基于管理实践的HSE管理体系建设研究
说明：此文发表于《中国安全生产科学技术》2008年第4期
摘要：HSE管理体系在石油天然气企业得到广泛应用，对企业提高安全、环保管理水平起到了很好的作用。但是，在HSE管理体系建设中仍然存在着一些对HSE概念认识不清、工作重点把握不准和运行不顺畅等问题，对HSE管理体系的持续改进形成了制约。本文结合HSE管理体系建设实践，对HSE管理体系有关问题进行了研究，以指导企业把HSE管理体系建设引向深入。
关键词：HSE；管理体系；管理实践
Studyon HSE-MS establishment based on management practice
LIU Jingkai
(Safety and Environment Division of ChinaNational Petroleum Corporation, Beijing100011)
Abstract: HSE-MS adopted all over the oil and gas industry, isvery useful for the management of safety and environment. But there are many problemsthat restrict the HSE-MS improving during the HSE-MS establishment, such as,some ideas were not understood, key elements were not exactly focused, and performancewere not achieved as desired. Based on management practice, the problems of HSE-MSestablishment were analysed.
Key words: HSE; management system; management practice
1 引言
由于石油天然气工业在健康、安全与环境（HSE）管理方面具有高风险的特点，所以，最初由一些国际石油公司和有关组织提出，把HSE当作一个整体进行系统管理。随着石油天然气工业合作领域扩大以及这一工业发展所产生的影响，HSE管理体系正在被越来越多的企业关注和采用。
HSE管理体系的实施在企业安全环保管理中见到了好的效果，同时，对推动企业管理一体化也起到了很好的作用。一些专家、学者或技术机构在企业管理体系一体化方面开展了研究讨论，提出了对企业质量、安全、环境、健康以及内控等管理要素整合的一些思路和设想；一些企业也通过把有关标准的管理要素或要求及程序文件整合，对一体化管理体系进行了探讨。但是，从企业管理体系一体化的实践来看，管理程序、文件与实践脱节的现象也比较普遍，管理体系一体化工作远没有达到预期的目的。
2 对HSE管理体系的认识
1997年，参照ISO/CD14690《石油天然气健康、安全与环境管理体系》发布SY/T6276—1997中国石油天然气行业标准。经过十多年的实践，中国石油天然气集团公司（简称中国石油集团）建立起了一整套HSE管理体系运行模式，对HSE管理体系有了更加深刻的认识。
2．1HSE管理体系的特点
HSE管理体系是企业管理的重要组成部分。在文件上主要表现是“写所做、做所写和记录所做的”，在运行上反映管理的“自律”，突出风险管理和持续改进。
|
HSE管理体系在管理模式上遵循戴明的管理原理，即：PDCA模式。HSE管理体系各要素的关系用一个螺旋桨表示（如图1）。在这个螺旋桨上，“领导和承诺”是螺旋桨轴，其表意是管理体系运转的驱动力。HSE管理体系这一螺旋桨运行结构，体现了HSE管理体系是一个动态管理过程。
HSE管理体系在运行上是一个自律的管理系统。HSE管理体系把企业管理的各个方面按照要素分类，强调全员、全过程管理。在满足法律法规“他律”要求的基本前提条件下，以组织的政策、方针为指引，按照组织的目标，通过领导带动、全员参与、逐级落实责任，实现体系的自我运行。从整个运行系统来看，“审核”构成了体系运行的推动力，与“领导和承诺”驱动力相呼应，表现出体系的自我运行机制和持续改进的能力。
2．2HSE管理体系的实践
国际石油界HSE管理从关注“技术标准”到“HSE管理体系”，现在已经走上了“HSE文化管理”阶段（见图2）。从石油界的发展趋势和我们对HSE管理特点的把握，我们应在以下方面审视HSE管理体系的实践。
