2023年券商“涉诉”月统计！（03.06-03.12）

券商涉诉月统计

（2023.03.01-2023.03.12）

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为

了解证券行业涉诉情况，行家汇总统计了上市券商涉诉公告；并据公开信息，统计涉及证券公司的诉讼案。

上市券商涉诉公告

江海证券（1）

江海证券与邱茂国、陆娜、邱茂期、蔡婉琪、邱茂星、广州茂裕生物科技有限公司质押式证券回购纠纷一案

【案件进展】近日，黑龙江省高级人民法院出具了《民事判决书》（2022）黑民终832号）判决邱茂国、陆娜向江海证券给付交易本金380,000,000元及相应的利息、违约金；邱茂国、陆娜支付江海证券公证费及邮寄费；江海证券有权对本案质押股票及孳息依法折价或拍卖、变卖所得价款优先受偿；邱茂期、邱茂星、广州茂裕生物科技有限公司对前述债务承担连带清偿责任；邱茂国、陆娜、邱茂期、邱茂星、广州茂裕生物科技有限公司承担案件受理费、保全费和公告费。该判决为终审判决。

发债券商涉诉公告

申万宏源证券（4）

申万宏源证券有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）信用评级报告

评级机构：联合资信评估股份有限公司

2022年3月4日，申万宏源证券收到武汉仲裁委员会仲裁通知书，湖北襄阳农村商业银行股份有限公司（以下简称“襄阳农商行”）因委托理财合同纠纷对公司及资产管理计划托管人提起仲裁。襄阳农商行为公司管理的资产管理计划委托人，因对资产管理计划的运作存在争议，要求公司赔偿本金、预期利息损失及管理费合计7600余万元，并要求托管人承担补充责任。

2022年3月15日，公司收到仲裁通知书，山东莱州农村商业银行股份有限公司（以下简称“莱州农商行”）因资产管理合同纠纷在上海国际经济贸易仲裁委员会对公司提起仲裁。莱州农商行为公司管理的资产管理计划委托人，因对资产管理计划的运作存在争议，要求公司退还委托资金、赔偿投资损失、管理费托管费损失合计人民币7600余万元。截至本报告出具日，以上案件尚未裁决。

2022年9月，申万宏源证券子公司申万宏源承销保荐收到辽宁省沈阳市中级人民法院发来的应诉通知书，上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称“映雪投资”）管理产品投资的“19华晨05”债券未能及时兑付，映雪投资认为司子公司申万宏源承销保荐等五家中介机构未能履行勤勉尽责义务，制作、出具的债券信息披露文件有虚假记载、误导性陈述，要求申万宏源承销保荐等五家中介机构连带赔偿本金人民币1.13亿元及相关利息等损失。2023年2月，申万宏源承销保荐收到民事裁定书，因申万宏源承销保荐等提出的管辖权异议成立，裁定驳回上海映雪投资管理中心（有限合伙）起诉。截至本报告出具日，以上案件裁定尚未生效。

2022年10月，申万宏源证券子公司申万宏源承销保荐收到辽宁省沈阳市中级人民法院发来的应诉通知书，东吴基金管理有限公司管理产品投资的“19华晨06”债券未及时兑付，东吴基金认为公司子公司申万宏源承销保荐等五家中介机构未能履行勤勉尽责义务，制作、出具的债券信息披露文件有虚假记载、误导性陈述，要求申万宏源承销保荐等五家中介机构连带赔偿本金人民币2.10亿元及相关利息等损失。2022年12月，申万宏源承销保荐收到民事裁定书，因申万宏源承销保荐等提出的管辖权异议成立，裁定驳回东吴基金的起诉。后东吴基金不服一审裁定，上诉至辽宁省高级人民法院，请求撤销一审裁定。截至本报告出具日，本案二审尚未裁决。

万联证券（1）

万联证券（代资管计划）诉鸿达兴业股质纠纷案

【基本情况】万联证券股份有限公司（简称：万联证券）作为“万联证券投融宝75号定向资产管理计划”（下称“投融宝75号”）的管理人，与鸿达兴业集团有限公司（简称：鸿达兴业）进行3笔股票质押式回购交易。周奕丰、郑楚英与财信证券签署《最高额保证合同》，对上述回购交易中鸿达兴业的债务承担连带担保责任。因鸿达兴业违约，万联证券代表“投融宝75号”向广州仲裁委员会申请仲裁。广州市中级人民法院于2021年12月15日做出终审裁决，驳回鸿达兴业申请，案件申请费由鸿达兴业承担。

