2023券商“涉诉”月统计！（02.26-03.05）

券商涉诉月统计

（2023.02.22-2023.03.05）

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了解证券行业涉诉情况，行家汇总统计了上市券商涉诉公告；并据公开信息，统计涉及证券公司的诉讼案。

上市券商涉诉公告

方正证券（年报）（6）

已披露且无后续进展的诉讼、仲裁事项：

方正证券诉珠海横琴长乐汇资本管理有限公司、三胞集团有限公司、袁亚非融资融券交易纠纷案

方正证券申请广州瑞丰集团股份有限公司、林永飞、翁武强等客户3起股票质押强制执行案

方正和生投资、和生汇盈等诉刘新宇等回购盛世龙腾公司股权纠纷案

已披露且有后续进展的诉讼、仲裁事项：

方正证券诉马国良融资融券交易纠纷案

【基本情况】2013年9月，公司与马国良签订融资融券合同，后因其账户跌破平仓线而未按照约定追加担保，公司于2018年12月依照约定进行了强制平仓，但强制平仓所得资金不足以清偿其欠付公司的融资债务，构成违约。为维护公司合法权益，公司向长沙中级人民法院（简称：长沙中院）起诉马国良，要求其偿还欠付公司融资本金3,671万元及利息、罚息等债务。2021年4月，长沙中院立案受理。2022年1月，公司收到长沙中院送达的判决书，判决被告马国良偿还公司融资本金3,671万元及利息、罚息等债务。该判决生效后，公司于2022年4月向长沙中院申请强制执行。【案件进展】2022年8月，公司收到长沙中院作出的《执行裁定书》，因未发现被执行人有其他可供执行的财产，终结本次执行程序。

投资者诉公司及方正集团等证券虚假陈述责任纠纷案

【基本情况】方正证券于2017年5月9日收到中国证监会《行政处罚决定书》，因未依法披露控股股东与其他股东的关联关系，证监会决定，对公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款。上述行政处罚作出后，有买入公司股票的投资者因上述处罚，以证券虚假陈述为由分别向长沙中院、北京一中院等法院对公司和方正集团提起诉讼；后因管辖权原因统一移送至公司住所地有管辖权的长沙中院。

【案件进展】截至报告期末，长沙中院累计受理公司涉及证券虚假陈述责任纠纷案件共2,993件，均已完结，具体情况为：2,981件案件经判决或调解，已发生法律效力，除1件近期终审判决案件外（涉及金额9万余元）,公司已按生效法律文书履行赔付义务；12件案件按原告撤诉处理。

方正证券申请王健股票质押强制执行案

【基本情况】2017年，王健作为融入方将其持有的金科文化股票（证券代码：300459，现证券简称：汤姆猫）质押给公司进行融资，股票质押式回购交易的相关协议办理了赋予强制执行效力的合同公证。因融入方王健未按合同约定履行还款义务，上述股票质押式回购交易发生违约。公司依法向浙江省杭州市中级人民法院（简称：杭州中院）申请强制执行，要求被执行人王健立即偿还欠付公司的融资本金25,851万元及相应的利息、违约金、实现债权的费用等全部债务。2021年4月，杭州中院已受理了公司的执行申请，并对被执行人采取了执行措施。2021年7月，公司与浙江纽艾徕企业管理有限公司（简称“受让方”）签订协议，将公司持有的上述股票质押式回购交易的债权全部转让给受让方，公司已收到全部转让款项，债权相关的风险及权利已转移至受让方。2021年11月，杭州中院出具执行裁定，裁定变更债权受让方浙江纽艾徕企业管理有限公司为案件申请执行人，继受公司在《执行证书》项下的权利义务。王健不服该裁定，向浙江省高级人民法院（简称“浙江高院”）提起复议申请。2021年12月，浙江高院出具执行裁定，认为公司与受让方之间的债权转让符合规定，杭州中院依法变更受让方为本案申请执行人正确，裁定驳回王健的复议请求。此外，在上述案件执行过程中，公司于2021年11月收到王健诉公司执行异议之诉案件起诉状，王健请求杭州中院不予执行上述案件的执行公证债权文书及《执行证书》，公司已申请追加受让方为被告。2022年2月，公司收到杭州中院送达的诉讼文件，该案件已将受让方列为被告，公司已变更为案件第三人。