第一，HSE管理体系体现的是企业文化。HSE管理体系体的管理思想主要体现在“以人为本、事先预防”上，反映“人文本质、持续改进”的企业文化。只有把这种思想融入HSE管理体系建设中，形成员工理解和接受的管理文件，才能真正把HSE管理体系的要求变为员工的自觉行动，实现全员参与、责任共担，营造关爱生命、保护环境和实现安全生产的文化氛围。
第二， HSE管理体系建设是一个系统工程。HSE管理体系关注的是人身安全、环境保护问题，强调的是全员、全过程风险管理，必须全面、系统地考虑HSE管理实际问题。同时，企业除了考虑自身的内部管理外，还要考虑社会、公众与环境等外部影响。企业与社会的和谐，法律法规的符合性，技术规范的完整性，以及设备、设施的本质安全等问题，都会影响到企业的HSE管理。
第三，HSE管理体系必须解决企业现实的重点问题。经济增长与生产安全事故研究分析表明，处于经济快速增长、能源需求不断增大、生产力水平还比较低的情况下，企业生产安全、环境污染事故及职业病高发形势严峻的局面还没有彻底扭转。在目前及一个较长的时期内，制约企业可持续发展的问题首要是安全环保问题。所以，HSE管理体系理所当然的成为企业关注和研究的重点。
第四，HSE管理体系是一个长期探索和实践的过程。HSE管理体系建设是一个不断实践和探索的过程，HSE管理体系在这个过程中得到不断完善，企业的HSE文化得到逐步提升。那种认为体系文件一旦完成就可以避免事故，或者发生了事故就怀疑HSE管理体系不好的认识都是错误的。实际工作中，初期和起步时可以把HSE管理体系文件化管理方法作为一个工具，以指导企业编制程序文件及作业文件。但是在管理实践中，HSE管理体系是动态的管理而不再是静态的文件。
理解HSE管理体系的深刻内涵，把它的思想、理论、方法等融入到自己企业的HSE管理工作中去，与企业实际结合起来，切实解决具体问题，才是企业建立HSE管理体系的正确选择。只有按照符合组织自身的方针、政策和目标，践行自身作出的HSE承诺，才会避免在体系建设中出现的“文件和运行脱节”的问题，建立和运行起HSE管理体系。
2．3 HSE管理体系与传统安全管理模式比较
在多年生产实践中，企业都在汲取事故教训的基础上，制订了一系列安全环保标准、制度等，形成了一套自己的安全环保管理体系，我们不妨把这些简称为传统安全环保管理模式。由于文化背景的不同，对同一个管理术语在具体实践中理解也是不一样的。通过十多年的实践，在传统安全环保管理模式与HSE管理体系建设对接、碰撞基础上，我们对HSE管理体系中描述的一些术语有了深刻的理解和认识。
对“体系”的理解。英文词为System，翻译成汉语可以叫“体系”，也可以称“系统”。我们在工作中所讲的“全员参与、全过程管理、横向到边、纵向到底，一级对一级负责”，就是对“体系”一词的最好诠释。但是，到目前为止，我们的许多管理人员特别是基层的管理人员，还没有建立起“体系”和“系统”这两个词的联系，抓“系统”工程经验丰富、工作主动，一谈“体系”就好像一头雾水，搞起HSE管理体系更是退避三舍，认为那是高深的理论，是由专业人员才能掌握的技术，是有关部门的事。所以，在管理工作中我们不妨把HSE管理体系当作一个健康、安全与环保管理的“系统”工程，这样大家理解起来就容易多了。
对“要素”的理解，英文词为Element，翻译成汉语可以叫“要素”也可以理解为“组成部分”。于是我们可以解释为：“要素”是构成一个“系统”的“组成部分”。在HSE管理体系上就称为“要素”，在我们的HSE管理体系中就是构成这一管理系统的各个“组成部分”。比如，我们可以说OGP（油气生产组织）的HSE管理体系由7大要素组成，也可以说OGP的HSE管理体系这个系统包括了7大组成部分。
对“（直）线式管理”的理解，英文词为Line Management。“（直）线式管理”是管理学上的一种组织运行模式，有点管理知识的人都知道，这实际上就是我们通常讲的从组织最高到基层的逐级管理，实现从上到下目标层层分解、责任逐级落实，一级对一级负责。