【案件进展】“投融宝75号”项下质押股票全部于2022年11月4日完成拍卖。截至2023年1月30日，万联证券收到（2021）穗仲字第4250号、4251号对应的拍卖款金额119,632,628元，划至“投融宝75号”托管账户。截至2023年2月28日，万联证券收到（2021）穗仲字第4249号对应的拍卖款金额42,246,712.85元，划至“投融宝75号”托管账户。

财通证券（-）

财通证券股份有限公司公开发行2023年第一期公司债券（面向专业投资者）信用评级报告

评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司

截至2022年6月末，财通证券作为原告因融资融券交易纠纷涉及诉讼金额合计3.16亿元；作为被告因承销债券违约涉及诉讼金额合计1.26亿元。

民生证券（1）

民生证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告

评级机构：联合资信评估股份有限公司

2011年9月16日，郑州银行股份有限公司（以下简称：郑州银行）以公司及公司河南分公司为被告，分三起案件向郑州市中级人民法院提出诉讼，三起案件累计请求判令公司十日内返还于1991年至1995年期间为原告保管的1767.00万元的债券，若逾期不还则赔偿债券本金1767.00万元、利息4245.29万元（暂计至2011年9月16日，诉讼期间不停止利息损失的计算），本息合计6012.29万元。公司于2011年12月6日向郑州市中级人民法院提出管辖权异议申请书，申请将案件移送至北京市第二中级人民法院进行审理。2011年12月13日，郑州市中级人民法院以(2011)郑民初字第1355号、第1356号、第1357号民事裁定书，裁定驳回公司及公司河南分公司的管辖权异议。公司不服裁定，于2012年1月16日向河南省高级人民法院提起上诉，请求撤销郑州市中级人民法院裁定，并将案件移送至有管辖权法院北京市第二中级人民法院审理。2012年12月22日，河南省最高级人民法院分别以（2012）豫法民管字第49号、50号、51号驳回公司的管辖权异议。该案于2013年10月22日在郑州市中级人民法院开庭审理，目前该案尚未判决。

