国内顶级期刊创新创业研究2021年9月摘要汇总

编者按：

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目录 CONTENTS

• 父子共治与创新决策——中国家族企业代际传承中的父爱主义与深谋远虑效应

• 产业创新生态系统的形成与演进：“架构者”变迁及其战略行为演变

• 可转债能促进企业创新吗?——基于资本市场再融资方式的对比分析

• 控制权防御是企业创新的“绊脚石”吗?
  

• “开发区政策的技术创新效应———来自专利数据的证据

• 生产网络中的创新溢出效应———基于国家级高新区的准自然实验研究

•  “走出去” 能否“ 反哺桑梓”：跨境研发与母国企业自主创新能

• 创新驱动创业：新时期创新创业研究的核心学术构念

• 从渐进式创新到颠覆式创新：一个技术突破的机制

•  同构还是创新? 中国企业海外子公司制度逻辑冲突的响应策略

父子共治与创新决策——中国家族企业代际传承中的父爱主义与深谋远虑效应

摘要：

在中国家族企业主流的代际传承模式之下，“父子共治“是一个无法回避的独特现象，但鲜有研究关注该现象及其背后蕴含的深层逻辑。本文基于父爱主义理论研究父子共治企业的创新决策，并将父辈为帮扶子女顺利接班进行的企业创新”布局“刻画为代际传承中的深谋远虑效应。这一研究从过去主要关注家族企业代际传承是否有利于创新，转向对代际传承中如何创新及其微观机理的研究。本文以2006~2017年中国上市家族企业的样本实证发现，父子共治显著促进家族企业的创新投资，同时这种影响在两代亲缘关系越近、二代年龄越小以及二代具有丰富社会资本时更为明显。拓展检验发现，父子共治企业的创新资源更多配置到低风险领域，这一创新决策不仅反映了父辈为二代未来接班自治企业构建竞争优势的长远规划，更需规避当前的创新风险。进一步地，本文发现风险承担能力是父子共治企业创新投资的重要影响机制，但二代决策权力并未显著增强父子共治企业的创新并且创新投资呈现先强后弱的趋势，以及通过创新显著提升了父子共治企业的价值。本文的研究框架将父子共治、创新决策及其父爱主义的深谋远虑效应有机结合起来拓展和深化了家族企业代际传承与创新的理论研究。

关键词：

代际传承；父子共治；父爱主义；深谋远虑；创新决策；

文献来源：

祝振铎,李新春,赵勇.父子共治与创新决策——中国家族企业代际传承中的父爱主义与深谋远虑效应[J].管理世界,2021,37(09):191-206+232+207.

产业创新生态系统的形成与演进：“架构者”变迁及其战略行为演变

摘要：

架构者变迁及其战略行为演变如何促进产业创新生态系统形成和演进？本文以中国轨道交通装备产业为对象，采用纵向案例方法探究这个问题。研究结果表明：在产业创新生态系统演进的不同阶段，“架构者”动态变迁，不同架构者战略行为及其作用机制不同；同一架构者不同时期战略行为和作用机制也不同。新生期，政府作为“架构者”通过行政干预自上而下构建产业创新生态系统雏形。扩展期和提升期，政府角色跨层次分离；向上成为宏观制度构建者，通过不断减弱的行政管理、增强的产业政策和科技资金资助，作为外部力量推动产业创新生态系统演进；向下作为产业创新生态系统参与主体——关键用户，促进产业创新生态系统演进。成熟期核心企业成为产业创新生态系统架构者，自底向上推动产业创新生态系统演进。本研究从中观产业层次拓展了创新生态系统战略和架构演进研究，深化并丰富了大型复杂产品产业中政府角色和作用机制研究；为政府、企业培育产业创新生态系统提供启示。

关键词：

产业创新生态系统形成与演进；架构者变迁；战略行为演变；政府角色；干预组合；中国轨道交通装备产业

文献来源：

谭劲松,宋娟,陈晓红.产业创新生态系统的形成与演进：“架构者”变迁及其战略行为演变[J].管理世界,2021,37(09):167-191.

