科研新手该如何找到合适的文献？| 开启科研之路
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在上一篇《科研新手该如何读文献》中，王威教授介绍了论文献的一些技巧。可是，仍有很多同学不了解如何找到一篇真正有用的文献，尤其是在导师交给自己的题目并不是十分具体的情况下，本文将解决这一问题。
撰文 | 王威（哈尔滨工业大学（深圳）教授）
X同学，展信佳。上次跟你聊了一下如何读文献，你回信说收获很大。但你也提出了几个问题，我觉得非常好，对我也很有启发。在这封信里，我再跟你聊聊新生如何找到合适的文献，以及读文献如何适可而止。
写在前面
• 首先我想强调，原则上来说，任何科研新手都会遇到以下这些问题，所以你不必慌张和焦虑。随着自己实验和读文献的经验不断丰富，这些问题也就慢慢地解决了。
• 以下的很多说法，可能你看上去仍然有点抽象。毕竟通过文字，我无法提供手把手的指导（读文献这件事本来也无法如此指导）。此外，每个同学的情况都不大相同，课题的类型、个人的经验、英语能力、思维方式都有差别，因此我也只能提供一些泛泛的、通用的建议。具体的领悟和操作，要靠你自己来体会和实践。当然，也很欢迎你跟我当面讨论。
• 另外，我深知我脑中的“很清楚”和你脑中的“很清楚”往往不是一回事。在导师看来可能非常简单，非常透明的概念、思路、逻辑，在学生那里有可能雾里看花，甚至误解。这本质上是因为你我二人的知识背景、思维习惯不对等导致的，因此是无法根除的问题。鉴于此，我会努力注意到你的需求，而你也格外需要有发问的精神。咱们二人要不厌其烦的沟通，确保课题开始时期就走在正确的轨道上。
Q：面对一个新的课题，如何通过读文献获得帮助？
A：第一步是要明确自己的课题。进入课题组的一段时间后，我一般会和你当面讨论一次课题。我们会谈到希望学生研究什么课题，并会解释为什么要研究，以及要达到什么目的，也就是研究内容、背景和意义，以及研究目标。这一次讨论可能是你研究生期间最重要的谈话之一，希望你高度重视，用心和我深入仔细地讨论；并且注意我说的细节，确保自己完全理解了我所说的意思，互相之间不要有误解。如果有问题，一定要问清楚，免得你今后浪费许多时间。
当你确定了课题后（“红烧肉不粘锅的研究”），要给带着一个明确的目标去读文献，否则很容易淹没在文献的海洋里。读文献，第一个目的是补齐知识点。因为对于一个新课题来说，自己不知道的知识实在是太多了。首先需要通过查阅文献以及和同学们的讨论，把自己不明白的知识补上。这个过程有一点像是读书的时候，课上布置的一个小作业。为了补知识而看文献是相对简单直接的。
读文献的第二个目的是为了了解某个领域的发展现状，以理解我们讨论中提到的“为什么要研究，以及要达到什么目的”。比如你的课题是关于红烧肉的，那第一点你就要知道什么是红烧肉，第二点你需要去查文献，了解红烧肉目前做到什么地步了？例如红烧肉目前有哪些热门的烹饪方法，有什么问题、有什么发展机遇等等。这些内容，无论你是做红烧肉的什么具体课题，都应该要了解的。
了解了背景知识，了解大家在做什么，并不代表你就知道你要做什么。所以在确定了自己课题的基础上，要结合刚才了解的这些知识点，看一看我和你讨论的要做的事情，别人有没有做过一样或者类似的事情？别人遇到什么困难，取得了什么成果？你要做的这个事可行性高不高？研究价值大不大？这是文献调研最重要的环节（在你的毕业论文里这一部分叫做“研究背景与意义”）。