【案件进展】2022年8月，公司收到一审判决，杭州中院判决对未偿还本金2.3亿余元及未偿还利息、实现债权费用等予以执行。王健不服提起上诉，2022年12月，浙江高院二审终审判决，驳回上诉、维持原判。此外，针对执行案件中股票处置款，杭州市上城区税务局提出参与分配，受让方对分配方案不服，以杭州市上城区税务局为被告提出执行分配方案异议之诉，公司作为第三人参加该诉讼；2022年12月，在浙江高院主持下各方达成调解，法院出具了调解书。公司作为第三人参加的上述两起关联诉讼终结。

发债券商涉诉公告

华泰证券（4）

华泰证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）信用评级报告

评级机构：联合资信评估股份有限公司

华泰证券于2022年3月收到法院发送的《应诉通知书》等相关诉讼材料。湖北稻花香酒业股份有限公司因投资“吴声春雨纯债2号私募证券投资基金基金合同”未得到全额兑付，诉至法院要求基金管理人吴声资产管理（广州）有限公司（被告一）及托管人华泰证券（被告二）承担连带赔偿责任，案件标的1.27亿元，截至本报告出具日，本案尚在审理过程中。

华泰证券于2021年收到上海国际经济贸易仲裁委员会的仲裁文件，光大证券股份有限公司因于2018年12月与海航集团财务有限公司（以下简称“海航财务”）开展的4笔债券质押式协议回购交易在2019年6月到期后海航财务未履行回购义务申请仲裁，要求债券质押式协议回购的交易商华泰证券偿还相关融资款、利息及违约金，案件标的合计2.40亿元。本案于2021年10月29日开庭审理，截至本报告出具日公司未披露该事项的更新进展。

华泰联合于2020年收到北京市第一中级人民法院发送的《应诉通知书》等相关诉讼材料，中信信托有限责任公司因投资“亿阳集团股份有限公司2015年获准向合格投资者公开分期发行面值不超过25亿元的公司债券”未得到全额兑付，诉至法院要求该债券主承销商（被告一）及联席主承销商华泰联合（被告二）承担连带赔偿责任，案件标的合计2353.64万元。一审判决华泰联合胜诉，原告上诉，二审已于2022年1月庭审，截至本报告出具日公司未披露该事项的更新进展。

华泰联合于2020年收到上海金融法院发送的《应诉通知书》等相关诉讼材料，原告中国邮政储蓄银行股份有限公司因投资“华泰美吉特灯都资产支持专项计划“未得到全额兑付，诉至法院要求该专项计划管理人（被告一）、法律顾问（被告二）、评级机构（被告三）、原始权益人（被告四）及财务顾问华泰联合（被告五）承担连带赔偿责任，案件标的人民币5.98亿元。上海金融法院分别于2021年7月9日、10月25日、12月24日一审三次开庭审理该案，截至本报告出具日公司未披露该事项的更新进展。

上述4起案件均未达到公司计提预计负债的条件。整体看，公司或有风险较小。

申万宏源证券（4）

申万宏源证券有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）信用评级报告

评级机构：联合资信评估股份有限公司

2022年3月4日，申万宏源证券收到武汉仲裁委员会仲裁通知书，湖北襄阳农村商业银行股份有限公司（以下简称“襄阳农商行”）因委托理财合同纠纷对公司及资产管理计划托管人提起仲裁。襄阳农商行为公司管理的资产管理计划委托人，因对资产管理计划的运作存在争议，要求公司赔偿本金、预期利息损失及管理费合计7600余万元，并要求托管人承担补充责任。

2022年3月15日，公司收到仲裁通知书，山东莱州农村商业银行股份有限公司（以下简称“莱州农商行”）因资产管理合同纠纷在上海国际经济贸易仲裁委员会对公司提起仲裁。莱州农商行为公司管理的资产管理计划委托人，因对资产管理计划的运作存在争议，要求公司退还委托资金、赔偿投资损失、管理费托管费损失合计人民币7600余万元。截至本报告出具日，以上案件尚未裁决。

2022年9月，申万宏源证券子公司申万宏源承销保荐收到辽宁省沈阳市中级人民法院发来的应诉通知书，上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称“映雪投资”）管理产品投资的“19华晨05”债券未能及时兑付，映雪投资认为司子公司申万宏源承销保荐等五家中介机构未能履行勤勉尽责义务，制作、出具的债券信息披露文件有虚假记载、误导性陈述，要求申万宏源承销保荐等五家中介机构连带赔偿本金人民币1.13亿元及相关利息等损失。2023年2月，申万宏源承销保荐收到民事裁定书，因申万宏源承销保荐等提出的管辖权异议成立，裁定驳回上海映雪投资管理中心（有限合伙）起诉。截至本报告出具日，以上案件裁定尚未生效。