可转债能促进企业创新吗?——基于资本市场再融资方式的对比分析

摘要：

基于可转债既是融资工具也是契约制度安排的双重属性，探析可转债对企业创新的影响机制和作用效果，就近年来可转债市场扩容对上市公司发展质量的影响提供科学评价。研究发现：1）与普通债券和股权再融资相比，可转债显著提升了企业创新数量和质量。2）可转债一方面能够缓解创新项目融资约束，另一方面能够通过债务治理、股权治理和期权激励机制改善公司治理水平，促进企业创新。3）内部人利用赎回条款或向下修正条款短期内促成债转股的行为，会削弱可转债对创新的促进效果。研究有助于厘清可转债多重属性对创新的影响机制，也有助于从利益相关者博弈角度理解可转债的治理效果，并对如何优化可转债对创新的促进作用提出了建议。

关键词：

可转债；企业创新；公司治理；融资约束；

文献来源：

陈文哲,石宁,梁琪.可转债能促进企业创新吗?——基于资本市场再融资方式的对比分析[J].管理科学学报,2021,24(07):94-109.

控制权防御是企业创新的“绊脚石”吗?

摘要：

本研究聚焦于中国资本市场上公司控制权防御机制，从企业内部章程的角度实证研究了公司控制权防御对中国上市公司创新的影响及作用机理。实证结果表明，公司控制权防御主要通过管理者堑壕假说影响企业创新，发挥了”绊脚石”的作用。接下来，从剩余控制权与剩余索取权相对应的原则出发，研究了公司控制权防御影响企业创新背后更深层次的理论逻辑。研究发现当剩余控制权与剩余索取权失衡时，健全企业监督机制可缓解控制权防御对企业创新的负面影响。从公司控制权防御角度研究企业创新问题，丰富了“法与金融”的文献，为控制权防御影响公司治理相关研究提供了新的理论解释，引发中国企业关于特殊公司治理机制设置的反思。

关键词：

公司控制权防御；分层董事会制度；企业创新；隐性激励；

文献来源：

许金花,戴媛媛,李善民,林秉旋.控制权防御是企业创新的“绊脚石”吗?[J].管理科学学报,2021,24(07):21-48.

开发区政策的技术创新效应———来自专利数据的证据

摘要：

本文基于1985-2011年县级数据，采用双重差分法考察开发区政策对技术创新的影响。研究发现，设立开发区使所在县的专利申请数提高15%-21%，授权数提高8%-22%，三年或五年内引用数提高15%-25%。高新区和国家级开发区对技术创新的促进作用分别大于经济技术开发区和省级开发区。所在城市设有大学有助于开发区发挥技术创新效应。机制分析表明，开发区不仅使已有技术领域内的创新不断深入，而且不断拓展了新的研究领域。此外开发区还通过降低企业税负、增加科技投入、促进企业集聚的方式促进技术创新。

关键词：

开发区；技术创新；专利；

文献来源：

吴敏,刘冲,黄玖立.开发区政策的技术创新效应——来自专利数据的证据[J].经济学(季刊),2021,21(05):1817-1838.

生产网络中的创新溢出效应———基于国家级高新区的准自然实验研究

摘要：

以国家级高新区设立为准自然实验情境，本文使用公司客户配对样本进行双重差分检验，结果表明当第一大客户所在地批准设立国家级高新区后，公司销售收入增长率提高约61.35%。这种溢出效应主要通过知识溢出和需求扩张两种作用机制从客户传递给供应商。进一步研究发现，对于转换成本更大的客户、创新吸收能力更强的供应商以及供应商客户地理相对临近时，国家级高新区的创新溢出效应更强。本文研究表明生产网络中的上下游关系会放大政策效应。

关键词：

国家级高新区；创新溢出；生产网络；

文献来源：

陈胜蓝,刘晓玲.生产网络中的创新溢出效应——基于国家级高新区的准自然实验研究[J].经济学(季刊),2021,21(05):1839-1858.

“走出去” 能否“ 反哺桑梓”：跨境研发与母国企业自主创新能力

摘要：

中国企业的对外投资正逐步迈向价值链的前端，已有少部分企业涉足研究与开发领域以期提高自主创新能力。然而纵观现有文献的研究成果，跨境研发与母国企业自主创新能力的关系仍是一个有待探索的议题。本文基于知识基础观和高阶梯队理论，利用2007-2014年中国1242家高科技类上市公司的数据，实证检验了跨境研发及其规模强度和地域广度对母国企业自主创新能力的影响，并考察高管背景特征的调节作用。研究发现：跨境研发对自主创新能力有显著的正向影响；对绝大多数中国企业而言，跨境研发规模强度和地域广度分别与自主创新能力之间存在边际效应递减的正向关系；匹配型高管境外经历和高管任期显著调节跨境研发对自主创新能力的正向作用。进一步分析内在机制后发现，探索型技术获取和利用型市场开拓在跨境研发与自主创新能力之间起部分中介作用。本文研究结论在更换变量的测度方法、剔除避税样本及控制内生性后依然成立，丰富了跨境研发绩效的理论成果，也为今后中国企业的跨境研发实践提供指导建议。

