课程大纲课题一：新监管态势下私募基金登记备案、业务合规及产品设计实务
（秦律师）
一、私募基金管理人及基金登记/备案及入会实务
1、私募基金的监管历程及目前的监管体系
2、其他类私募基金管理人的法律地位、登记现状及前景
3、当前私募基金及管理人分类对私募基金投资运作的影响
4、资管新规对资管产品分类与私募基金管理人/基金分类标准的比较与冲突
5、“名股实债”、“明基实贷”的表现形式及不予备案风险
6、私募基金管理人登记及基金备案的其他新动向
二、私募基金产品设计实务
1、 公司制、有限合伙、契约型基金的比较与运用
2、 母子基金架构设计要点---以PPP产业基金为例
3、 不同资管产品的组合、套嵌与穿透
4、 有限合伙型基金的双GP架构
5、 契约型基金的双管理人架构
6、 私募基金的内部治理结构选择
7、 国资背景企业担任GP问题
8、 政府出资设立产业基金要点
9、 国有股转持新规对私募基金的影响
三、私募基金管理人风控合规实务
1、私募基金管理人的风险管理及内控体系梳理
2、私募基金募集、投资者适当性管理合规要点
3、私募基金投资运作合规相关问题及案例
4、私募基金信息披露合规相关问题及案例
四、资管新规对私募基金管理人及私募基金的十大影响及冲击
1、 机构监管还是功能监管/行为监管：对私募基金管理人及基金的适用性问题
2、 对私募基金管理人及基金分类的影响
3、 对私募基金非标债权投资的影响
4、 对私募基金结构化分级、杠杆比例的影响
5、 对套嵌式私募基金的影响
6、 对私募基金合格投资者的影响
7、 私募基金管理人是否要强制提取风险准备金
8、 对私募基金信息披露与备案的影响
9、 颁布实施后，对私募基金存量业务的影响
10、 私募基金“非标转标”的必要性及可能性展望
课题二：私募基金的税务管理与筹划思路
（四大金融税务专家，半天）
一、税务视野下私募基金组织形式
1、私募基金不同组织形式的比较与选择
——有限合伙制
——公司制
——契约型
2、私募基金管理公司常见的管理架构
3、私募基金的基本法律框架与法律文件设计
二、私募基金的税务管理分析
1、公司制私募基金的税务影响
——企业所得税
——个人所得税
——增值税
2、有限合伙制私募基金的税务影响
——企业所得税
——个人所得税
——增值税
3、契约型私募基金的税务影响
——企业所得税
——个人所得税
——增值税
三、私募基金涉税案例分析与筹划思路
1、私募基金合伙人持有附带权益
——个人“附带权益”的税务处理
2、多层合伙基金的税务分析
3、名股实债的税务处理
4、永续债的探讨
课题三：商业银行参与产业基金实务创新模式与风险管理
（刘老师，某股份制银行资产管理业务资深专家，半天）
一、产业基金实务类型介绍
1、产业基金相关法规和实务运用
2、产业基金常用类型与优缺点分析
二、银行参与产业基金模式与相关风险控制
1、政府主导产业基金
（1）基础设施建设基金模式
（2）产业引导基金模式
（3）案例解析与风险控制
2、上市公司并购基金
（1）并购基金模式
（2）案例解析与风控措施
3、非上市公司产业基金
4、PPP产业基金
（1）PPP产业基金政府方融资模式
（2）PPP产业基金社会资本方融资模式
（3）PPP产业基金项目融资模式
（4）PPP产业基金盘活存量融资模式
（5）PPP产业基金创新模式
（6）PPP产业基金各种模式案例解析
（7）PPP产业基金风险控制措施
5、债转股产业基金模式、案例解析与风险控制
6、房地产夹层融资模式、案例解析与风险控制
三、银行参与产业基金全生命周期操作实务和要点解析
1、产业基金实务登记注册流程
2、产业基金成立程序和要点解析
（1）产业基金客户需求解析
（2）产业基金方案设计难点要点解析
（3）产业基金投资决策机制设计
（4）产业基金六种投资方式详解
a、债权投资模式
b、股权投资模式（三种）
c、股债结合投资模式（两种）
3、产业基金运行和退出要点解析
（1）产业基金收益支付方式设计
（2）银行退出产业基金四种方式详解
a、份额转让模式要点
b、到期清算模式要点
c、回购转让模式要点
d、IPO上市模式要点
讲师介绍
秦律师
某知名律师事务所合伙人，曾任职于国金证券法律事务部。长期致力于银行理财、信托、保险资管、证券期货资管、私募投资基金、资产证券化等泛资产管理领域的研究和实践，擅长金融资管产品的交易架构设计及合规性分析。
讲师B
著名税务咨询机构（四大之一）金融税务专家。为众多银行、保险、基金、信托、证券等金融机构提供税务咨询服务，以及为企业投资交易架构提供税务分析，在金融税务领域拥有非常丰富的实践和理论经验。
刘老师
某股份制银行资产管理业务资深专家，从事银行理财业务10年，在理财产品设计、资产投资、风险控制、销售管理等领域中的理论知识和实际经验均十分丰富。
课程详情培训地点：成都丨2018年05月05-06日；
深圳丨2018年06月16-17日。
培训费用：4200元/人（前十五名报名或三人及以上团购有优惠）
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