在回答完这些比较基础的问题以后，如果获得的结果是比较积极正面的，下一步才要考虑你要做的这个课题具体怎么操作，别人之前做的有没有什么可参考的地方。这一部分对应你开题报告中的实验方案环节，对于刚拿到一个新课题的新同学来说是比较细、比较难的，需要在课题的进行过程中不断地来完善、来学习。
要注意，读文献不是结果，而是过程。这个过程的最终结果，应当是通过对文献有效的整理得出结论和行动建议（见下文“读文献，如何做到适可而止？”部分的详述），如果没有这些，文献就是白读了。
Q：怎么找到合适的文献呢？
A：在确定好课题的基础上提取关键字，进行文献搜索。也就是要将自己的课题分解为几个关键的知识点。例如，如果研究的课题是《如何避免红烧肉粘在不粘锅》，那显然这几个关键词就是“红烧肉”、“不粘锅”、“粘附”。而稍微复杂一些的课题，里面涉及的知识点就更多，每一个知识点都需要做一些基本的学习。
查找文献的地方，无非就是那么几个，什么web of science、知网之类等各种数据库。但最重要的是谷歌学术，因此要学习如何登陆谷歌学术，如何高效的使用。尽量少依赖百度或者百度百科（有些词条有专业人士背书的好一点）。类似的，维基百科（Wikipedia）也是不能尽信的。但是这些互联网内容还是有些参考价值。
以下特别指出对新人来说几个最有价值资料的来源：领域内某些特定的牛课题组（这个需要一些经验或者前人的指点）；综述文章；老师给的一些论文（老师在和你讨论课题的时候，一般都会给一些文章让你着手开始看，从这些论文中也可以引申出更多的论文）；从课题组内的同学、师兄师姐们那里咨询得到。
以上搜集到的所有资源中文英文都可以，而且硕士论文或者博士论文也会对你有很大帮助，因为这些论文往往更通俗易懂，或者写得更加具体。
通过以上的搜索，你应该已经初步了解了一大批相关的文献，并且经过了最初的泛读（见上一封信中的“瞟一眼”）。在花更多时间阅读之前，要和老师沟通，把这些文献给老师简单的过目，并且说一说你自己的分析和判断，以确认这些文献是否是针对你课题的正确的文献。
一个新生常见的错误，是自己搜了一大堆文献，然后闭门造车，闷头读了很久，工作量满格，但是没什么长进。这个错误的地方在于，一是没有跟老师沟通（对于新人来说不要怕总问问题）；二是没有粗读一下，获得一个简单的印象和分析判断（新人总是喜欢把勤奋和高效弄混）。所以浪费了很多时间。关于这一点，我们在下面“读文献如何做到适可而止？”部分还会详述。
Q：有人说要看综述，也有人说要看最新的顶刊文章？到底应该看哪个？
A：对于新手来说，我认为综述文献特别重要，是了解一个领域切入点的最佳手段。通过一篇综述，可以了解一个领域的全部重要内容，以及经典的文献，并看清研究现状和存在的研究机遇（这也不就是你读文献的主要目的之一？）。不夸张地说，如果你找到了几篇非常契合的综述，那这个课题的文献阅读就已经完成了一半。
如何找到这些经典的综述呢？一个是靠前人的推荐，另一个是去谷歌学术或者web of science搜索某个关键词引用率特别高的文章。还有就是读文献的时候看论文中intro部分总引用哪些文章。除了综述，一些书籍的章节也是非常好的资源。根据我写作书籍章节的经验，作者会对某个话题阐述的比较全面，并且会注意内容足够基础，因此很适合入门阅读。
综述也好，书籍也罢，在一个健康的课题组，你只要敢开口，总会有师兄师姐或者导师来帮助你寻找到相关的资源。
Q：假如没有明确的课题，只有一个模糊的方向，导师又很忙，我该怎么？
A：凭我的印象，导师大约有三种培养模式：放羊、微管理（micro-manage）和中间路线。
