吉拉尔迪案轩波：美国加州律师监管黑洞曝光，高院严审律师协会，伦理新规即刻生效
近日，“中国生物救护与科学伦理”微信公众号小编注意到多家媒体的报道：美国的加利福尼亚高级法院通过一系列伦理改革，针对加利福尼亚律师协会官员和法官实施更严格的规定，这一决定源于对监管机构在处理备受争议的律师汤姆·吉拉尔迪（Tom Girardi）一事的严厉批评。吉拉尔迪是一位知名度比较高的原告律师，但最近面临着被指控占有公司客户资金超过1800万美元的联邦指控。为助力全球环境治理、为我国学者提供信息供决策参考，编译分享信息如下，供感兴趣的读者们参阅。本文仅供信息参考，不代表平台观点。
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“中国生物救护与科学伦理”小编注意到，根据路透社最新消息，近日美国加州高级法院通过三项伦理改革，旨在强化该州律师协会托管人和州律师协会法官的利益冲突规定。根据这些新规，即刻生效的规定要求该州律师协会托管人在任何涉及其财务或个人利益的决定中都必须自行回避。此外，从2023年12月1日起，该州律师协会托管人候选人的审查委员会将不仅要审查其财务和非财务利益，还需确定其“与其他律师的关系”是否会影响其担任职务的能力。此外，寻求在该州律师协会法院担任法官的人员也必须接受财务或个人关系的筛查，以确保他们能够“以避免不当行为、看起来不当的行为或频繁回避”的方式履行职责。
据报道，这些改革的背后是对加利福尼亚律师协会在处理吉拉尔迪一案中所展现出的缺陷的深刻反思。吉拉尔迪自1982年以来曾面临205项伦理投诉，但直到2022年才被取消律师资格。这也难怪了，怎么能不引起了社会对监管机构有效性的质疑呢？！调查发现，至少有九名前州律师协会雇员与吉拉尔迪有联系或收到礼物，其中一名前协会调查员更是在获得100多万美元的同时，还免费搭乘私人飞机和获得体育赛事门票。
本案例的主角、始作俑者——汤姆·吉拉尔迪（Thomas Girardi），生于1939年6月3日。维基百科对他的人物传记的综述是：“他曾是一位律师，也是曾经存在的“吉拉尔迪与基斯”（Girardi & Keese）律师事务所的联合创始人，该事务所位于洛杉矶市中心。然而，由于被指控伦理和其他欺诈行为，他在2022年被撤销了律师资格”。
维基百科的信息还显示：
2020年12月，芝加哥的一位联邦法官冻结了吉拉尔迪的资产，称他“挪用了至少200万美元的客户资金，这些资金应该支付给在印度尼西亚发生的波音737 MAX狮航610航班坠机事故中丧生者的家庭。”吉拉尔迪及其所在的吉拉尔迪与基斯律师事务所没有出席于2021年1月的第一次破产听证会，而此次破产听证是对于在2020年12月提出的两个第七章非自愿破产申请的回应。 2021年3月，洛杉矶时报报道称吉拉尔迪已被起诉100多次。对他提起了多起投诉，其中包括对加利福尼亚州律师协会的多次投诉。尽管有多起协会投诉涉及涉嫌的财务不当行为，包括两打赢1700万美元诉讼的妇女声称激素替代疗法导致她们患癌症以及涉嫌挪用数百万美元在一起烧伤受害者诉讼中，吉拉尔迪的协会执照仍然保持不受影响，据称这是由于吉拉尔迪与协会官员之间存在不当关系。 2021年3月9日，加利福尼亚州律师协会将吉拉尔迪的身份更改为“不具备在加利福尼亚州执业资格”。2022年6月1日，法院裁定吉拉迪被撤销执照，并要求支付230万美元的赔偿金，加利福尼亚州律师协会也将吉拉尔迪的身份更改为“已被撤销执照”。 |
一石激起千层浪
在这样的背景下，该州高级法院的伦理改革被视为对律师协会监管机制的重要修正。首先，对于州律师协会托管人的规定，即刻生效的自我回避规则，直截了当地要求在任何有利官员个人或财务利益的决策中，必须回避。这一规定的即时生效体现了法院对问题的紧急性和决心，以避免类似的监管漏洞再次发生。其次，对于候选人的审查标准的增加，不仅仅聚焦在财务利益上，还明确考察了其“与其他律师的关系”，关注到了对人际关系可能对决策产生影响的更深的层面。而且，对法官的筛查标准的加强，要求审查其财务或个人关系是否可能阻碍其“以避免不当行为、看起来不当的行为或频繁回避”的方式履行职责，避免“瓜田李下”，强调了对法官职业操守的要求。
这些改革旨在纠正监管漏洞，加强律师协会的职业道德和操守标准。吉拉尔迪案的爆发暴露了在律师协会的监管下，极少对于明显的伦理问题采取行动的现实。律师协会应当起到维护法治、保护公众权益的使命，但在这一事件中，律师协会显然未能充分履行其监管职责，导致一个备受争议的律师居然能够逍遥法外多年。因此，高级法院的这一系列伦理改革被认为是一次对监管体系的紧急修正，以恢复公众对于律师协会监管公正性的信心。