关键词：

跨境研发；规模强度；地域广度；自主创新能力；高管背景特征；

文献来源：

徐晨,孙元欣.“走出去”能否“反哺桑梓”：跨境研发与母国企业自主创新能力[J].南开管理评论,2021,24(04):205-218.

创新驱动创业：新时期创新创业研究的核心学术构念

摘要：

新一轮科技革命和产业变革的加速演进，呈现出创新驱动创业的新范式；面对新情境带来的挑战，更多的企业走上创新驱动创业之路。创新驱动创业成为一个独立的学术构念，然而现实主要还是将创新与创业割裂开来。创新驱动创业不是某种类型的创业或创新，是创新驱动发展国家战略在企业层面的发展模式和路径，也是构建新阶段创新创业研究理论框架的核心学术构念。本文对创新驱动创业构念进行界定，基于过程视角明确提出创新驱动创业具有触发、催化和聚变三个发展阶段，进一步提出创新驱动创业的跨层面、多主体和迭代性特征。在此基础上，探讨未来值得研究的相关问题。

关键词：

创新驱动创业；构念；定义；阶段；特征；过程视角；

文献来源：

蔡莉,张玉利,蔡义茹,杨亚倩.创新驱动创业：新时期创新创业研究的核心学术构念[J].南开管理评论,2021,24(04):217-226.

从渐进式创新到颠覆式创新：一个技术突破的机制

摘要：

利用马克思主义辩证法，本文提出并检验了一个独特的创新与技术变迁理论。在这个理论中，市场与企业的相互作用形成了两种不同的创新模式：在市场稳定时期，企业利用和改进现有的技术范式，连续的渐进式创新成为技术进步的源泉，同时，也造成了企业在技术上的路径依赖；在市场不稳定时期，企业间的矛盾和动态竞争破坏了现有的技术范式，造成了市场的不确定性，进而推动了企业不连续的颠覆式创新和技术范式的革命。因此，技术进步是在这两种创新模式的循环交替中实现的，而市场不稳定时期的矛盾与创造性破坏的动态竞争是企业从路径依赖的渐进式创新向颠覆式创新转变的关键驱动力量。这个理论突破了新古典经济学、演化经济学和熊彼特理论在分析创新问题时的局限，进而提供了一个更具包容性和一般性的马克思主义创新与技术变迁理论。

关键词：

辩证法；市场；企业；渐进式创新；颠覆式创新；

文献来源：

李玉花,简泽.从渐进式创新到颠覆式创新：一个技术突破的机制[J].中国工业经济,2021(09):5-24.

同构还是创新? 中国企业海外子公司制度逻辑冲突的响应策略

摘要：

本文围绕“制度双元情境下后发企业如何响应母公司与东道国制度逻辑冲突”这一核心问题展开，借助多案例研究发现：依据制度双元情境下东道国与母公司制度逻辑相对主导性及响应焦点不同，本文识别出跨国企业海外子公司（MNES）制度逻辑冲突响应三组策略：对内同构为主+对外创新为辅；对外同构为主+对内创新为辅；对外创新为主+对内同构（创新）为辅。三组策略下对母公司和东道国制度（逻辑）环境产生的响应效果也有所差异，并集中体现在MNES的角色扮演特征：在先发东道国从最初的制度逻辑学习者成长为制度创新开拓者，在后发东道国成为母公司制度逻辑代言人，呈现出制度复杂环境下中国不同所有制MNES成长过程及国际化战略目标实现。本文研究结论对制度理论视角下后发MN ES制度逻辑冲突多元化响应策略给予有益的理论补充；对后发MNES国际化战略意图及价值实现具有一定的借鉴及启示意义。

关键词：

制度同构；制度创新；制度逻辑冲突；响应策略；海外子公司；

文献来源：

刘娟,杨勃.同构还是创新?中国企业海外子公司制度逻辑冲突的响应策略[J].经济管理,2021,43(09):48-67.

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- 供稿/编辑：许莉萍-

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