裁判文书网公开案件

东方证券（1）

上海中路（集团）有限公司与东方证券股份有限公司质押式证券回购纠纷二审民事裁定书

案号：（2023）沪74民终100号

上海金融法院裁定：准许上诉人上海中路（集团）有限公司撤回上诉。

中信建投（1）

中信建投证券股份有限公司与中国民生投资股份有限公司公司债券交易纠纷执行裁定书

案号：（2022）沪74执1230号之一

上海金融法院裁定：冻结或划拨被执行人中国民生投资股份有限公司银行存款人民币127,062,000.00元及相应利息、迟延履行期间的债务利息

企查查券商监控（诉讼）

国信证券（59）

被列入被执行人

案号：（2023）川01执931号

执行标的（元）：24254

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执932号

执行标的（元）：43247

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执933号

执行标的（元）：7439

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执930号

执行标的（元）：40699

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执929号

执行标的（元）：47725

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执928号

执行标的（元）：299672

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执927号

执行标的（元）：2234

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执926号

执行标的（元）：1419

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执925号

执行标的（元）：26161

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执924号

执行标的（元）：21762

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执923号

执行标的（元）：21004

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执922号

执行标的（元）：13166

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执921号

执行标的（元）：2216

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执920号

执行标的（元）：6681

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执919号

执行标的（元）：38955

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执918号

执行标的（元）：9788

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执916号

执行标的（元）：92457

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执917号

执行标的（元）：13892

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执915号

执行标的（元）：51229

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执913号

执行标的（元）：104435

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执914号

执行标的（元）：7894

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执912号

执行标的（元）：24251

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执911号

执行标的（元）：107882

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执909号

执行标的（元）：5405

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执908号

执行标的（元）：425

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执910号

执行标的（元）：72426

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执907号

执行标的（元）：6666

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执906号

执行标的（元）：133640

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执905号

执行标的（元）：4050

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执903号

执行标的（元）：7402

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执904号

执行标的（元）：985829

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执901号

执行标的（元）：63897

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执900号

执行标的（元）：156155

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执899号

执行标的（元）：31432

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执898号

执行标的（元）：5576

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执902号

执行标的（元）：4779

立案日期：2023-03-09

被列入被执行人

案号：（2023）川01执886号

执行标的（元）：46148

立案日期：2023-03-08

被列入被执行人

案号：（2023）川01执883号

执行标的（元）：36189

立案日期：2023-03-08

被列入被执行人

案号：（2023）川01执882号

执行标的（元）：77709

立案日期：2023-03-08

被列入被执行人

案号：（2023）川01执893号

执行标的（元）：54787

立案日期：2023-03-08

被列入被执行人

案号：（2023）川01执887号

执行标的（元）：57790

立案日期：2023-03-08

被列入被执行人

案号：（2023）川01执894号

执行标的（元）：10510

立案日期：2023-03-08

被列入被执行人

案号：（2023）川01执896号

执行标的（元）：332763

立案日期：2023-03-08

被列入被执行人

案号：（2023）川01执891号

执行标的（元）：15630

立案日期：2023-03-08

被列入被执行人

案号：（2023）川01执895号

执行标的（元）：9338

立案日期：2023-03-08

被列入被执行人

案号：（2023）川01执892号

执行标的（元）：46610

立案日期：2023-03-08

被列入被执行人

案号：（2023）川01执890号

执行标的（元）：89049

立案日期：2023-03-08

被列入被执行人

案号：（2023）川01执889号

执行标的（元）：105609

立案日期：2023-03-08

被列入被执行人

案号：（2023）川01执888号

执行标的（元）：47784

立案日期：2023-03-08

被列入被执行人

案号：（2023）川01执884号

执行标的（元）：2854

立案日期：2023-03-08

被列入被执行人

案号：（2023）川01执885号

执行标的（元）：85694

立案日期：2023-03-08

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-14 09:30

案号：（2022）粤01民初2355号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-黄建业

被告-国信证券股份有限公司，江伟荣，中兴财光华会计师事务所，黄莉菲，李义江等

法院：广东省广州市中级人民法院

被列入被执行人

案号：（2023）川0182执834号

执行标的（元）：20459456

立案日期：2023-03-07

被列入被执行人

案号：（2023）川0129执679号

执行标的（元）：3797

立案日期：2023-03-06

被列入被执行人

案号：（2023）川01执763号

执行标的（元）：212593

立案日期：2023-02-28

新增送达公告

案号：（2022）粤0303民初26215号

当事人：原告-陈志勇

被告-国信证券股份有限公司，上海小村资产管理有限公司，上海钜派投资集团有限公司

法院名称：广东省深圳市罗湖区人民法院

发布日期：2023-03-01

招商证券（45）

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初1737号

当事人：原告-杨淑琼

被告-招商证券股份有限公司，务所，涂国身，中安科股份有限公司，邱忠成等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-10

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初1406号

当事人：原告-王红斌

被告-招商证券股份有限公司，涂国身，中安科股份有限公司，邱忠成，朱晓东等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-10

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初1736号

当事人：原告-李晓英

被告-招商证券股份有限公司，务所，涂国身，中安科股份有限公司，邱忠成等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-10

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初1398号

当事人：原告-倪向军

被告-招商证券股份有限公司，涂国身，中安科股份有限公司，邱忠成，朱晓东等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-10

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初1729号

当事人：原告-邓晓英

被告-招商证券股份有限公司，涂国身，中安科股份有限公司，朱晓东，邱忠成等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-10

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初1402号

当事人：原告-邹莉莉

被告-招商证券股份有限公司，涂国身，中安科股份有限公司，邱忠成，朱晓东等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-10

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初1500号

当事人：原告-肖明琼

被告-招商证券股份有限公司，涂国身，中安科股份有限公司，朱晓东，邱忠成等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-10

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初1411号

当事人：原告-蔡百俊

被告-招商证券股份有限公司，特殊普通合伙），涂国身，中安科股份有限公司，邱忠成等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-10

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初1565号

当事人：原告-许家俊

被告-招商证券股份有限公司，涂国身，中安科股份有限公司，伙），邱忠成等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-10