另外，有一点值得注意的是，这次改革的时效性。有报道称，从2023年12月1日起，新规将正式生效，这个回应速度，应该说还是比较快的。亡羊补牢，尚不算晚，也算是体现了有关方面遏制类似事件再次发生的决心，也为律师协会注入了新的法规和规范，提高了行业的整体标准。
但，为什么监管机构长期以来为何未能有效履行监管职责呢？如何确保类似事件不再发生？吉拉尔迪自1982年以来，受到了205项伦理投诉，但，直到2022年，他才被取消律师资格。这意味着，在过去漫长的30年间，哪怕是一大堆投诉，但吉拉尔迪一直未受到有效的监管和制裁。很多人认为，这不仅暴露了监管体系的漏洞，也凸显了在处理明显违规行为时的不足。加强规定和改革虽然是必要的，但如何确保监管机构真正履行职责，及时有效地处理违规行为，恐怕，这同样是需要深入思考的问题。
小编注意到，目前各方的反映还是比较强烈的。通过这次伦理改革，该法院向社会传递了一个明确的信号，即对于维护司法公正和保护公众权益的承诺。这对于建立公众对法律体系的信任至关重要，也是法治建设中的一大进步。但是，这只是一个良好的开端，未来需要进一步监督和改进，来确保这一监管体系的有效性和透明度。
上图：2023年11月13日，美国最高法院发布的一份有关伦理的官宣。来源：www.supremecourt.gov
Q1. 针对吉拉尔迪案所暴露的律师协会监管不善，需要思考更为创新和高效的监管机制，以确保律师行业的道德规范和公共信任能够得到可持续的强化。你认为在这方面有哪些潜在的解决方案，以及这些解决方案如何平衡监管的力度与律师专业自主性？
Q2. 该高级法院强化了加州律师协会的伦理规定，但这是否足以解决长期存在的监管问题？在构建更强大的法律职业监管框架的同时，我们还需要思考如何激发律师协会自身的主动性，以更积极地应对潜在的职业伦理风险。你认为在这方面有哪些激励机制和培训措施可以被引入，以促使律师协会更主动地维护行业声誉和公信力？
Q3. 中国有句成语叫“瓜田李下”，在古代，这个词用来形容有些事情发生在特定环境下，很容易引起误会、或产生猜疑。比如，在瓜田里和李树下，两者之间容易产生关联，因此可能被误解为有不当的关系或动机。这个成语常用来告诫人们避免在容易引起误会的情境中行事，以免被人误解或产生不必要的猜疑。那么，拓展开来、举一反三的话，作为公务员、大法官或者其他被认为代表社会公共利益的一些职务/岗位上的人员，如何避免“瓜田李下”、主动“避嫌”那些可能导致公众质疑的情况？
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编译 | 沈一杭
审 | Yujie
排版 | 绿叶
【参考链接】
https://en.wikipedia.org/wiki/Thomas_Girardi
https://www.reuters.com/legal/legalindustry/california-high-court-beefs-up-ethics-rules-state-bar-2023-11-22/
https://thehill.com/opinion/judiciary/4319730-new-scotus-ethics-rules-affirm-the-rule-of-law/
https://www.supremecourt.gov/about/Code-of-Conduct-for-Justices_November_13_2023.pdf
https://www.propublica.org/article/clarence-thomas-scotus-undisclosed-luxury-travel-gifts-crow
涉及到该案主人公与狮航波音空难事件的部分的两条可以参考的资料：
Seidel, Jon (2020-12-02). "'Real Housewives' star Erika Jayne accused in scheme to embezzle from Lion Air settlements". Chicago Sun-Times. Retrieved 2023-06-30.
Barker, Anne (2021-06-04). "Having sued for compensation after a plane crash, these families noticed money was missing. Then they saw their lawyer on The Real Housewives". ABC News. Retrieved 2023-06-30.
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