2022年10月，申万宏源证券子公司申万宏源承销保荐收到辽宁省沈阳市中级人民法院发来的应诉通知书，东吴基金管理有限公司管理产品投资的“19华晨06”债券未及时兑付，东吴基金认为公司子公司申万宏源承销保荐等五家中介机构未能履行勤勉尽责义务，制作、出具的债券信息披露文件有虚假记载、误导性陈述，要求申万宏源承销保荐等五家中介机构连带赔偿本金人民币2.10亿元及相关利息等损失。2022年12月，申万宏源承销保荐收到民事裁定书，因申万宏源承销保荐等提出的管辖权异议成立，裁定驳回东吴基金的起诉。后东吴基金不服一审裁定，上诉至辽宁省高级人民法院，请求撤销一审裁定。截至本报告出具日，本案二审尚未裁决。

东北证券（1）

东北证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券信用评级报告

评级机构：联合资信评估股份有限公司

2021年5月，吉林敦化农村商业银行股份有限公司（以下简称“敦化农商行”）以公司作为“东北证券长盈4号定向资产管理计划”管理人，在该产品、募集和存续过程中未履行管理人的法定义务和约定义务，导致敦化农商行遭受重大损失为由，向长春市中级人民法院对公司提起诉讼，要求公司予以赔偿。“东北证券长盈4号定向资产管理计划”（以下简称“长盈4号”）由公司作为管理人于2013年发起设立，委托人为恒丰银行南通分行。产品设立后，委托人指令公司与吉林昊通有色金属集团有限公司（以下简称“昊融集团”）签订《特定股权收益转让与回购协议》，投资3亿元用于受让昊融集团持有的8000万吉恩镍业股票收益权。后恒丰银行南通分行将“长盈4号”资产受益权转让给敦化农商行。2017年4月，因昊融集团在“长盈4号”到期后无法按期支付回购本金和溢价款，敦化农商行以昊融集团和公司为被告提起诉讼。经吉林省高级人民法院、最高人民法院两级法院审理，判决公司以案涉800万股吉恩镍业股票被处置时价格为限承担补充赔偿责任，该诉讼案件终结。2021年12月17日，敦化农商行向最高人民法院提出复议申请。截至2022年9月末，上述诉讼仲裁事项暂未形成预计负债。

华创证券（1）

华创阳安股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)信用评级报告

评级机构：联合资信评估股份有限公司

截至2022年11月末，华创阳安子公司华创证券涉及重大未决被诉案件5起，涉诉金额合计4.13亿元(不含利息损失)；其中212亿元被诉事项如下：合肥美的电冰箱有限公司《以下简称“合肥美的”)于2016年3月委托华创证券成立资金规模为3.00亿元的“华创恒丰86号定向资产管理计划”。按照合同约定及合肥美的指令，华创证券与陆家嘴国际信托有限公司(以下简称“陆家嘴信托”)签订《单一资金信托信托合同》将该笔资金投入陆家嘴信托。陆家嘴信托与贵州安泰再生资源科技有限公司《以下简称“贵州安泰”)签订《信托贷款合同》将该笔资金借予贵州安泰。2016年5月合肥美的发现贵州安泰公司诈骗，向合肥市公安局报案，经检察院公诉，法院判决贵州安泰及其法定代表人申建忠等人犯合同诈骗罪并承担相应刑事责任。2019年7月，合肥美的以侵权责任纠纷为由向安徽省合肥市中级人民法院对被告聂勇、李恩泽、重庆银行贵阳分行、华创证券、陆家嘴信托提起诉讼，要求损失2019年8月，安徽省合肥市中级人民法院裁定驳回合肥美的起诉，合肥美的不服裁定提起上诉。2019年12月，安徽省高级人民法院裁定撤销安徽省合肥市中级人民法院裁定，指令安徽省合肥市中级人民法院立案审理。2022年5月，安徽省合肥市中级人民法院判罚华创证券承担20%的赔偿责任，同月，华创证券已提起上诉。

