纽约华裔投资顾问被控实施“庞氏骗局”诈骗1亿美元

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综合编译：颖颖

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国际投资集团（International Investment Group LLG，IIG）的联合创始人兼首席投资官胡戴维（David Hu，音译）周五在纽约被捕，罪名是实施一项“庞氏骗局”计划，骗取投资者超过1亿美元的资金。纽约南区美国检察官办公室17日宣布对胡戴维提起刑事诉讼，指控其投资顾问欺诈、证券欺诈和电汇欺诈。但检察官没有具体说明涉嫌欺诈的受害者人数。与此同时，美国证券交易委员会（SEC）也对他提起民事诉讼。

胡精通西班牙语和中文（普通话和广东话），并拥有雷鸟全球管理学院的国际管理MBA学位。他还拥有危地马拉圣卡洛斯大学的土木工程学士学位。

现年62岁的胡戴维住在新泽西州West Orange，于1994年成立了国际投资集团（IIG）。IIG专门为在中美洲和南美洲经营的中小型进出口商提供融资。贸易融资贷款被中小企业（通常是进出口商）用来促进国际贸易，满足企业发展的资金需求。

IIG将其运营的三只私募基金：IIG贸易机会基金NV（TOF）、IIG全球贸易融资基金（GTFF）和IIG结构贸易融资基金有限公司（STFF）推销给机构投资者，例如养老基金、对冲基金和保险公司。在提供的备忘录中，IIG宣传其严格的风险控制措施。

根据起诉书，从2007年左右开始，IIG实施了典型的庞氏骗局。胡戴维通过高估IIG基金持有的不良贷款和伪造文件来制造假贷款，欺骗了投资者。这些假贷款被描述为表现良好。

美国证券交易委员会（SEC）与此案有关的文件显示，当需要流动资金来满足赎回要求时，胡戴维将虚假贷款出售给信托基金和公司创立的新基金，然后用所得款项还清早先的投资者。

美国证券交易委员会（SEC）说，胡戴维通过指示IIG创建并向客户提供虚假贷款文件，这些文件显示已经支付了拖欠的贷款，并且收益已用于获取新的贷款。

但实际上，没有还款，新的贷款也是假的。为此，该公司更改了记录，并分发了虚假的期票和伪造的信贷协议，欺骗了IIG客户购买这些贷款。如此这般，他出售了至少6,000万美元的虚假贸易融资贷款。

起诉书进一步指出，IIG夸大了该基金投资组合中的违约贷款价值，以掩盖其旗舰对冲基金的损失，这使该公司可以向投资者收取虚假费用。

为了诱骗客户购买这些贷款，他吹捧其风险控制策略，并辅以大量的短期交易。但是，即使使用公司控制下的账户中的资金进行了违约付款，IIG还是很快陷入了一系列违约。

在监管机构称之为“一连串欺诈”之后，去年11月，SEC指控IIG欺诈，并在去年12月撤销其RIA（注册投资顾问）牌照。

美国证券交易委员会纽约地区办事处高级副主任瓦德瓦说，证交会将致力于追究个人不法行为者的责任，“他们企图利用投资者谋取私利，包括利用复杂手段掩盖其欺诈行为”。

胡戴维7月17日在纽约南区联邦法庭过堂，以50万美元的保释金获保释。

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