起贪心家破人亡，“李逵”变“李鬼”！

“赌上身家性命

但一直被忽悠，一分钱没有拿到。

为了这事儿我和爱人已经离婚，

孩子也被他带走了。

他们真是害得我家破人亡。”

宜昌的张女士欲哭无泪。

      家住武汉的王先生，2013年6月经朋友介绍购买了华泰汇通(北京)股权投资基金管理有限公司（以下简称华泰汇通公司）的私募基金，考虑到公司的“大品牌”，没有认真了解相关的法律法规便投资了200万元。半年后，果真收到了返利11万元，王先生既感到高兴，也放下心来，向身边更多的朋友推荐了这款私募基金。让他没想到的是，从2014年4月起，华泰汇通公司停止了兑付利息，打电话询问公司负责人，对方也一再推脱。面临同样境遇的，还有宜昌的张女士。      2012年11月，孙某喜等人成立了华泰汇通公司，虚构河南开封市保障房等投资项目，以发行私募基金为名，以高额利息为诱饵，承诺保本付息，向社会公众非法集资，共吸收294名投资者6.4亿余元。截至案发，尚有5.4亿余元本金未能退还，给投资者造成了巨大损失。
案 例 点 评      本案是一起典型的“挂羊头卖狗肉”式非法集资案件。华泰汇通与华泰证券没有任何关系，其发行所谓“私募基金”违反国家对基金管理公司的相关规定，采取网络广告、第三方渠道销售、散发传单等手段进行宣传，以固定回报等方式变相承诺保本付息，向不具备合格投资人条件的不特定对象募集资金，属于非法集资行为，符合非法集资非法性、社会性、利诱性的特征。

      目前以“私募基金”为名进行非法集资的形式主要有两种情况：

      1、持有中国证券投资基金业协会发放的备案证书但非法从事违规业务；

      2、假借私募名义从事非法金融活动。

      根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定，私募基金管理人不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得变相乱集资，不得向不特定对象宣传推介，不得通过分拆、分期与资产管理计划嵌套等方式变相增加投资者数量，合格投资者累计不得超过200人。      私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于1000万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

警 方 提 示      在此提醒广大市民朋友，私募基金姓“私”，只能采取非公开方式向合格投资者募集资金，凡是公开渠道销售、宣传保本返利一律是非法金融活动，切记不可投资。如果有人以“私募基金”的名义开展非法集资，请及时向证监部门、公安部门举报。

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来源：经侦大队   邓甜甜

编辑：杨静 | 审稿：杨超

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