平安证券（1）

平安证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）信用评级报告

评级机构：联合资信评估股份有限公司

截至2022年末，平安证券涉及重大未决诉讼1起，为乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“乐视网”）二级市场投资者诉乐视网证券虚假陈述侵权，并要求贾跃亭等14名自然人作为虚假陈述过错责任人以及要求包含公司在内的3家证券公司及3家会计师事务所因未勤勉尽责承担连带赔偿责任；本案尚未最终判决，预计的涉案金额未超过公司最近一期经审计总资产的5.00%，其对公司本期利润或期后利润的影响存在不确定性，公司尚未对本案计提预计负债，需保持关注。

信达证券（1）

信达证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）信用评级报告

评级机构：联合资信评估股份有限公司

截至2022年末，信达证券及其控股子公司作为一方当事人涉及的标的金额超过5000万元的尚未了结的重大诉讼或仲裁案件共计5起，其中，公司作为被告的诉讼案件1起。信达证券于2013年承销了山东博瑞格生物资源制品有限公司（以下简称“博瑞格公司”）2013年中小企业私募债券（以下简称“13博瑞格”）。2013年4月18日，新时代信托股份有限公司（以下简称“新时代信托”）代表“新时代信托·【新风13号】13博瑞格债投资单一资金信托计划”（以下简称“信托计划”），认购了债券面值6700万元整的“13博瑞格”债券，2014年4月，“13博瑞格”债券发生违约。2022年7月4日，信达证券收到北京金融法院送达的诉讼案件起诉材料，新时代信托认为信达证券及北京市兆源律师事务所、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）在债券承销过程中存在虚假陈述行为，向北京金融法院对上述三家机构提起诉讼，诉请上述三家机构共同承担新时代信托受到的损失及相关费用，合计约1.39亿元，截至2022年末，该案件尚待北京金融法院开庭审理。

兴业证券（1）

兴业证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告

评级机构：联合资信评估股份有限公司

兴业证券与北京兴华会计师事务所及直接主管人员、北京市东易律师事务所及直接主管人员、丹东欣泰电气股份有限公司相关责任人、辽宁欣泰股份有限公司等共26名被告与公司、证券、保险、票据等有关的纠纷案；2021年12月31日，北京市二中院作出一审判决，相关应诉人赔偿兴业证券损失金，同时兴业证券享有已申报破产的辽宁欣泰股份有限公司的债权份额；2022年7月7日，北京兴华会计师事务所、北京市东易律师事务所及时任欣泰电气股份有限公司董事、监事、高级管理人员中8名责任人提起上诉，北京市高院已受理，需关注后续案件进展。

财通证券（-）

财通证券股份有限公司公开发行2023年第一期次级债券（面向专业投资者）信用评级报告

评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司

截至2022年6月末，财通证券作为原告因融资融券交易纠纷涉及诉讼金额合计3.16亿元；作为被告因承销债券违约涉及诉讼金额合计1.26亿元。

长江证券（-）

长江证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级

评级机构：联合资信评估股份有限公司

截至2022年9月末，长江证券作为应诉方涉案金额未超过净资产的2.00%，主要涉及两融合同以及股票质押等纠纷。

东方证券（-）

东方证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)信用评级报告

评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司

截至2022年6月末，东方证券股票质押等业务存在未决诉讼事项，主要诉讼及仲裁(占公司诉讼及仲裁总额90%以上)涉及待偿还本金约为50.00亿元。

光大证券（-）

光大证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告

评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司

截至2022年6月末，光大证券子公司光大资本投资业务存在重大未决诉讼事项，其中与光大资本的浸鑫基金所投的MPS项目相关的预计负债余额为52.84亿元，中诚信国际将持续关注该项目未来进展情况。

广发证券（-）

广发证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）信用评级报告

评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司

截至2022年6月末，广发证券（含下设全资及控股子公司）未取得终审判决或裁决以及未执行完毕的诉讼、仲裁案件共计111起（含主动起诉与被诉），其中公司主动起诉案件共计74起，涉及标的金额约为93.67亿元；公司被诉案件共计37起，涉及标的金额合计约为19.23亿元。

海通证券（-）

海通证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开发行公司债券（第二期）信用评级报告

评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司

2022年上半年，海通证券及其子公司新增或有新进展（金额超过人民币1亿元）的诉讼、仲裁事项共7笔，其中涉及2笔质押式回购业务，1笔融资融券业务、1笔股权回购业务、1笔金融委托理财合同纠纷及1笔证券虚假陈述合同纠纷。此外，公司（除境外上市子公司）尚处于执行阶段的案件共3起，涉及案件金额6.31亿元。