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初1401号

当事人：原告-李俊

被告-招商证券股份有限公司，特殊普通合伙），涂国身，中安科股份有限公司，朱晓东等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-10

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初1410号

当事人：原告-李超英

被告-招商证券股份有限公司，涂国身，中安科股份有限公司，伙），朱晓东等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-10

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初1405号

当事人：原告-胡培明

被告-招商证券股份有限公司，涂国身，中安科股份有限公司，朱晓东，邱忠成等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-10

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初1735号

当事人：原告-白青中

被告-招商证券股份有限公司，涂国身，中安科股份有限公司，朱晓东，邱忠成等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-10

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初1400号

当事人：原告-季海泳

被告-招商证券股份有限公司，涂国身，中安科股份有限公司，朱晓东，邱忠成等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-10

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初1409号

当事人：原告-胡惠兰

被告-招商证券股份有限公司，涂国身，中安科股份有限公司，伙），朱晓东等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-10

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初1740号

当事人：原告-涂红星

被告-招商证券股份有限公司，涂国身，中安科股份有限公司，邱忠成，朱晓东等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-09

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-11 14:00

案号：（2023）沪0118民初6390号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-程建明

被告-招商证券股份有限公司，上海陆金所基金销售有限公司，上海大策资产管理有限公司

法院：上海市青浦区人民法院

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初71号

当事人：原告-古振威

被告-招商证券股份有限公司，常清，涂国身，殷承良，中安科股份有限公司等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-08

新增送达公告

案号：（2022）鄂01民初72号

当事人：原告-陈小英

被告-招商证券股份有限公司，常清，涂国身，殷承良，中安科股份有限公司等

法院名称：湖北省武汉市中级人民法院

发布日期：2023-03-08

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-06 15:30

案号：（2022）沪74民再21号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：再审申请人-李小娟

再审被申请人-招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），中安消技术有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-06 15:30

案号：（2022）沪74民再20号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：再审申请人-袁强

再审被申请人-招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），中安消技术有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-06 15:30

案号：（2022）沪74民再18号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：再审申请人-刘小英

再审被申请人-招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），中安消技术有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-06 15:30