对“领导和承诺”的理解，英文词为Leadership & Commitment，翻译成汉语的实际意思应该是“领导力和责任”。以前在翻译时我们都采用了“领导和承诺”这个用法，没有把“领导力和责任”的真实含义表达出来。Leadership的准确含义应该从管理学上的“领导”去理解，是“领导力”，而不但是我们通常所理解的被下级称作上级的那个“领导人”。Commitment直接意思为“承诺”，实际上这里讲的“承诺”在含义上是与“领导力”相联系起来的，是一种责任、义务的体现，是通过“（直）线式管理”，也即逐级落实HSE责任来实现的。在HSE管理体系中推行“有感的领导和可见的承诺”的做法，和我们各级领导自上而下签订“HSE责任书”的手段是一致的，实际上，HSE责任书所要表达的就是一级对一级的HSE承诺。
对“风险管理”的认识。HSE管理体系的关注的核心问题和工作落脚点是HSE风险管理。“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，强调的也是关口前移，体现预防的原则。要作好预防就要研究HSE风险，而风险管理（图3）包括四个过程：识别、评估、控制、恢复（应急）。这一点和我们传统安全环保管理模式的“事先预防、过程控制、应急管理、事故调查”等作法也是一致的。如果企业在建立HSE管理体系时没有抓住风险管理这个核心，就只把管理要求写到纸面上，结果文件编得很好，就是不知如何运行。如果只强调
|
HSE管理体系的文件管理，就不会从理论和实践上系统考虑风险管理问题，也不会把风险管理作为一个动态的过程。所以，即便是一些企业找了咨询公司，也在其帮助下进行了初始风险识别，建立起一套HSE管理体系文件，但是由于没有和自己的管理实际结合起来，特别是当人员、设备、技术、环境以及管理等发生变化时，HSE管理体系文件只能是一件摆设。这种把HSE管理体系建设搞成“花架子”，真正是有悖于HSE管理体系建设的本意，也丢掉了传统安全环保管理模式好的经验和做法。
搞好HSE管理体系建设，只有靠企业自己的实践。企业的HSE管理体系实际上就是把HSE管理看成纵向到底横向到边的一个完整系统，围绕风险管理，通过全员参与，加强领导、逐级落实责任，按照持续改建的原理，实现HSE管理水平的稳步提高
如此看来，推行HSE管理体系就是我们在传统安全管理模式中提出的安全环保长效机制建设。只要把我们的传统安全管理模式中的好传统、做法继承下来，结合HSE管理体系的思想、方法、理论，全面、系统、动态地分析和解决HSE管理中的问题，就能够在继承传统安全环保管理模式上实现管理创新，建立起符合自己企业实际的HSE管理体系。
3 HSE管理体系建设的重点
3．1完善标准规范
HSE管理体系的直接表现形式之一，就是把构成体系的各要素按照要求制订程序，实现文件化。在风险识别的基础上建立一套层次清楚、执行顺畅的文件是HSE管理体系的首要工作。要从HSE管理体系文件操作性、权威性目标出发，在建立HSE管理体系文件时，把企业现有的各种标准、制度、规程等文件进行认真梳理，按照体系文件的层次（管理手册、程序文件、作业文件）进行归类、合并，形成一套规范的HSE管理体系文件（见图4）。
3．2 加强风险管理
风险是某一特定事件发生的可能性与后果的组合。HSE管理体系建设的目的就是要有效减少事件发生的可能性，以及控制可能后果的发生，或是降低到“合理实际尽可能低”的程度。风险随着人员、设备、技术、环境以及管理的变化而变化，所以风险管理是个动态过程。为了适应这个动态变化，要做好变更管理和应急预案管理。在项目、现场以及施工过程中，要针对动态风险完善HSE作业计划书、作业许可制度等管理措施，提高现场的风险管理能力。
3．3 形成运行合力
我们从HSE管理体系运行模式中知道“领导力和责任”体系运行的驱动力，也即管理的内因。“审核”作为推动力，是外部条件。“内因是变化的根据，外因是变化的条件”，HSE管理体系运行与否和运行的程度，首先取决于来自组织自身的驱动力，“领导力和责任”的作用非常关键。要充分发挥领导在HSE管理体系建设中的带头、推动作用。否则，领导力缺乏，体系就失去了动力，力图通过外部审核实现体系改进就只能是纸上谈兵，出现管理体系和实际工作脱节现象。
3．4 建好审核员队伍
HSE管理体系审核员既是建立管理体系的文件策划者又是维护体系运行的骨干。由于 SY/T6276—1997是一个石油工业行业的推荐标准，中国石油集团以及中国石化集团公司都在此基础上建立了各集团公司自己的企业标准。所以，作为强制性的HSE管理体系标准目前在国内还是一个企业标准，HSE管理体系审核员都是由各集团企业自己去培养。根据审核工作需要，可以按照集团公司和所属企业对审核员进行两级管理。集团公司级别的审核员可以对各成员企业开展审核，企业级别的审核员则在本企业范围内进行审核。审核员要有一定的专业背景、工作经验，通过培训以及实践掌握审核技巧，由相对独立的第三方机构进行注册和资格管理。中国石油集团在国家有关部门支持下，在企业建立了一个与所属企业相对独立的HSE审核机构，同时按照国家职业安全健康管理体系审核机构管理要求，获得相应资质，在集团公司内部开展HSE管理体系审核工作，对企业HSE管理体系建设提供了有力的技术支持。