华福证券（-）

华福证券有限责任公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告

评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司

截至2022年9月末，华福证券存在的重大诉讼或仲裁主要为恒丰南通票据追索权纠纷，该诉讼和仲裁事项涉及的金额约为人民币9.61亿元。一审法院根据各方当事人在本次交易中的地位、作用、过错等综合情况，认定公司并不存在过错，公司无需承担任何责任。公司已收到法院二审应诉书，截至目前，二审结果尚未出具。根据管理层及案件代理律师的判断，公司最终承担有关责任并形成损失的可能性较小，因此公司未对上述事项计提任何预计负债。

银河证券（-）

中国银河证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2023年次级债券（第一期）信用评级报告

评级机构：联合资信评估股份有限公司

银河证券作为被告、尚未了结的且涉案金额超过人民币1000万元的诉讼、仲裁事项主要共2起，主要是资产管理业务下债券质押式协议回购交易纠纷，涉及或有赔偿金额共计1.88亿元。

招商证券（-）

招商证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）信用评级报告

评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司

2020年中安科股份有限公司（以下简称“中安科”）部分投资者因证券虚假陈述造成相关投资损失的民事赔偿事宜，分别向法院对中安科及其董事、子公司中安消技术有限公司和招商证券等中介机构提起诉讼；上述诉讼预期对公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。

中航证券（-）

中航证券有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告

评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司

截至2022年6月末，中航证券涉案金额超过5,000万元的未决诉讼及仲裁事项共5项，其中2项诉讼已终结执行程序，其他3项共涉及金额2.98亿元。其中，股票质押案件2件，涉及本金2.08亿元；融资融券业务案件1件，涉及本金0.9亿元。

裁判文书网公开案件

东北证券（1）

东北证券股份有限公司、李明学证券纠纷首次执行执行裁定书

案号：（2023）吉0104执158号

长春市朝阳区人民法院裁定：终结本院作出的（2021）吉0104民初1736号民事调解书的执行程序。

国泰君安（1）

上海沪鋆物流有限公司与国泰君安证券股份有限公司运输合同纠纷一审民事裁定书

案号：（2022）沪0115民初76550号

上海市浦东新区人民法院裁定：准许原告上海沪鋆物流有限公司撤诉。

企查查券商监控（诉讼）

招商证券（12）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-06 15:30

案号：（2022）沪74民再21号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：再审申请人-李小娟

再审被申请人-招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），中安消技术有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-06 15:30

案号：（2022）沪74民再20号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：再审申请人-袁强

再审被申请人-招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），中安消技术有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-06 15:30

案号：（2022）沪74民再18号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：再审申请人-刘小英

再审被申请人-招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），中安消技术有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-06 15:30

案号：（2022）沪74民再16号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：再审申请人-雷蕾

再审被申请人-招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，中安消技术有限公司，瑞华会计师事务所

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-06 15:30

案号：（2022）沪74民再19号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：再审申请人-林晓丹

再审被申请人-招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），中安消技术有限公司

法院：上海市金融法院

新增裁判文书

案由：证券虚假陈述责任纠纷

案号：（2021）沪74民初1942号

案件金额（元）：843076.69

当事人：被告-梅惠民，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），常清，殷承良，邱忠成等

被告-广东华商律师事务所

发布日期：2023-02-28

新增裁判文书

案由：证券虚假陈述责任纠纷

案号：（2021）沪74民初2927号

案件金额（元）：3660733.97

当事人：原告-黄思蔚，周东方，陈飞，范伟扬，郑海深等

被告-瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，邱忠成，朱晓东等

发布日期：2023-02-28

新增裁判文书

案由：证券虚假陈述责任纠纷

案号：（2022）沪74民初2535号

案件金额（元）：16065.74

当事人：原告-刘伟杰

被告-瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，邱忠成，朱晓东等

发布日期：2022-08-16

新增裁判文书

案由：证券虚假陈述责任纠纷

案号：（2022）沪74民初2537号

案件金额（元）：164253.67

当事人：原告-张慧雯

被告-瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，邱忠成，朱晓东等

发布日期：2023-02-28

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-02 10:00

案号：（2022）沪0115民初49682号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-汪成淮

被告-陆浦财富管理（上海）有限公司，招商证券股份有限公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初1193号