案号：（2022）沪74民再16号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：再审申请人-雷蕾

再审被申请人-招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，中安消技术有限公司，瑞华会计师事务所

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-06 15:30

案号：（2022）沪74民再19号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：再审申请人-林晓丹

再审被申请人-招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），中安消技术有限公司

法院：上海市金融法院

新增裁判文书

案由：证券虚假陈述责任纠纷

案号：（2021）沪74民初1942号

案件金额（元）：843076.69

当事人：被告-梅惠民，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），常清，殷承良，邱忠成等

被告-广东华商律师事务所

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-02 10:00

案号：（2022）沪0115民初49682号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-汪成淮

被告-陆浦财富管理（上海）有限公司，招商证券股份有限公司

法院：上海市浦东新区人民法院

联储证券（22）

新增裁判文书

案由：财产损害赔偿纠纷

案号：（2022）沪74民终886号

当事人：上诉人（原审被告）-联储证券有限责任公司

上诉人（原审原告）-满加云

被上诉人（原审第三人）-渤海国际信托股份有限公司

发布日期：2023-03-10

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-04 14:00

案号：（2023）沪0115民初30236号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-王峥嵘

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-04 14:00

案号：（2023）沪0115民初30239号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-张晓晴

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-04 14:00

案号：（2023）沪0115民初30174号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-印桂芬

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-04 14:00

案号：（2023）沪0115民初30237号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-谯绍华

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

开庭时间：2023-04-04 14:00

案号：（2023）沪0115民初30238号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-张昊洋

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-04 14:00

案号：（2023）沪0115民初30178号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-毛水根

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-12 14:00

案号：（2023）沪0115民初30168号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-曹华

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-12 14:00

案号：（2023）沪0115民初30176号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-谭伟森

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-12 14:00

案号：（2023）沪0115民初30179号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-赵卫东

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-12 14:00

案号：（2023）沪0115民初30169号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-王近近

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-12 14:00

案号：（2023）沪0115民初30170号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-李玫

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-12 14:00

案号：（2023）沪0115民初30165号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-陈京华

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-12 14:00

案号：（2023）沪0115民初30166号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-姚燕琴

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-12 14:00

案号：（2023）沪0115民初30172号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-毛玺

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-12 14:00

案号：（2023）沪0115民初30167号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-尉红

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-12 14:00

案号：（2023）沪0115民初30171号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-钱毅

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-12 10:00

案号：（2023）沪0115民初30235号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-郝文蕊

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-12 09:00

案号：（2023）沪0115民初30240号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-张俊

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-29 10:15

案号：（2023）沪0115民初30173号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-蔡彩凤

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-29 09:00

案号：（2023）沪0115民初30164号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-武经天

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

广发证券（6）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-17 14:15

案号：（2023）粤0112民初312号

案由：证券交易代理合同纠纷

当事人：原告-卓正廉

被告-广发证券股份有限公司

法院：广东省广州市黄埔区人民法院

新增法院公告-诉状副本及开庭传票

案号：（2022）陕01民初2983号

当事人：原告-韩方

被告-新沂必康新医药产业综合体投资有限公司，李宗松，延安必康制药股份有限公司，广发证券股份有限公司，邵新军

刊登日期：2023-03-05

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-10 09:30

案号：（2022）粤01民初1346号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-徐燕

被告-广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙），马兴田，广发证券股份有限公司，许冬瑾，康美药业股份有限公司等

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-10 09:30

案号：（2022）粤01民初1345号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-徐勇

被告-广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙），马兴田，广发证券股份有限公司，许冬瑾，康美药业股份有限公司等

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-10 09:30

案号：（2022）粤01民初1306号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-徐荣

被告-广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙），马兴田，广发证券股份有限公司，许冬瑾，康美药业股份有限公司等

