上周64张罚单剑指信贷违规 单周罚超千万元

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文 | 钱晓睿

来源 | 财经网金融

上周监管部门对金融机构的处罚力度持续加码。

企业预警通App数据显示，2022年2月第3周（2.12—2.18），四大监管机构及下属派出机构合计披露罚单329张，其中，银保监会126张、交易所107张、证监会165张、人民银行31张。

从罚单分布地区来看，广东、湖南、北京三地企业受罚频率最高，分别领下罚单97张、64张、40张。广东地区居全国首位，主要是因为上周深交所开出罚单较多，而北京地区的罚单主要由证监会总局开出。

上周监管部门的处罚对象主要集中在银行、保险、一般企业三大领域，另外金融行业还有证券、基金等机构遭到处罚，142家机构及194位个人合计被罚3334.45万元。银行罚款规模约2292.8万元；保险罚款规模约290.8万元；企业罚款规模约563.15万元；其他类披露罚款金额140.20万元。

从处罚原因来看，出现最多的三大违规类型是未依法履行职责、涉嫌违反法律法规和违反反洗钱法，分别出现了193次、27次、12次。

另外，信贷问题、虚假资料问题、管理问题是监管重点处罚的违规现象。据企业预警通统计的数据显示，上周，包括贷前调查不到位/不尽职、违规发放贷款等在内的信贷问题被罚64次，罚金合计达1416万元；包括股东股权管理不到位、股权质押不合规等在内的管理问题被罚88次，罚金合计达718.3万元；包括编制虚假报表等在内的虚假资料问题被罚17次，罚金合计达220万元。

注：图表来源于企业预警通App

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钱晓睿 | 财经网编辑

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