3．5 夯实基础工作
安全环保管理工作重在预防，基层HSE管理是基础。以加强基层建设、基础工作和提高员工基本素质为主要内容的“三基”工作，以及“三老四严”、“四个一样”的优良传统，是石油石化企业在传统安全环保管理模式中行之有效的管理经验和方法。在实现管理创新和与国际HSE管理规则接轨过程中，应当赋予新的内涵，使之在HSE管理体系推行和文化建设中发扬光大。中国石油集团推行了以HSE“两书一表”为基本要求的基层HSE管理运行模式，完善了“四有一卡”、“作业许可”、“STOP卡”等管理制度，较好地处理了传统安全环保管理规章制度、操作规程及岗位责任等向HSE管理作业文件转化的问题，规范了基层HSE管理，统一了基层管理文件。
4．结束语
实践证明，只有结合企业自己的实际，在实践的基础上，把传统安全环保管理模式中行之有效的管理方法与HSE管理体系建设要求有机结合起来，正确理解HSE管理体系建设的内涵，才能把握住HSE管理体系建设的重点，建立起自上而下运行顺畅，具有企业文化特色、富有活力和良行循环的HSE管理体系，实现安全环保的长治久安，促进企业整体管理水平不断提升。
参考文献
[1] 刘铁民，廖海江.基于ARMA模型的中国工伤事故死亡率预测研究.中国安全生产科学技术，2005，1（3）
[2] 董国永，吴苏江，刘景凯.安全监督，北京：石油工业出版社，2003
[3] 李志勇，毕明皓，李俊荣.企业安全文化与HSE管理体系.中国安全科学，2003，13（1）
[4] 董国永，刘景凯.中国石油集团公司HSE管理体系运行模式的研究.中国安全生产科学技术，2005，1（3）
[5] 张红波，罗一心，扬禹华，廖巍.企业一体化管理体系实施模式探讨.中国安全科学，2003，13（1）
[6] 董国永，吴苏江，周爱国.健康、安全与环境管理体系策划与建立，北京：石油工业出版社，2001
[7] 刘景凯.落实科学发展观实现企业安全发展.北京石油管理干部学院学报，2007，14（1）
[8] 刘景凯.中国石油集团公司HSE管理体系运行模式的研究.中国安全生产科学技术，2005，1（3）
[9] 彭继轩，穆龙新，吕功训.HSE管理中的风险分析方法.中国安全生产科学技术，2006，2（6）
[10] 傅贵，陆柏，陈秀珍.基于行为科学的组织安全管理方案模型.中国安全科学，2005，15（9）
[11] 刘景凯.中国石油集团HSE管理体系基层运行模式的管理实践.中国安全生产科学技术，2007，3（1）
[12] 刘景凯.中国石油集团公司HSE管理体系的发展状况及差距分析.石油安全，2006，7（3）
[13] 石油工业秘书处安全专业标准化技术委员会.SY/T6276，石油工业健康、安全与环境管理体系.北京:石油工业出版社，1997
[14] 刘景凯.企业安全文化建设理论与实践研究.清华大学经济管理学院工商管理硕士毕业论文，2007
[15] 徐德蜀，邱成.安全文化通论.北京:化学工业出版社，2004
[16]Hudson,P.T.W.,Parker, & van der Graaf,G.C. The Hearts and minds programmes: UnderstandigHSE Culture . Paper SPE 73938 Presented at 2002 SPE Conference on HSE in Oiland Gas Exploration and Production, Kuala Lumpur,2002
[17]Gerdrdvan der Graaf, Robin. Bryden, Volkert Zijlke, Hearts and minds changeprogrammes make a difference, Paper SPE 86589 Presented at 2004 SPE Conferenceon HSE in Oil and Gas Exploration and Production, Calgary, 2004