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-10 14:15

案号：（2023）粤01民初160号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-李润昱

被告-广发证券股份有限公司，广东文化长城集团股份有限公司

法院：广东省广州市中级人民法院

上海证券（3）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-21 14:00

案号：（2023）沪民终35号

案由：公司债券交易纠纷

当事人：上诉人-中融新大集团有限公司

被上诉人-上海证券有限责任公司

法院：上海市高级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-16 14:00

案号：（2023）沪民终90号

案由：质押式证券回购纠纷

当事人：上诉人-柯宗贵

被上诉人-上海证券有限责任公司

法院：上海市高级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-10 09:00

案号：（2021）沪74民初3393号

案由：质押式证券回购纠纷

当事人：原告-上海证券有限责任公司

被告-马玲芝，张亦斌

法院：上海市金融法院

银河证券（2）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-15 09:00

案号：（2023）京0106民初4476号

案由：其他民事

当事人：原告-亢晓峰

被告-中国银河证券股份有限公司

法院：北京市丰台区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-19 14:15

案号：（2023）粤0104民初5724号

案由：侵权责任纠纷

当事人：原告-廖伟

被告-中国银河证券股份有限公司，中国银河证券股份有限公司广州中山二路证券营业部

法院：广东省广州市越秀区人民法院

中银国际证券（2）

新增法院公告-裁判文书公告

案号：（2021）沪0115民初105034号

当事人：原告-张婷

被告-张伟，中银国际证券股份有限公司

刊登日期：2023-03-09

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-06 14:30

案号：（2022）渝05民初231号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-江山

被告-大信会计师事务所，重庆峻岭能源股份有限公司，贵州峻岭能源天然气管网有限公司，思南峻岭能源有限公司，周俊等

法院：重庆市第五中级人民法院

中天国富证券（2）

新增股权冻结

执行通知书文号：（2023）陕01执保38号之一

被执行人：中天金融集团股份有限公司

冻结股权标的企业：中天国富证券有限公司

冻结权益数额：32472.3938万元人民币

冻结期限：从2023-03-09到2026-03-08

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-06 15:00

案号：（2022）沪0115民初56643号

案由：合同纠纷

当事人：原告-深圳市锐切斯科技有限公司

被告-中天国富证券有限公司，金世旗国际控股股份有限公司

法院：上海市浦东新区人民法院

金元证券（2）

新增法院公告-诉状副本及开庭传票

案号：（2023）川01民终3059号

当事人：上诉人-陈永华

被上诉人-（有限合伙），新疆同威创业投资有限公司，牛杰，成都科创嘉源投资管理中心，王小曼等

刊登日期：2023-03-07

新增法院公告-诉状副本及开庭传票

案号：（2023）川01民终3056号

当事人：上诉人-张俊

被上诉人-成都科创嘉源投资管理中心，王伯权，新疆同威创业投资有限公司，李童欣，牛杰等

当事人-王小曼，崔永霞

刊登日期：2023-03-07

东北证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-06 10:00

案号：（2023）沪民终42号

案由：股权转让纠纷

当事人：上诉人-潘勇，冯勇，章耘，陈卓，夏振海

被上诉人-东北证券股份有限公司

法院：上海市高级人民法院

东兴证券（1）

新增裁判文书

案由：劳动争议

案号：（2021）京0102民初40766号

案件金额（元）：51000.00

当事人：原告（被告）-东兴证券股份有限公司

被告（原告）-叶锋

发布日期：2023-03-08

德邦证券（1）

新增法院公告-裁判文书公告

案号：（2022）浙01民初1108号

当事人：原告-赵登泉

被告-上海市锦天城律师事务所，德邦证券股份有限公司，大公国际资信评估有限公司，陈志樟，大信会计师事务所等

刊登日期：2023-03-09

光大证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-21 09:00

案号：（2023）鲁10民终249号

案由：返还原物纠纷

当事人：上诉人-威海华立房地产开发有限公司，山东省双邦经贸有限公司

被告-光大证券股份有限公司威海海滨北路证券营业部，光大证券股份有限公司

被上诉人-威海齐东小额贷款有限公司

法院：山东省威海市中级人民法院

国金证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-10 14:00

案号：（2023）川0115民初1564号

案由：劳动争议

当事人：原告-骆涛

被告-国金证券股份有限公司

法院：四川省成都市温江区人民法院

国海证券（1）

新增法院公告-诉状副本及开庭传票

案号：（2023）鲁02民初75号

当事人：原告-长江证券（上海）资产管理有限公司

被告-董本杰，山东鲁成律师事务所，中天运会计师事务所，刘安林，国海证券股份有限公司等

刊登日期：2023-03-07

国盛证券（1）

新增立案信息

案号：（2023）赣0112执784号

当事人：申请执行人-国盛证券有限责任公司

被执行人-王勇，西王集团有限公司

案由：其他执行

立案日期：2023-03-06

海通证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-14 09:15

案号：（2023）沪0101民初6717号

案由：信托纠纷

当事人：原告-扬州富春饮服集团有限公司

被告-海富通基金管理有限公司，海通证券股份有限公司，上海国际信托有限公司

法院：上海市黄浦区人民法院

华鑫证券（1）

新增法院公告-裁判文书公告

案号：（2022）沪74民终1352号

当事人：上诉人-上海满全股权投资基金管理有限公司，吕大民，张溪龙，赵鑫，陈忠秋等

被上诉人-黄珊红，王念英，华鑫证券有限责任公司，张涛

当事人-戴乐

刊登日期：2023-03-02

恒泰证券（1）

新增裁判文书

案由：委托理财合同纠纷

案号：（2021）京0102民初35041号

案件金额（元）：71569.94

当事人：原告-章亚文

被告-中经宏熙（北京）投资基金管理有限公司，恒泰证券股份有限公司

发布日期：2023-02-28

民生证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-13 09:00

案号：（2023）沪0115民初18483号

案由：证券投资咨询纠纷

当事人：原告-万香科技股份有限公司

被告-民生证券股份有限公司

法院：上海市浦东新区人民法院

首创证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-10 09:30

案号：（2022）粤0104民初13682号

案由：合同纠纷

当事人：原告-章敏

被告-首创证券股份有限公司，广州中安投资管理有限公司，深圳市汇信得投资有限公司

法院：广东省广州市越秀区人民法院

中金财富证券（1）

新增裁判文书

案由：确认合同无效纠纷

案号：（2021）粤0112民初2104号

案件金额（元）：568541.67

当事人：原告-吴丁杰

被告-中国中金财富证券有限公司，罗立方

发布日期：2023-03-02

中信建投证券（1）

新增立案信息

案号：（2023）川0193民初3656号

当事人：原告-川投信息产业集团有限公司

被告-中信建投证券股份有限公司

案由：财会服务合同纠纷

立案日期：2023-03-07

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

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