【原创】英国知识产权局发布SEP意见征询结果：涉6大方面27个问题
作者：仲春
暨南大学知识产权研究院副教授、广东省法学会反垄断与反不正当竞争法学研究会秘书长
2021年12月7日，英国知识产权局发布了《标准必要专利与创新：征求意见》，并进行12周（至2022年3月1日）的意见征询。2022年8月5日，英国知识产权局在其网站上发布了《标准必要专利和创新：执行摘要和后续步骤》，作为意见征询结果的摘要展示。
近年来，欧美以及亚洲发达国家集中对标准必要专利（Standard Essential Patent， SEP）政策制定进行了意见征集和指南发布，而中国当前此项工作仍为空白。笔者致力于将这些国家的在先做法——包括实际工作成果与形成这些成果的工作流程、公布程序予以充分介绍，以期为中国未来开展类似工作提供参考、借鉴，让中国在标准必要专利方面的工作获得世界范围内的最大认可，助力中国高科技企业标准技术的创新以及消除中小企业在获得许可以及适用标准技术方面的困难。同时，也期待标准这一特定的全球化技术领域可以助力国际间交流的增强。毕竟，不同国度之间的和谐商业交往是化解误会、达成共识的最佳民间方式。
2021年12月意见征询的目的是收集证据和意见，证明围绕SEP的生态系统是否高效和有效地运作，并为所有涉及的实体取得适当的平衡，帮助评估是否需要政府进行干预。意见征集共提出了27个问题，集中在六大方面，具体是：
第一，标准必要专利、创新与竞争之间的关系。具体包括两个问题：1. SEPs生态系统如何能够平衡、有效地工作，以支持竞争和创新？2. 哪些行动或干预措施能够为英国消费者带来最大的改善？
第二，竞争与市场运作，具体包括4个问题：3. SEP许可市场中是否存在滥用市场力量的问题，特别是给行业发展带来困难或阻碍创新者的例子；4.是否存在SEP实施者需要购买SEP无关专利组合的情况，有无解决这些问题的有效方法？5. 竞争法框架在实践中是否影响SEP许可协议的规定？如果有，它是如何做到的？为更好地获益和鼓励竞争与创新，竞争法框架是否有改进空间？6. 可以采取哪些行动或步骤鼓励SEP生态系统中的竞争和创新？
第三，SEP系统透明度，具体包括6个问题：7. 专利被宣称为标准的这一关键过程是否有足够的透明度？包括标准制定组织（SDO）在内的行业采取了哪些行动来确保“必要性”被理解？8. 是否了解SEP少申报或者多申报的情形，这对使用SEPs的市场造成了什么问题？9. 独立机构提供必要性检查是否会改善许可谈判？谁是进行必要性检查的适当独立机构？10. 如何进行必要性检查？知识产权持有人是否应在一定程度上应对必要性给予法律确定性？如需要，如何给予？11. 由于SEP许可是个别谈判的，谈判时价格是否有足够透明度，在FRAND原则下，当将SEP用于同一目的时，是否有理由对不同的SEP实施者收取不同的费率？12. 某种形式的价格透明度是否能够支持到FRAND谈判中的实施人？
第四，监管框架（专利、许可和诉讼），具体包括四个问题：13. 就专利制度在SEPs和FRAND许可发展中所起的作用以及当前实践（法律和法院判决）中是否存在给创新者带来问题等征求受访者的意见。如果可能，请包括案例研究或运作的例子。14. 由于专利具有地域性，当前的专利制度是否创造了一个公平的全球市场？SEP许可费是否因地区而异？15. 法律和禁令行动是否应平等对待来自不同国度的SEP侵权者？16. 目前的框架在执行专利方面是否有效？例如，禁令是有效的工具吗？实施人的反诉讼禁令的影响是什么？
第五，标准必要专利许可，具体包括7个问题：17. SEP和FRAND许可生态系统应如何适应新兴技术和新标准开发；18. 知识产权框架内是否存在灵活性，可以提高实施者获得许可的效率。19. 您对提高SEP许可的效率还有什么看法？20. 更好地利用和获取专利池是否会提高SEP许可的效率？或者如果引入限制，例如交叉许可，更多的利用与获取，是否会为创新者创造障碍？如何更好地创建专利池？21. 如何更好地创建专利池？国家、SDO或其他实体应在多大程度上参与（或不参与）建立专利池？22. 有其他方法来解决定价机制的争议吗？例如，价值链中的哪个点提供了计算应付费率的经济基础？23. 哪些成本是允许的（百分比限制）有具体定义的方案？如何才能得到最佳利用？
第六，标准必要专利诉讼，包括四个问题：24. 法院制定全球许可费率有什么好处或缺点？25. 依赖法院个案确定许可是否有效率？26. 如何进一步探讨行业主导的SEP仲裁特定领域？您是否也对行业主导解决方案的替代方案有看法，例如政府提供确定和解决FRAND许可争议的替代方法？27. 在FRAND许可方面，是否已经有了除法院之外的有效的仲裁和争端解决方式？
在反馈期内，英国知识产权局收到了来自电信和汽车行业、科技行业、学术界以及法律和知识产权专业等部门的56份书面意见。
2022年8月5日，英国知识产权局在其网站上发布了《标准必要专利和创新：执行摘要和后续步骤》（以下简称《摘要》）。该《摘要》按主题总结了反馈者对每个问题的回答，将受访者的答复摘要进行分组，以避免重复。此外，该发布还包括一份执行摘要和政府将在今年下半年和明年初开展哪些工作的后续步骤。
英国知识产权局认为，收到的各方答复提供了宝贵的证据和数据，并提出了各种问题。鉴于所提问题的广度，以及对于是否需要政府干预的理由存在意见分歧，英国知识产权局决定需要再过一段时间来评估这些问题，并酌情考虑所提交反馈的优缺点。因此，该发布并未对SEP框架提出任何修改或改革，同时，该意见不代表官方，而是受访者。在摘要介绍部分，明确指出工作目标是为英国制定最佳知识产权框架，促进现在和未来的创新和创造力，同时支持政府在创新战略[1]和多样化战略中的发展雄心[2]。标准和标准必要专利对英国经济的重要性将与日俱增，英国政府的目标是到2035年成为科技超级大国和创新中心。《摘要》指出，UKIPO一直在征集意见，调查围绕标准必要专利[3]的系统是否高效运作，并对所有涉及实体取得适当平衡，其目的是帮助评估是否需要政府干预。
以下为《标准必要专利和创新：执行摘要和后续步骤》的内容部分，由于《摘要》本身已经是对征集意见的概括，因此笔者基本进行原文呈现而未进一步抽象缩写，以求完整、准确、不带偏见地进行展示。
《摘要》涵盖了征询意见的六个主题：1. 生态系统的平衡以及创新和消费者的利益；2.竞争和市场运作；3. 透明度；4. 专利侵权和补救措施；5. SEP许可；6. SEP诉讼。
第1部分- 生态系统的平衡以及对创新和消费者的益处
许多受访者表示......
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