

      由此可见,族兴新材此次违规情节较为严重,故股转给出了较为严厉的处分。

 


被开出史上最大“罚单”,到底犯了什么错?

      早在上个月,因上会前夕撤回IPO申请的举动,族兴新材就上了新三板头条,更让不少投资者惊呼集邮有风险。那么现在,到底犯了什么错?股转指出其错有二。

 

      一、没申请停牌,却发了停牌公告,导致股票仍能交易,违规!

     2016年4月11日,族兴新材收到中国证监会下发的《受理通知书》,公司向主办券商华林证券邮件发送了受理通知书和《暂停转让公告》,要求华林证券安排公告事宜,但未发送《暂停转让申请表》和公司内部决策文件。

      而华林证券在未向股转提交族兴新材股票暂停转让申请的情况下,即披露了暂停转让公告,导致族兴新材股票在暂停转让公告披露后,实际上仍处于可交易状态

      直至2017年3月28日,股转发现其股票仍处于可交易状态,随即给其办理了紧急停牌。在此期间,族兴新材有买单报入,但无实际成交。

      股转表示族兴新材的上述行为,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第4.4.1条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南(试行)》“一、暂停转让申请(一)”的规定。

 

二、和证监会说好了要IPO,但没告诉股转,重大信息披露不及时!

      族兴新材在2016年9月12日和2016年10月31日,分别向证监会提交IPO中止审查和恢复审查申请且均获同意的情况下,未及时在股转系统指定信息披露平台披露相关重大信息。

     族兴新材的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则》)第四条、第四十六条的规定。

 

    这样的“罚单”,是重大教训,更是给挂牌公司们敲响了警钟:信披、合规无小事,一定一定要走心!






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