第一种：“牧羊人”导师，比较喜欢只给学生一个比较模糊的方向，或者说给了一个大方向，让学生自己来探索其中的一些科研机遇；或者给一个大的目标，让学生想方案来实现。在极端的情况下，甚至让学生完全自己摸索课题，自行搜文献、做实验、分析数据、发paper等，而导师几乎不过问。这固然有其弊端，但一个好处是，会把那些自学能力强、有很强自我驱动力的学生筛选出来。因此，也会常常听到某个学术界牛人年轻的时候就是野路子蹚出来的故事。
第二种：“产品经理”导师，会把课题从前到后每一步帮学生安排的明明白白，甚至规划好了每一周（乃至于每一天）的工作目标、实验方案及可能的结果，只等学生来动手操作、数据处理。极端一些的，会时不时的潜伏在学生身后，监督学生的操作。这固然有其弊端，但好处是学生不用太多思考（其实这也不是什么好处），只要跟着老板的指示做。而且这种课题往往也比较容易发文章，并且还会因为导师从做实验到数据处理到写paper都是手把手教的，学生也会学到非常多的技能。这种一般发生在刚刚建立的年轻的课题组，或者是导师事业心非常强的时候。
我们课题组在这个光谱中处于比较中间的位置。我一般会在学生培养的初期（比如硕士生和博士生的第一个课题）给学生一个比较明确的课题。导师会跟学生一起详细讨论这个课题的研究背景、研究内容以及研究目的，并且规划实验初步方案等细节。有时，我也没有想得特别清楚，或者时间顾不过来的时候，可能没办法坐下来开两小时的讨论会，只能给学生一些材料，并做一些说明，寄希望于学生能从其中提炼出研究内容。但不论是哪种形式，如果学生和导师沟通顺畅，那学生应该会对这个课题的内涵以及延伸都非常的清楚，搜索文献起来应该有非常强的针对性。所以，如果你认为老师给的课题很模糊，那需要仔细考虑一下，是不是和导师的沟通不是很顺畅？能不能尽早和老师再沟通一下？
而当学生比较有经验以后，会逐渐像牧羊人过渡，让学生能够锻炼自己独当一面的能力。
Q：在与导师交流过后，发现自己并没有理解老师的意思怎么办？
A：在写下本文后，课题组的同学写下了如下的毕业总结，让我意识到，其实我自以为的“已经把课题讲的很明白”，可能往往还会让学生觉得云里雾里。这多少印证了我最开始所说的师生认知的差异。这种差异往往不是学生的问题，而是导师并没有切身处地的为学生思考。学生提供的解决办法也很有操作性。
那么如何才能明确实验的目标呢？我认为在研究主要有两个阶段，并且两个阶段中我们的目标是不同的。首先在刚开始接触一个课题时，导师往往会发给我们几篇文献，希望能重复出文献的结果，或者把文献中的方法稍加结合，看看有什么新的发现。这个时候我们的目标就是尽可能地按照文献中所述方法，重复出他们的结果，像对着菜谱做菜一样，这个时候我们的目标是尽可能地熟悉实验流程，清楚里面的一些细节，并且能对实验结果的有一个大致预期。虽然我们这时的目标是重复其他人的结果，但是如果不能完美的重复出来也不用特别纠结于此，不然很容易陷入无休止的实验漩涡中。在这一阶段如果运气好的话，也许就会发现一些新的现象，这时我们就应该立刻转换实验目标了。
往往发现新现象以后，最容易想到也最容易做的事情就是将附近的实验参数扫一遍，这样确实能产出很多结果，但是下一步的实验应该怎么走却很令人头疼。碰到这种情况时，我一般会暂停一下实验，仔细考虑一下接下来的实验目标。这个过程主要可分为三个步骤：
1、理解问题；2、提出假设；3、实验预期；
最后我们根据预期的实验结果进行针对性的实验，再拿到新的实验数据，在进行新一轮的“问题—假设—预期”的过程，这样“迭代”多次以后应该就能将一个课题进行差不多了。我想说实验中发现的许多新现象可能在某些时候让我们无从下手，成为一个个“负担”。但是只要合理地分析和实践，也能成为一个个“golden mine”。