当事人：原告-程章雄

被告-招商证券股份有限公司，涂国身，有限公司，中安科股份有限公司，深圳市中恒汇志投资有限公司等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-02-27

新增法院公告-裁判文书公告

案号：（2022）沪民终891号,（2022）沪民终1046号,（2022）沪民终889号,（2022）沪民终890号,（2022）沪民终652号,（2022）沪民终707号

当事人：原告/上诉人-黄峰，朱晓东，邱忠成

被告/被上诉人-蒋霞萍，陈瑞源

当事人-深圳市中恒汇志投资有限公司，涂国身，中安消技术有限公司，招商证券股份有限公司

刊登日期：2023-02-26

恒泰证券（11）

新增裁判文书

案由：委托理财合同纠纷

案号：（2021）京0102民初35041号

案件金额（元）：71569.94

当事人：原告-章亚文

被告-中经宏熙（北京）投资基金管理有限公司，恒泰证券股份有限公司

发布日期：2023-02-28

被列入被执行人

案号：（2023）浙0302执1244号

执行标的（元）：355702

立案日期：2023-02-28

新增法院公告-裁判文书公告

案号：（2021）京0105民初33102号

当事人：原告-马毓蔚

被告-万方财富投资管理有限公司，玖华正愿文化传播（北京）有限责任公司，恒泰证券股份有限公司，北京万方鑫润基金管理有限公司

刊登日期：2023-02-28

新增法院公告-裁判文书公告

案号：（2021）京0105民初33104号

当事人：原告-许国凤

被告-北京万方鑫润基金管理有限公司，恒泰证券股份有限公司，玖华正愿文化传播（北京）有限责任公司，万方财富投资管理有限公司

刊登日期：2023-02-28

新增法院公告-裁判文书公告

案号：（2021）京0105民初33105号

当事人：原告-邵笑

被告-万方财富投资管理有限公司，玖华正愿文化传播（北京）有限责任公司，恒泰证券股份有限公司，北京万方鑫润基金管理有限公司

刊登日期：2023-02-28

新增法院公告-裁判文书公告

案号：（2021）京0105民初33106号

当事人：原告-张烁

被告-万方财富投资管理有限公司，北京万方鑫润基金管理有限公司，玖华正愿文化传播（北京）有限责任公司，恒泰证券股份有限公司

刊登日期：2023-02-28

新增法院公告-裁判文书公告

案号：（2021）京0105民初33101号

当事人：原告-刘华

被告-万方财富投资管理有限公司，玖华正愿文化传播（北京）有限责任公司，恒泰证券股份有限公司，北京万方鑫润基金管理有限公司

刊登日期：2023-02-28

新增法院公告-裁判文书公告

案号：（2021）京0105民初33104号

当事人：原告-许国凤

被告-万方财富投资管理有限公司，玖华正愿文化传播（北京）有限责任公司，恒泰证券股份有限公司，北京万方鑫润基金管理有限公司

刊登日期：2023-02-26

被列入被执行人

案号：（2023）京0102执3335号

执行标的（元）：4128217

立案日期：2023-02-23

被列入被执行人

案号：（2023）京0102执3332号

执行标的（元）：20588884

立案日期：2023-02-23

被列入被执行人

案号：（2023）京0102执3334号

执行标的（元）：26753008

立案日期：2023-02-23

2023-02-26

万联证券（10）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-16 14:00

案号：（2022）辽01民初642号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-张群生

被告-联合信用评级有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），万联证券股份有限公司

法院：辽宁省沈阳市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-16 13:30

案号：（2022）辽01民初630号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-江苏鲁上投资管理有限公司

被告-联合信用评级有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），万联证券股份有限公司

法院：辽宁省沈阳市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-17 10:00

案号：（2022）辽01民初644号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-佘晓歌

被告-联合信用评级有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），万联证券股份有限公司

法院：辽宁省沈阳市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-17 10:10

案号：（2022）辽01民初1524号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-青岛宝儒投资管理有限公司

被告-联合信用评级有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），万联证券有限责任公司

法院：辽宁省沈阳市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-17 09:35

案号：（2022）辽01民初648号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-成都憬思嘉商务信息咨询有限公司

被告-联合信用评级有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），万联证券股份有限公司

法院：辽宁省沈阳市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-17 10:30

案号：（2022）辽01民初636号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-上海缘权贸易有限公司

