2018年以来
有着“翡翠一哥”称号的东方金钰
确实有些不太平
而作为其掌舵人的
“赌石大王”赵兴龙也是烦心事不断
2020年第二天，中国证监会网页公布了一份山西证监局发布的行政处罚书，投资者赵兴龙因存在超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务，以及在限制转让期限内买卖股票等行为，被给予警告处罚，并处以罚款2200万元罚金。
这份决定书显示，赵兴龙存在三项违法事实。
决定书显示，赵兴龙计划收购太原狮头水泥股份有限公司（以下简称狮头股份），并商定通过三个账户收购狮头股份8.3%的股份。赵兴龙安排开立“郭某”“王某”“付某均”三个证券账户，上述三账户于2017年5月19日在同一营业部开立。后续赵兴龙安排筹措资金转入上述三人账户，故赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”账户（以下简称账户组），对账户组持有的“狮头股份”合并计算。赵兴龙安排账户组于2017年5月25日至6月1日在二级市场买入狮头股份8.3%的股份。账户组在2017年5月25日至6月1日期间的4个交易日内大量买入“狮头股份”，截至2017年5月31日10点31分34秒，账户组持有“狮头股份”11,487,158股，占上市公司已发行股份的4.99%。之后，账户组继续买入“狮头股份”，截至2017年6月1日，持股数由11,487,158股增至19,096,858股，持股比例由4.99%增至8.3%。账户组买入“狮头股份”的数量在2017年5月31日10点31分40秒首次超过上市公司已发行股份5%，持有“狮头股份”11,510,758股。账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%时，且至我局调查日，赵兴龙未按照法律规定向中国证监会和上海证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司并予以公告。账户组累计持有“狮头股份”比例达到上市公司已发行股份5%后，继续买入“狮头股份”7,586,100股，买入金额132,747,046元。截至2017年6月1日，账户组累计持有“狮头股份”19,096,858股，占上市公司已发行股份的8.3%。2017年7月13日至9月19日，账户组累计卖出“狮头股份”9,796,800股，卖出金额174,766,448元,剩余股票于2018年4月被证券公司融资平仓卖出。账户组在累计持股达到上市公司发行股份5%后，赵兴龙在限制转让期限内继续买卖“狮头股份”。经过对账户组开户资料、交易记录、银行资料、转账记录、借款合同、相关当事人询问笔录等证据证明的认定。山西证监局表示，赵兴龙控制账户组进行的上述行为违反了《证券法》第八十六条第一款和第三十八条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条所述的行为。第一，赵兴龙未直接参与收购狮头股份股权事项的具体协商和操作，买卖股票的交易也非本人具体操作。
第二，此次股票交易的目的是要获取狮头股份的实际控制权，但因后期未成功，无奈之下才对相关账户8.3%的股份进行交易并平仓，而且造成了巨额损失。
第三，赵兴龙财务状况困难，本人也被列入失信被执行人名单，处罚金额过大无法履行。
中国证监会山西监管局经复核认为，当事人的申辩理由均不成立，不予采纳。最终决定，责令赵兴龙改正，对赵兴龙超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为和在限制转让期限内买卖股票的行为给予警告。对赵兴龙超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为处以50万元罚款，对赵兴龙在限制转让期限内买卖股票的行为处以2150万元罚款，合计罚款2200万元。此前，都市时报曾报道，东方金钰2019年一季度财报显示，该公司负债总额高达94.51亿元，负债率为82.3%。截至11月，东方金钰公告称，公司到期未能清偿债务合计58.15亿元。而在2019年12月，曾花6亿建的“中国翡翠城”和东方金钰大酒店项目被放到了淘宝网司法拍卖网络平台上进行拍卖。然而，这两处地产最终宣告流拍。
在中国裁判文书网搜索“东方金钰”，相关案件共计30余起，多为金融合同借款纠纷、民间借贷纠纷。2018年8月16日，北京市第三中级人民法院轮候冻结了公司大股东云南兴龙实业持有的东方金钰股份有限公司6.72亿股股票。相关执行裁定书则显示，被执行人云南兴龙实业有限公司、赵兴龙、赵宁名下银行账户内无存款、无机动车登记信息，已经没有财产可供执行。
根据东方金钰2019年4月份的公告，截至2019年4月18日，公司到期未清偿债务已经达到40.61亿元。因担保的债务未能及时偿还，东方金钰实控人赵宁被列为被执行人14次、失信被执行人1次，并被限制消费、限制乘坐飞机。
靠着赌石发迹，并坐上云南首富的宝座。因深陷债务危机，赵兴龙、赵宁父子被列入失信被执行人名单。如今，面临2200万元的巨额罚款，赵兴龙又将如何面对。
来源：都市时报综合中国证券监督管理委员会网站、券商中国（程丹）
编辑：杨莉
审核：周健军