A：新生常见的一个问题是，在论文中看到的每一句话都想弄懂，生怕错失关键信息；或者遇到的每个小问题都很好奇，都想弄明白。这样造成的结果，就是花了很多时间在读文献，但是收获有限。并且因为什么都吸收，什么都查找，所以信息杂乱无章，不成体系；也无法重复加深某个印象，因而容易遗忘，也理解的不够深入。简单地来说，就是效率低。
如何提高读文献效率？这是一个非常庞大的命题，需要多年的经验和摸索。以下是我的经验：
首先，要强迫自己认识到读文献的时间是有限的，不能无止境的阅读文献，查找资料，而不更进一步。如果需要，可以每天给自己固定一个阅读文献的时长，从而逼迫自己高效。（在上一封信中，我提出常规科研状态下每天一小时的文献阅读是合理的。）在已经掌握基础知识的情况下，通过查找阅读文献，通常只需几天就可以对某个特定主题做到基本的熟悉。这段时间，我们可以简单地认为是一个小的任务时间段。如果超过了这个时间，说明自己效率不高。
其次，需要很明确自己在找什么。既然时间有限，就强迫你浅尝辄止，所以必须要在查找文献之前确定自己找的关键词。更重要的是，找到什么目的就算完成任务？因为对于一个话题可以无限制的搜索查阅下去，所以需要把搜索文献分割成一个个的小任务，在每一个任务结束时都要有结论和行动建议。最好能够有信息归纳整理的方法（可以纸笔记录，也可以做电子笔记、写ppt等），把搜集到的信息分门别类的记录，并标注好引用出处。这是你最重要的财富之一。
另外，一个常见的情况是，随着阅读文献，发现自己当初设定的目的不合适/狭窄了，或者涌现出了更多的话题、可能性或者新奇的东西。可以把这些路上捡到的东西先简单记下来，但不要脱轨。除非是科研开始时，导师或者自己设定的任务太不合适，否则在一次阅读文献任务中，应当把原定要查找的话题结束后（记得总结和整理），跟老师汇报讨论后，根据需要再开始新的话题的阅读。
因为时间有限，你的能力也有限，早期文献阅读的目标一定要和你的课题密切相关，也尽量把时间花在值得精读的文章上。如何确定是否密切相关？试着问自己：这句话我读不懂，或者这个小问题我如果不搞清楚，会影响我理解这篇文章的主要内容吗？会对我的课题的主要内容产生影响吗？如果答案是否定的，那请你把你的问题先记下来，然后忽略它们，把时间花在更重要的事情上。等你更强大一点，或者等你有了更多时间，再回来解决。如果这个问题自己不好回答，请及时和导师沟通。
以上强调了阅读文献要专注于自己的目标，因此不可避免会遗漏很多目标之外的有价值的信息。如果可能，这些idea在阅读过程中应该记录下来，在今后的学习中逐渐解决，这包括上课、看论文、和老师同学们的讨论，以及自己实验的感悟等。另外，也要清醒的认识到，很多问题受限于自己的眼界。因此，随着自己慢慢成长，很多原先的问题也就逐渐清晰了。
最后，我想提醒你，以上的这些做法，说来容易做来难，需要经验。我刚开始读博的两年，面对一个陌生的课题，也犯读文献效率低的问题：往往搜了几个星期的文献，得不到什么有价值的信息。但是导师跟我说，他只要一两天就可以了。我当时很震惊，也很惭愧。现在回头来看，这是因为他对于关键词把握地更精准，他在满屏幕的论文题目中能够迅速筛选，并且每篇文章也能够结合他的知识，非常快速地判断和想要找的东西的相关性。他数十年的积累让他效率比我高出许多，这也是很自然的。
X同学，先讲到这里。如果你关于读文献、做学问还有问题，咱们有机会再讨论。
王威，x年x月x日
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