被告-联合信用评级有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），万联证券股份有限公司

法院：辽宁省沈阳市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-17 09:00

案号：（2022）辽01民初647号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-沈坚

被告-联合信用评级有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），万联证券股份有限公司

法院：辽宁省沈阳市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-16 09:00

案号：（2022）辽01民初646号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-深圳市超阳投资有限公司

被告-联合信用评级有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），万联证券股份有限公司

法院：辽宁省沈阳市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-16 10:00

案号：（2022）辽01民初633号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-广州嗣盈资产管理有限公司

被告-联合信用评级有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），万联证券股份有限公司

法院：辽宁省沈阳市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-16 09:30

案号：（2022）辽01民初640号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-上海昌软电子科技有限公司

被告-联合信用评级有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），万联证券股份有限公司

法院：辽宁省沈阳市中级人民法院

国信证券（7）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-08 09:30

案号：（2022）沪74民初2935号

案由：公司债券交易纠纷

当事人：原告-国泰君安证券股份有限公司

被告-中国民生投资股份有限公司，中民投租赁控股有限公司

法院：上海市金融法院

被列入被执行人

案号：（2023）京0108执6250号

执行标的（元）：260

立案日期：2023-02-24

2023-02-28

被列入被执行人

案号：（2023）京0108执5555号

执行标的（元）：260

立案日期：2023-02-23

被列入被执行人

案号：（2023）京0108执5553号

执行标的（元）：260

立案日期：2023-02-23

被列入被执行人

案号：（2023）京0108执5559号

执行标的（元）：260

立案日期：2023-02-23

被列入被执行人

案号：（2023）京0108执5556号

执行标的（元）：260

立案日期：2023-02-23

被列入被执行人

案号：（2023）京0108执5554号

执行标的（元）：260

立案日期：2023-02-23

联储证券（5）

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-12 09:00

案号：（2023）沪0115民初30240号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-张俊

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-29 10:15

案号：（2023）沪0115民初30173号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-蔡彩凤

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-29 09:00

案号：（2023）沪0115民初30164号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-武经天

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-10 09:00

案号：（2023）沪74民终290号

案由：财产损害赔偿纠纷

当事人：上诉人-徐宇强，联储证券有限责任公司

法院：上海市金融法院

新增裁判文书

案由：财产损害赔偿纠纷

案号：（2022）沪74民终1032号

当事人：上诉人（原审被告）-联储证券有限责任公司

上诉人（原审原告）-李詠

发布日期：2022-11-29

广发证券（5）

新增法院公告-诉状副本及开庭传票

案号：（2022）陕01民初2983号

当事人：原告-韩方

被告-李宗松，新沂必康新医药产业综合体投资有限公司，邵新军，延安必康制药股份有限公司，广发证券股份有限公司

刊登日期：2023-03-05

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-10 09:30

案号：（2022）粤01民初1346号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-徐燕

被告-广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙），马兴田，广发证券股份有限公司，许冬瑾，康美药业股份有限公司等

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-10 09:30

案号：（2022）粤01民初1345号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-徐勇

被告-广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙），马兴田，广发证券股份有限公司，许冬瑾，康美药业股份有限公司等

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-10 09:30

案号：（2022）粤01民初1306号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-徐荣

被告-广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙），马兴田，广发证券股份有限公司，许冬瑾，康美药业股份有限公司等

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-10 14:15

案号：（2023）粤01民初160号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-李润昱

被告-广发证券股份有限公司，广东文化长城集团股份有限公司

法院：广东省广州市中级人民法院

方正证券（2）

新增开庭公告

开庭时间：2023-05-16 14:00

案号：（2023）沪74民初1号

案由：合同纠纷

当事人：原告-方正证券股份有限公司

被告-上海星丽雅投资管理有限公司，厦门红星美凯龙影视文化娱乐有限公司，红星美凯龙控股集团有限公司，车建兴，陈淑红等

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-08-15 09:00

案号：（2023）湘0103民初1302号

案由：融资融券交易纠纷

当事人：原告-方正证券股份有限公司

被告-梁新杰

法院：湖南省长沙市天心区人民法院

国联证券（2）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-28 13:40

案号：（2023）苏0211民初781号

案由：融资融券交易纠纷

当事人：原告-钱军

被告-国联证券股份有限公司

法院：江苏省无锡市滨湖区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-17 09:15

案号：（2023）苏02民特7号

案由：申请撤销仲裁裁决

当事人：特别程序申请人-无锡七星天房产经纪有限公司

被申请人-国联证券股份有限公司

法院：江苏省无锡市中级人民法院

银河证券（2）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-15 09:00

案号：（2023）京0106民初4476号

案由：其他民事

当事人：原告-亢晓峰

被告-中国银河证券股份有限公司

法院：北京市丰台区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-19 14:15

案号：（2023）粤0104民初5724号

案由：侵权责任纠纷

当事人：原告-廖伟

被告-中国银河证券股份有限公司，中国银河证券股份有限公司广州中山二路证券营业部

法院：广东省广州市越秀区人民法院

中信证券（1）

被列入被执行人

案号：（2023）浙01执223号

执行标的（元）：1237755

立案日期：2023-02-24

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-30 14:30

案号：（2023）苏0105民初1414号

案由：金融委托理财合同纠纷

当事人：原告-胡韬

被告-中信证券股份有限公司南京双龙大道证券营业部，中信证券股份有限公司

法院：江苏省南京市建邺区人民法院

安信证券（1）

新增法院公告

案号：（2022）沪74执异16号

当事人：申请人-刘多，华宝信托有限责任公司，安信证券股份有限公司

被申请人-呼和浩特星美国际影院管理有限公司，徐州世纪城星美影院管理有限公司，昆明星美企业管理有限公司，北京阳光星美国际影院管理有限公司，龙口星美影院管理有限公司等

当事人-青岛阳光星美影院管理有限公司，常熟市星美影院管理有限公司，北京名翔国际影院管理有限公司，青岛即墨星美影院管理有限公司，南昌市星美影院管理有限公司等

刊登日期：2023-03-05

财达证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-03 09:30

案号：（2022）冀0104民初19324号

案由：质押式证券回购纠纷

当事人：原告-杨志杰

被告-财达证券股份有限公司

法院：河北省石家庄市桥西区人民法院

德邦证券（1）

被列入被执行人

案号：（2023）浙01执214号

执行标的（元）：1302164

立案日期：2023-02-22

东北证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-06 10:00

案号：（2023）沪民终42号

案由：股权转让纠纷

当事人：上诉人-潘勇，冯勇，章耘，陈卓，夏振海

被上诉人-东北证券股份有限公司

法院：上海市高级人民法院

国盛证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-24 09:03

案号：（2022）桂0502民初6127号

案由：劳动争议

当事人：被告-国盛证券有限责任公司

当事人-罗世强

法院：广西壮族自治区北海市海城区人民法院

华创证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-02 09:00

案号：（2023）黔0103民初252号

案由：劳动争议

当事人：原告-吴玉龙

被告-华创证券有限责任公司贵阳中山西路证券营业部，华创证券有限责任公司，华创证券有限责任公司息烽南大街证券营业部

法院：贵州省贵阳市云岩区人民法院

华泰联合（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-03 17:31

案号：（2023）渝87民初86号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-杨丽华

被告-华泰联合证券有限责任公司，金亚科技股份有限公司，北京市天银律师事务所

法院：成渝金融法院

华鑫证券（1）

新增法院公告-裁判文书公告

案号：（2022）沪74民终1352号

当事人：上诉人-上海满全股权投资基金管理有限公司，吕大民，张溪龙，赵鑫，陈忠秋等

被上诉人-黄珊红，王念英，华鑫证券有限责任公司，张涛

当事人-戴乐

刊登日期：2023-03-02

民生证券（1）

被列入被执行人

案号：（2023）晋01执599号

执行标的（元）：130863

立案日期：2023-02-28

中金财富证券（1）

新增裁判文书

案由：确认合同无效纠纷

案号：（2021）粤0112民初2104号

案件金额（元）：568541.67

当事人：原告-吴丁杰

被告-中国中金财富证券有限公司，罗立方

发布日期：2023-03-02

中天国富（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-06 15:00

案号：（2022）沪0115民初56643号

案由：合同纠纷

当事人：原告-深圳市锐切斯科技有限公司

被告-中天国富证券有限公司，金世旗国际控股股份有限公司

法院：上海市浦东新区人民法院

2023-03-04

中泰证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-27 09:30

案号：（2023）闽0581民初1707号

案由：股权转让纠纷

当事人：原告-福建省石狮市大兴鞋材有限公司

被告-中泰证券股份有限公司，联合创业融资担保集团有限公司

法院：福建省泉州市石狮市人民法院

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

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